【正文】 審計員： 審計組長：制度執(zhí)行負責人:列為免檢的產(chǎn)品只做外觀上的對比驗證20084221. 是否運用：是2. 是否執(zhí)行：3. 存在問題：免檢產(chǎn)品驗證要求2008422根據(jù)市場部對該產(chǎn)品的信息反饋，沒有因使用該產(chǎn)品而引起質(zhì)量事故投訴20084221. 是否運用：是2. 是否執(zhí)行：3. 存在問題：20084221. 是否運用：是2. 是否執(zhí)行：3. 存在問題：生產(chǎn)部門對該產(chǎn)品13個月的實際使用效果表示滿意20084221. 是否運用：是2. 是否執(zhí)行：3. 存在問題：對方提供的檢驗報告符合我方的質(zhì)量要求20084221. 是否運用：是2. 是否執(zhí)行：3. 存在問題：20084221. 是否運用：是2. 是否執(zhí)行：3. 存在問題：．外協(xié)產(chǎn)品在生產(chǎn)過程中發(fā)現(xiàn)有質(zhì)量問題及時反饋給采購部（生產(chǎn)部門及質(zhì)保部均可提交質(zhì)量反饋單給采購）20084221. 是否運用：是2. 是否執(zhí)行：3. 存在問題：因保管不當造成的損失由收貨人員承擔丟失單據(jù)的貨款金額的責任，并按規(guī)定交人力資源部處理。20084221. 是否運用：是2. 是否執(zhí)行：3. 存在問題：．外發(fā)零件應由車間或倉庫指定人員管理。 制度摘要起效時間目前現(xiàn)狀審計結論．車間生產(chǎn)或采購的零配件需進行后續(xù)表面處理才能出庫的（如電泳、鍍銀、鍍錫）應先辦理入庫手續(xù)后，由倉庫保管員進行收、發(fā)外協(xié)產(chǎn)品并保管相關的單據(jù)。 采購審計內(nèi)部控制制度核查記錄被審計部門：采購部 復核：執(zhí)行: 20084221. 是否運用：是2. 是否執(zhí)行：3. 存在問題：．生產(chǎn)部門的外協(xié)由生產(chǎn)部門指定人員負責發(fā)、收外協(xié)產(chǎn)品（整體箱注明型號，面板及小件類注明尺寸）；外協(xié)加工單（發(fā)貨用）及送貨單（收貨用）要存放于收貨人員處以便收貨人按單核對收貨數(shù)量并驗收產(chǎn)品的質(zhì)量。外協(xié)加工管理規(guī)定4. 工作內(nèi)容：2008422．技術部門負責提供外協(xié)產(chǎn)品的面積核算及外協(xié)產(chǎn)品的相關技術標準（如鍍層厚度、耐老化性能標準等）；20084221. 是否運用：2. 是否執(zhí)行：否3. 存在問題：．物流部負責外協(xié)產(chǎn)品的單重的測量并上報采購，及外協(xié)單據(jù)的保管；20084221. 是否運用：2. 是否執(zhí)行：否3. 存在問題：根據(jù)上述幾項的綜合評價，確定合格供應商，經(jīng)評價合格的供應商由管理者代表批準，將上述評價結果記錄在《供應商評估表》上，將合格供應商名稱記錄在《合格供應商清單》上20084221. 是否運用：是2. 是否執(zhí)行：3. 存在問題：20084221. 是否運用：是2. 是否執(zhí)行：3. 存在問題：供應商經(jīng)試用二個月后開始評價20084221. 是否運用：是2. 是否執(zhí)行：3. 存在問題：供應商是否有良好的售前、售后服務20084221. 是否運用：是2. 是否執(zhí)行：3. 存在問題： 制度摘要起效時間目前現(xiàn)狀審計結論根據(jù)生產(chǎn)部門、質(zhì)保部對該供應商提供商品試用12個月的實際使用效果20084221. 是否運用：是2. 是否執(zhí)行：3. 