【正文】 往信件、現(xiàn)場會(huì)議記錄、施工事故的詳細(xì)記錄、分部分項(xiàng)工程施工質(zhì)量檢查記錄、施工實(shí)際進(jìn)度記錄、施工圖移交記錄等。比如重大自然災(zāi)害、重要政治經(jīng)濟(jì)策略等。索賠證據(jù)資料一般來自整個(gè)施工過程中持續(xù)不斷的搜集整理，因此范圍很廣，可能包括工程項(xiàng)目施工過程中所涉及的有關(guān)政治、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、財(cái)務(wù)等多個(gè)方面的資料。 5 附件部分 索賠報(bào)告書的附件部分通常包括了該索賠事件所涉及的一切相關(guān)證據(jù)及關(guān)于這些證據(jù)資料的說明。 承包商在索賠報(bào)告書中的這部分，需要對(duì)工期延長、實(shí)際工期、理論工期等工期的天數(shù)進(jìn)行詳細(xì)論證，說明自己要求工期延長或增加施工款額的根據(jù)。 （ 2） 獲得經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。為了獲取較大的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償，沒有根據(jù)地?cái)U(kuò)大索賠款額，進(jìn)行漫天要價(jià)，這種做法 往往會(huì)造成河北工程大學(xué)論文 第 15 頁 共 28 頁 業(yè)主和工程師的反感，一定程度上會(huì)增加索賠工作的難度。通過詳細(xì)的論述和計(jì)算，使業(yè)主和工程師對(duì)索賠額的合理性有充分的了解，這對(duì)索賠要求的迅速解決很有幫助。 合適的計(jì)價(jià)方法，各項(xiàng)開支的合理羅列計(jì)算，才會(huì)增加索賠款額計(jì)算的說服力。承包商應(yīng)根據(jù)索賠事件的特點(diǎn)及掌握的證據(jù)資料等因素來確定采用何種 計(jì)價(jià)方法較為合理且有利。相較于合同論證部分對(duì)承包商的索賠權(quán)進(jìn)行定性論證，這一部分就是定量地提出應(yīng)得的索賠款。 3．索賠款的計(jì)算部分 論證了索賠權(quán)后，接著便是索賠款額的具體計(jì)算。 另外，在合同論述部分的最后，可以援引類似的索賠案例，可以作為有利的例證進(jìn)一步論述索賠要求的合理性 。對(duì)于合同中的重要條款，如不利的自然因素或施工條件的變化、額外工程、風(fēng)險(xiǎn)因素等，應(yīng)在報(bào)告書中做詳細(xì)的論證敘述。 2．合同論證的部分 論證索賠是索賠的關(guān)鍵，因此合同論證也便是索賠報(bào)告的核心內(nèi)容。 綜述部分應(yīng)當(dāng)包含以下的信息：對(duì)索賠事件的發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)和過程進(jìn)行描述；承包商為減輕索賠事件造成的影響和損失采取的控制措施；索賠事件帶來的損失和承包商為減少損失采取的補(bǔ)救控制措施增加的額外費(fèi)用，以及承包商因此提出的索賠要求。綜述部分應(yīng)當(dāng)簡明扼要，對(duì)河北工程大學(xué)論文 第 14 頁 共 28 頁 于復(fù)雜的事件，一般應(yīng)在 3~5 頁篇幅。 索賠報(bào)告的具體內(nèi)容應(yīng)視索賠事件的性質(zhì)和特點(diǎn)而定，但其必要內(nèi)容和結(jié)構(gòu)組成一定包括以下幾個(gè)方面。 索賠報(bào)告是承包商在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向業(yè)主或工程師提交的一份正式的書面文件。 工程中潛在的索賠機(jī)會(huì)是客觀存在的，來自各個(gè)方面。 