工程項(xiàng)目部風(fēng)險(xiǎn)控制管理制度-文庫吧資料
2025-04-18 03:07本頁面
【正文】 合同履行執(zhí)行情況臺賬，記錄合同的實(shí)際履約情況，并隨時(shí)督促對方當(dāng)事人及時(shí)履行其義務(wù)，建設(shè)單位的履約情況也應(yīng)及時(shí)做好記錄并經(jīng)對方確認(rèn)。第一，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)制定工程合同管理制度，明確各部門在工程合同管理和履行中的職責(zé)，嚴(yán)格按照合同行使權(quán)力和履行義務(wù)?！ ?．簽訂合同中標(biāo)人確定后，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)在規(guī)定期限內(nèi)同中標(biāo)人訂立書面合同，雙方不得另行訂立背離招標(biāo)文件實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的其他協(xié)議。每位成員應(yīng)對其出具的評審意見承擔(dān)個(gè)人責(zé)任。第三，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)為保證評標(biāo)委員會獨(dú)立、客觀地進(jìn)行評標(biāo)工作創(chuàng)造良好條件，不得向評標(biāo)委員會成員施加影響，干擾其客觀評判。評標(biāo)委員會成員名單在中標(biāo)結(jié)果確定前應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格保密。主要管控措施：第一，開標(biāo)過程應(yīng)邀請所有投標(biāo)人或其代表出席，并委托公證機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查和公證。 3．開標(biāo)、評標(biāo)和定標(biāo) 投標(biāo)工作結(jié)束后，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)組織開標(biāo)、評標(biāo)和定標(biāo)。第四，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)履行完備的標(biāo)書簽收、登記和保管手續(xù)。第二，科學(xué)編制招標(biāo)公告，合理確定投標(biāo)人資格要求，盡量擴(kuò)大潛在投標(biāo)人的范圍，增強(qiáng)市場競爭性。該環(huán)節(jié)存在的主要風(fēng)險(xiǎn)是：招標(biāo)人與投標(biāo)人串通投標(biāo)，存在舞弊行為；投標(biāo)人的資質(zhì)條件不符合要求或掛靠、冒用他人名義投標(biāo)，可能導(dǎo)致工程質(zhì)量難以達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)等。第五，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)決定是否編制標(biāo)底；需要編制標(biāo)底的，標(biāo)底編制過程和標(biāo)底應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格保密。第四，招標(biāo)公告的編制要公開、透明，嚴(yán)格根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)確定投標(biāo)人的資格要求，不得根據(jù)“意向中標(biāo)人”的實(shí)際情況確定投標(biāo)人資格要求。第二，工程立項(xiàng)后，對于是否采用招標(biāo)，以及招標(biāo)方式、標(biāo)段劃分等，應(yīng)由建設(shè)單位工程管理部門牽頭提出方案，報(bào)經(jīng)建設(shè)單位招標(biāo)決策機(jī)構(gòu)集體審議通過后執(zhí)行。該環(huán)節(jié)存在的主要風(fēng)險(xiǎn)是：招標(biāo)人肢解建設(shè)項(xiàng)目，致使招標(biāo)項(xiàng)目不完整，或逃避公開招標(biāo)；投標(biāo)資格條件因人而設(shè)，未做到公平、合理，可能導(dǎo)致中標(biāo)人并非最優(yōu)選擇；相關(guān)人員違法違紀(jì)泄露標(biāo)底，存在舞弊行為。實(shí)行招投標(biāo)是提高工程項(xiàng)目建設(shè)相關(guān)工作公開性、公平性、公正性和透明度的重要制度安排，是防范和遏制工程領(lǐng)域商業(yè)賄賂的有效舉措。第五，可以引入設(shè)計(jì)監(jiān)理，提高設(shè)計(jì)質(zhì)量。