存在問題： 采購審計內(nèi)部控制制度核查記錄被審計部門：采購部 復核： 執(zhí)行:供應商所提供商品（樣品）的價格及品質(zhì)20084221. 是否運用：是2. 是否執(zhí)行：3. 存在問題：20084221. 是否運用：是2. 是否執(zhí)行：3. 存在問題：供應商評價方法：供應商可以用以下幾種方法進行評價，以確定合格供應商：20084221. 是否運用：是2. 是否執(zhí)行：3. 存在問題：物料驗收完成后由倉庫負責按《倉庫出、入庫制度》組織入庫，按要求擺放，有產(chǎn)品不良及時通知采購人員。六、采購產(chǎn)品入庫：200842220084221. 是否運用：是2. 是否執(zhí)行：3. 存在問題：2．特殊產(chǎn)品由采購人員通知技術部門或生產(chǎn)部門的相關人員在指定地點協(xié)助驗收；技術人員或生產(chǎn)部門的相關人員驗收合格后在入庫單的檢驗欄上簽字確認，倉庫方可辦理入庫手續(xù)；20084221. 是否運用：是2. 是否執(zhí)行：3. 存在問題：7．外發(fā)加工的產(chǎn)品：按《外協(xié)加工管理規(guī)定》執(zhí)行；20084221. 是否運用：是2. 是否執(zhí)行：3. 存在問題：5．新設備的采購：對于常規(guī)的設備采購，采購部可按貨比三家的原則進行；對于專業(yè)性較強的設備，可由總工指定人員或直接進行供應商的考查并可給采購提供選取建議；由采購最終確定單價及付款方式，簽定采購合同，相應的采購資料交采購部指定人員保管；20084221. 是否運用：是2. 是否執(zhí)行：3. 存在問題：如果試樣合格，要批量采購時，再將相關的供應商資料轉(zhuǎn)交給采購部，由采購人員確定價格、付款方式及運費、發(fā)票情況等擬訂相關采購合同；如果試樣不合格，將進行再次采購試樣，直至試樣合格為止。 審計員：審計組長：制度執(zhí)行負責人:2．對于特殊、臨時物料：采購部采購員接到請購單后，與相應供應商聯(lián)絡，發(fā)出采購訂單，必要時我司的技術或質(zhì)保部人員可以與供應商進行溝通，確保產(chǎn)品能按時保質(zhì)到貨；對于不能完成的采購，應及時與請購部門人員聯(lián)絡；20084221. 是否運用：是2. 是否執(zhí)行：3. 存在問題：20084221. 是否運用：是2. 是否執(zhí)行：3. 存在問題：2．特殊物料，由技術人員或生產(chǎn)車間提供調(diào)查資料，由采購部參與到價格及交貨談判中，經(jīng)常需要采購的，可轉(zhuǎn)為常規(guī)產(chǎn)品，由采購部控制；20084221. 是否運用：是2. 是否執(zhí)行：3. 存在問題：20084221. 是否運用：是2. 是否執(zhí)行：3. 存在問題：20084221. 是否運用：是2. 是否執(zhí)行：3. 存在問題：有做庫存，但不合理對于上述物資的分類，有生產(chǎn)計劃部組織鑒別，做常規(guī)物料最低、最高庫存表、車間存物資表，以便于指導庫管員及車間采購物料。新產(chǎn)品的請購可由設計人員明確特殊要求提出采購方案，經(jīng)相關副總經(jīng)理或總工程師批準后，自行采購所需的試樣物料；20084221. 是否運用：是2. 是否執(zhí)行：3. 存在問題：3．非生產(chǎn)部門的特殊物料可由相關部門提出，經(jīng)常務副總經(jīng)理批準后，交到采購部進行采購；20084221. 是否運用：是2. 是否執(zhí)行：3. 存在問題 2008年10月10日制度摘要起效時間目前現(xiàn)狀審計結論2．特殊、臨時物料：由生產(chǎn)車間或產(chǎn)品設計人員臨時提出采購計劃，填寫請購單經(jīng)部門主管審核送生產(chǎn)計劃部，由生產(chǎn)計劃部統(tǒng)一匯總后，報常務副總經(jīng)理審批后，再交到采購部進行采購。 