、匯率變化 這種情況主要針對(duì) 的是國際工程項(xiàng)目。 表現(xiàn)為因與工程有關(guān)的其他第三人的問題造成的對(duì)本工程的的不利影響。 （ 3） 業(yè)主指定的分包商出現(xiàn)工程質(zhì)量不合格。索賠機(jī)會(huì)如下： （ 1） 其他承包商未能按時(shí)、按序進(jìn)行并完成工作，造成不能按期對(duì)工作面展開分項(xiàng)工程帶來的工 期延誤和窩工。 （ 5） 因施工中發(fā)現(xiàn)文物、化石等有考古、地質(zhì)研究價(jià)值的物品而作出的變更或采取保護(hù)措施增加的費(fèi)用以及造成的工期延誤等。 （ 4） 現(xiàn)場調(diào)查無法發(fā)現(xiàn)、業(yè)主提供的資料中也未提到的地下構(gòu)筑物或其他障礙物等，導(dǎo)致變更。 （ 2） 自然災(zāi)害帶來的損失。 在我國，因國務(wù)院各有關(guān)部門、各級(jí)建設(shè)行政主管部門或其授權(quán)的工程造價(jià)管理部門公布的價(jià)格調(diào)整，比如定額、取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、稅收、上繳的各種費(fèi)用等，可以調(diào)整合同價(jià)款；如未予調(diào)整，承包商可以要求索賠。 （ 3） 國家對(duì)某種設(shè)備、建筑材料限制進(jìn)口、提高關(guān)稅的規(guī)定?？赡艽嬖诘乃髻r機(jī)會(huì)一般如下： （ 1） 工程造價(jià)管理部門發(fā)布的建筑工程材料預(yù)算價(jià)格的變化。 （ 4） 執(zhí)行業(yè)主批準(zhǔn)的施工組織設(shè)計(jì)和進(jìn)度計(jì)劃時(shí)，因?qū)嶋H情況發(fā)生變化引起施工方法的變化，造成費(fèi)用增加。 （ 2） 場地狹窄導(dǎo)致的超運(yùn)距費(fèi)用。比如，業(yè)主將小區(qū)內(nèi)的建筑工程量由原來的 10 棟樓減為 8 棟，承包商可以對(duì)管理費(fèi)、保險(xiǎn)費(fèi)、材料費(fèi)（如已定貨）、人工費(fèi)（多余人員已到 ）等進(jìn)行索賠。 （ 4） 新型、特種材料和新型特種結(jié)構(gòu)的試制、試驗(yàn)所增加的費(fèi)用。 河北工程大學(xué)論文 第 12 頁 共 28 頁 常見于工程變更跌索賠機(jī)會(huì)如下： （ 1） 因 設(shè)計(jì)漏項(xiàng)或變更造成人力、機(jī)械閑置窩工、資金損失、停工待圖、工期延誤、返修加固、構(gòu)件物資積壓以及連帶發(fā)生的損失。 （ 5） 拖延發(fā)布各種證書，如進(jìn)度付款簽證、移交證書、缺陷責(zé)任合格證書等。 （ 3） 對(duì)承包商的施工組織進(jìn)行不合理干預(yù)。 1 業(yè)主行為潛在的索賠機(jī)會(huì) 工程階段 可能的潛在機(jī)會(huì) 開工之前 、漏項(xiàng)或與實(shí)際不符，造成工程價(jià)突破承包商中標(biāo)報(bào)價(jià)； ； 、拆遷工作、清除地面和地下障礙等工作，造成承包商不能按期進(jìn)駐施工場地； 未 保證施工所需水、電、電信線路及施工現(xiàn)場內(nèi)外交通線路的暢通； ，或提供數(shù)據(jù)不符合真實(shí)準(zhǔn)確的要求； 、批文和臨時(shí)場地、占道及鐵路專用線的申報(bào)批準(zhǔn)手續(xù)； ； ，未及時(shí)與承包商進(jìn)行設(shè)計(jì)交談； ，影響了施工的順利進(jìn)行 施工階段 同的規(guī)定提供應(yīng)由業(yè)主提供的建筑材料、機(jī)械設(shè)備； ，如拖延圖紙的批準(zhǔn)、拖延隱蔽工程的驗(yàn)收、拖延對(duì)問題的處理，造成施工延誤； ； ； ； ，如停建和緩建等，造成承包商的經(jīng)濟(jì)損失； 