因設(shè)計(jì)單位的過失造成設(shè)計(jì)變更的，應(yīng)由設(shè)計(jì)單位承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。設(shè)計(jì)單位應(yīng)當(dāng)提供全面、及時(shí)的現(xiàn)場服務(wù)，避免設(shè)計(jì)與施工相脫節(jié)的現(xiàn)象發(fā)生，減少設(shè)計(jì)變更的發(fā)生。施工圖設(shè)計(jì)基本完成后，應(yīng)召開施工圖會審會議，由建設(shè)單位、設(shè)計(jì)單位、施工單位、監(jiān)理單位等共同審閱施工圖文件，設(shè)計(jì)單位應(yīng)進(jìn)行技術(shù)交底，介紹設(shè)計(jì)意圖和技術(shù)要求，及時(shí)溝通問題，修改不符合實(shí)際和有錯(cuò)誤的圖紙，會議應(yīng)形成書面紀(jì)要。第二，建立嚴(yán)格的施工圖設(shè)計(jì)管理制度和交底制度。建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)組織工程、技術(shù)、財(cái)會等部門的相關(guān)專業(yè)人員或委托具有相應(yīng)資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)對編制的概算進(jìn)行審核，重點(diǎn)審查編制依據(jù)、項(xiàng)目內(nèi)容、工程量的計(jì)算、定額套用等是否真實(shí)、完整和準(zhǔn)確。主要管控措施：第一，建立嚴(yán)格的概預(yù)算編制與審核制度?！ ?．施工圖設(shè)計(jì) 施工圖設(shè)計(jì)主要是通過圖紙，把設(shè)計(jì)者的意圖和全部設(shè)計(jì)結(jié)果表達(dá)出來，作為施工建造的依據(jù)。在初步設(shè)計(jì)審查中，技術(shù)方案是審查的核心和重點(diǎn)，重大技術(shù)方案必須進(jìn)行技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析比較、多方案比選。第三，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)向設(shè)計(jì)單位提供開展設(shè)計(jì)所需的詳細(xì)的基礎(chǔ)資料，并進(jìn)行有效的技術(shù)經(jīng)濟(jì)交流，避免因資料不完整造成設(shè)計(jì)保守、投資失控等問題。主要管控措施：第一，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)引入競爭機(jī)制，盡量采用招標(biāo)方式確定設(shè)計(jì)單位，根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)選擇具有相應(yīng)資質(zhì)和經(jīng)驗(yàn)的設(shè)計(jì)單位。初步設(shè)計(jì)是整個(gè)設(shè)計(jì)構(gòu)思基本形成的階段。根據(jù)國家規(guī)定，一般工業(yè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)可按初步設(shè)計(jì)和施工圖設(shè)計(jì)兩個(gè)階段進(jìn)行，對于技術(shù)上復(fù)雜、在設(shè)計(jì)時(shí)有一定難度的工程，可以按初步設(shè)計(jì)、技術(shù)設(shè)計(jì)和施工圖設(shè)計(jì)三個(gè)階段進(jìn)行。例如：通過“招標(biāo)、拍賣、掛牌”等方式獲得土地使用權(quán)，向人防主管部門報(bào)批人防規(guī)劃設(shè)計(jì)，向園林主管部門報(bào)批綠化規(guī)劃方案，在開工前向建設(shè)行政主管部門申請辦理施工許可證等。重大工程項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)董事會或者類似決策機(jī)構(gòu)集體審議批準(zhǔn)，任何個(gè)人不得單獨(dú)決策或者擅自改變集體決策意見，防止出現(xiàn)“一言堂”、“一支筆”。第二，在項(xiàng)目評審中，要重點(diǎn)關(guān)注項(xiàng)目投資方案、投資規(guī)模、資金籌措、生產(chǎn)規(guī)模、布局選址、技術(shù)、安全、環(huán)境保護(hù)等方面情況，核實(shí)相關(guān)資料的來源和取得途徑是否真實(shí)、可靠，特別要對經(jīng)濟(jì)技術(shù)可行性進(jìn)行深入分析和全面論證。主要管控措施：第一，企業(yè)應(yīng)當(dāng)組建項(xiàng)目評審組或委托具有資質(zhì)的專業(yè)機(jī)構(gòu)對可行性研究報(bào)告進(jìn)行評審。 3．
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