xxxx采購審計內(nèi)部控制制度核查記錄被審計部門：采購部xxxxxxxx 復核： 執(zhí)行:1．常規(guī)物料：由生產(chǎn)計劃部按庫存和最低最高庫存要求提出采購申請，做物料庫存，填寫請購單經(jīng)主管審批后送采購部主管；20084221. 是否運用：有部分物料2. 是否執(zhí)行：3. 存在問題為了節(jié)省資金和配合公司產(chǎn)品訂單要求，對于緊急訂單的物料采購，采購部則按訂單要求進行，盡可能滿足市場的需求。7．各部門每月15日休修正一次月使用計劃以使庫存更加合理；（如訂單發(fā)生更改需及時通知采購人員）20084221. 是否運用：2. 是否執(zhí)行：否3. 存在問題：5．生產(chǎn)計劃部匯總分析各產(chǎn)品月使用計劃，做公司月采購計劃；20084221. 是否運用：有2. 是否執(zhí)行：3. 存在問題3．設計中的特殊物料由各車間根據(jù)設計人員的物料單做出月使用計劃；20084221. 是否運用：2. 是否執(zhí)行：否3. 存在問題：1．生產(chǎn)計劃部物料控制人員根據(jù)生產(chǎn)計劃、未完成生產(chǎn)訂單、每月發(fā)貨量、目前庫存量及采購周期制定常規(guī)庫存產(chǎn)品月使用計劃，由部門主管審核后交采購主管；20084221. 是否運用：2. 是否執(zhí)行：否3. 存在問題20084221. 是否運用：是2. 是否執(zhí)行：3. 存在問題： 評價合格由采購部填寫《供應商評估表》，經(jīng)會簽后由采購部歸入供應商檔案。20084221. 是否運用：是2. 是否執(zhí)行：3. 存在問題20084221. 是否運用：是2. 是否執(zhí)行：3. 存在問題20084221. 是否運用：是2. 是否執(zhí)行：3. 存在問題： 2008年10月10日制度摘要起效時間目前現(xiàn)狀審計結論，由采購人員酌情考慮減少其訂貨量；20084221. 是否運用：是2. 是否執(zhí)行：3. 存在問題 采購審計內(nèi)部控制制度核查記錄被審計部門：采購部xxxx 復核：xxxx執(zhí)行: ，由采購人員給予書面通知，并做出限期改正的要求；20084221. 是否運用：是2. 是否執(zhí)行：3. 存在問題《來料檢驗記錄》上,并將質(zhì)量情況通報采購人員,采購人員將來料質(zhì)量情況記錄在《供應商質(zhì)量記錄》上.20084221. 是否運用：是2. 是否執(zhí)行：3. 存在問題：《供應商質(zhì)量記錄》上。，但增加公司生產(chǎn)費用：可讓步使用，但應要求供應商賠償損失，同時對供應商通報，避免出現(xiàn)類此現(xiàn)象。：退貨。20084221. 是否運用：是2. 是否執(zhí)行：3. 存在問題20084221. 是否運用：是2. 是否執(zhí)行：3. 存在問題20084221. 是否運用：是2. 是否執(zhí)行：3. 存在問題：20084221. 是否運用：是2. 是否執(zhí)行：3. 存在問題20084221. 是否運用：是2. 是否執(zhí)行：3. 存在問題20084221. 是否運用：是2. 是否執(zhí)行：3. 存在問題：.20084221. 是否運用：是2. 是否執(zhí)行：3. 存在問題《供應商調(diào)查表》。 采購的相關資料由采購人員保管。 復核 執(zhí)行:制度執(zhí)行負責人: 采購產(chǎn)品在生產(chǎn)過程中出現(xiàn)質(zhì)量問題，應由生產(chǎn)及使用部門及時通知質(zhì)保部及采購部（產(chǎn)品質(zhì)量反饋單），并執(zhí)行《不合格控制程序》。