主供料無質(zhì)量證明委托承包商代為檢驗(yàn)，或要求承包商對(duì)已 合格證明 材料復(fù)驗(yàn)； 、虧噸、虧量或設(shè)計(jì)模數(shù)不符合定點(diǎn)廠家定型產(chǎn)品的幾何尺寸，導(dǎo)致施工耗材增加； 料設(shè)備未按合同約定地點(diǎn)堆放，造成承包商的額外倒運(yùn)費(fèi)等 監(jiān)理工程師的行為可能出現(xiàn)的索賠機(jī)會(huì)如下： （ 1） 未能在規(guī)定的時(shí)間向承包商提供圖紙、指令、指示或批復(fù)。如果由于監(jiān)理工程師的工作出現(xiàn)問題、失誤或行使合同賦予的權(quán)利時(shí)造成了承包商的損失，業(yè)主應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。 對(duì)于合同中的缺陷，一般工程師有權(quán)作出解釋，但如果由于執(zhí)行工程師的解釋造成工程的成本增加工期延長，承包商有權(quán)進(jìn)行索賠，工程師應(yīng)給予批準(zhǔn)、證明，業(yè)主給予補(bǔ)償。 （ 4） 某些條款中存在著較大的風(fēng)險(xiǎn)，合同雙方對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的分配嚴(yán)重不公平。 （ 2） 合同條款不夠嚴(yán)謹(jǐn)，甚至出現(xiàn)前后條款間相互矛盾。 業(yè)主行為中潛在的索賠機(jī)會(huì)見表 3 圖 3 尋找索賠機(jī)會(huì)就要知道索賠事件的起因，對(duì)于承包商來講，索賠事件一般來自如圖 3 3 采用 DRB 解決爭端的程序 索賠機(jī)會(huì) 的 識(shí)別 一個(gè)索賠事件的處理 過程是項(xiàng)較為復(fù)雜的工作，需要有敏感的意識(shí) 發(fā)現(xiàn)并掌握索賠機(jī)會(huì)，有較強(qiáng)的管理能力來論證索賠權(quán)利、分析索賠影響、計(jì)算索賠值、進(jìn)行索賠河北工程大學(xué)論文 第 10 頁 共 28 頁 談判。 3 所示。由于 DRB 的成員都是雙方認(rèn)可的技術(shù)專家，當(dāng)事人雙方一般對(duì) DRB 的決定均予認(rèn)可，接受并執(zhí)行。否則， DRB 的決定將是最終的，對(duì)雙方都有約束力。在國際工程承包合同索賠出現(xiàn)爭端時(shí)， FIDIC 合同條件形成了其特有的爭端評(píng)審委員會(huì)方式（即 DRB 方式，也有譯為爭端審議委員會(huì)）。因?yàn)閷?duì)工程爭議的仲裁 或訴訟 往往是非常復(fù)雜的，要花費(fèi)大量的人力、物力、財(cái)力和精力，對(duì)工程建設(shè)也會(huì)帶來不利，甚至是嚴(yán)重的影響。大大小小的索賠與爭議等問題。若承包商不接受咨詢工程師的建議或業(yè)主刪減的索賠款項(xiàng)或工期延展天數(shù)，就要進(jìn)入工程索賠的特殊程序即爭議解決程序了。 （四） 承包商接受或者不接受否定最終的索賠決定 經(jīng)過工程師對(duì)索 賠文件的評(píng)審，與承包商進(jìn)行了較為充分的講座后，工程師提出對(duì)索賠處理決定的初步意見，并參加業(yè)主和承包商之間的索賠談判，根據(jù)談判達(dá)成索賠最終的一致處理意見。根據(jù)工程師的在業(yè)主和承包商之間的游說與斡旋，工程師、業(yè)主和承包商就索賠處理意見達(dá)成一致性意見。 為了使合同雙方對(duì)索賠達(dá)成一致，咨詢工程師作為中間人，必須積極穿梭于業(yè)主和承包商之間進(jìn)行斡旋，通過一次或多次的協(xié)商，采取一種既切合實(shí)際情況，以可以使業(yè)主和承包商都能接受的 解決辦法。承包商通 常要作進(jìn)一步的解釋和補(bǔ)充證據(jù)，工程師也需就處理意見做出說明。 （三） 咨詢工程師與 業(yè)主及承包商進(jìn)行協(xié)商 業(yè)主和承包商在糾紛發(fā)生后進(jìn)行協(xié)商，達(dá)成一致處理意見，若對(duì)該事件的責(zé)任、索賠金額或工期延展的天數(shù)分歧較大，難以談判，則咨詢工程師有權(quán)確定一個(gè)他認(rèn)為合理的單價(jià)或價(jià)格作為最終處理意見報(bào)送業(yè)主和承包商。 其 后， 咨詢工程師對(duì)索賠文件的審查重點(diǎn)主要有兩步： 第一步 重點(diǎn)審查承包商的申請(qǐng)是否有理有據(jù)，即承包商的索賠要求是否有 合 同依據(jù)，所受損失是否確屬不應(yīng)承包商負(fù)責(zé)的原因造成，提供的證據(jù)是否足以證明索賠要求成立，是否需要提交其他索賠補(bǔ)充材料等。工程師根據(jù)業(yè)主的委托或授權(quán)，對(duì)承包商的索賠工作 主要分為判定索賠事件是否成立和核查承包商的索賠計(jì)算是否正確、合理兩個(gè)方面，并可在業(yè)主的授權(quán)范圍內(nèi)做出自己獨(dú)立的判斷。這一點(diǎn)，不論業(yè)主或工程師還是承包商，都應(yīng)注意。 雖然本款也規(guī)定了工程師答復(fù)索賠的時(shí)間限制，但有意思的是，合同并沒有規(guī)定，如果工程師沒有在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)給出答復(fù)，則如何處理？按照對(duì)待原則，既然承包商違反時(shí)間規(guī)定就失去了索賠權(quán)，因此工程師不 在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)答復(fù)，也應(yīng)認(rèn)為他已經(jīng)批準(zhǔn)了索賠，因此承包商應(yīng)享受這種抗辯權(quán)。 （ 3） 索賠報(bào)告的提交 承包商必須在合同規(guī)定的索賠時(shí)限內(nèi)向業(yè)主或工程師提交正式的書面索賠文件，F(xiàn)IDIC 合同條件（ 1999 年版）第 款規(guī)定：在承包商得知（或本應(yīng)意識(shí)到）索賠事件發(fā)生后的 42 天 內(nèi)，或承包商建議并經(jīng)過工程師同意的其他時(shí)間內(nèi)，向工程師提供完整的索賠報(bào)告，包括索賠依據(jù)，索賠的工期和款額；收到每項(xiàng)索賠報(bào)告后的 42 天內(nèi)或工程師提出并經(jīng)承包商同意的其他時(shí)間內(nèi)，工程師給予答復(fù)，予以批準(zhǔn)。 ④ 收集證據(jù)，從索賠事件產(chǎn)生、持續(xù)直至結(jié)束的全過程，都必須保留完整的當(dāng)時(shí)記錄，這是索賠能否成功的重要條件。 ② 分析索賠事件產(chǎn)生的原因，劃清各方責(zé)任，確定由誰承擔(dān)，并分析這些這些干擾事件是否違反了規(guī)定，是否在合同規(guī)定的索賠或補(bǔ)償范圍內(nèi)。 1 工程索賠的一般程序河北工程大學(xué)論文 第 7 頁 共 28 頁 （ 2） 索賠資料的準(zhǔn)備 從提出索賠意向到提交索賠文件，是屬于承包商索賠的內(nèi)部處理階段和索賠資料準(zhǔn)備階段。如果一時(shí)編制不出完整的索賠報(bào)告，可以先提交臨時(shí)報(bào)告，其他資料隨后再提交，以免違反程序方面的規(guī)定。從本款的規(guī)定來看，在承包商提交的程序要求比較嚴(yán)格，凡索賠超過時(shí)間限制，承包商就失去索賠權(quán)。索賠意向的提出是索賠工作程序中的第一步，其關(guān)鍵是抓住索賠機(jī)會(huì)，及時(shí)提出索賠意向。