【正文】 介監(jiān)管信息系統(tǒng)“專業(yè)中介機(jī)構(gòu)及高管人員管理”子系統(tǒng)的“高管人員管理資格報(bào)告管理資格報(bào)告”模塊上報(bào)相關(guān)信息。具體標(biāo)準(zhǔn)請(qǐng)參照保監(jiān)會(huì)相關(guān)通知。注意事項(xiàng)：近幾年，我局通過(guò)河北省保險(xiǎn)中介行業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行保險(xiǎn)專業(yè)代理機(jī)構(gòu)外部審計(jì)工作的督促管理和報(bào)告收集工作，并對(duì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所的資質(zhì)提出了一定要求，外部審計(jì)相關(guān)問(wèn)題可與河北省保險(xiǎn)中介行業(yè)協(xié)會(huì)聯(lián)系（電話：、）。審計(jì)工作需嚴(yán)格按照《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)保險(xiǎn)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)外部審計(jì)工作的通知》（冀保監(jiān)發(fā)〔〕號(hào)）進(jìn)行。四、每年需完成的重要事項(xiàng)（一）每年月日和月日前分別向河北省保險(xiǎn)中介行業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送審計(jì)簽約情況（應(yīng)詳細(xì)列明審計(jì)計(jì)劃和時(shí)間安排）和正式審計(jì)報(bào)告（唐、秦、承地區(qū)的保險(xiǎn)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)應(yīng)同時(shí)向唐山保監(jiān)分局報(bào)送審計(jì)報(bào)告）。三、月度非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管報(bào)表系統(tǒng)報(bào)表一般要求在每月結(jié)束后個(gè)自然日內(nèi)報(bào)送（如年月報(bào)表應(yīng)在月日前報(bào)送，具體時(shí)間以保監(jiān)會(huì)系統(tǒng)發(fā)起時(shí)間為準(zhǔn)）。請(qǐng)簡(jiǎn)要說(shuō)明型號(hào)、基本配置和數(shù)量。（七）新設(shè)分支機(jī)構(gòu)的工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（八）計(jì)算機(jī)軟硬件配備情況說(shuō)明軟件除、等基本操作辦公軟件外，還要包括業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)軟件系統(tǒng)簡(jiǎn)介和功能模塊說(shuō)明。（六）保險(xiǎn)公估法人及分支機(jī)構(gòu)前年內(nèi)接受保險(xiǎn)監(jiān)管、工商、稅務(wù)等部門監(jiān)督檢查情況的說(shuō)明及有關(guān)附件(如受過(guò)行政處罰,需提供有關(guān)行政處罰書復(fù)印件)。 股東（或董事或合伙人）簽字： （法人機(jī)構(gòu)簽章） 年月日（五）新設(shè)保險(xiǎn)公估分支機(jī)構(gòu)內(nèi)部管理框架。（四）股東會(huì)（董事會(huì)）或者全體合伙人關(guān)于設(shè)立保險(xiǎn)公估分支機(jī)構(gòu)的決議。（三）法人機(jī)構(gòu)備案表復(fù)印件和營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。注意事項(xiàng)：（）填寫內(nèi)容須用計(jì)算機(jī)格式打??；加蓋公司公章。特此報(bào)告聯(lián)系人：聯(lián)系電話：（固定電話和移動(dòng)電話） （法人機(jī)構(gòu)簽章） 年月日（二）《保險(xiǎn)公估機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)保險(xiǎn)公估業(yè)務(wù)備案申請(qǐng)表》?？蓞⒖既缦赂袷綌M寫：保險(xiǎn)公估有限公司【】號(hào) 簽發(fā)人： 保險(xiǎn)公估有限公司關(guān)于分公司經(jīng)營(yíng)保險(xiǎn)公估業(yè)務(wù)備案的報(bào)告河北保監(jiān)局：為（設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的原因、背景、動(dòng)機(jī)等），經(jīng)保險(xiǎn)公估有限公司股東會(huì)（或董事會(huì)）決議，決定設(shè)立保險(xiǎn)公估有限公司分公司，并任命為該分支機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人，已辦理工商登記手續(xù)。同時(shí)用法人機(jī)構(gòu)的用戶名和密碼登錄中國(guó)保監(jiān)會(huì)保險(xiǎn)中介監(jiān)管信息系統(tǒng)“專業(yè)中介機(jī)構(gòu)和高管人員管理”子系統(tǒng)的相關(guān)模塊上報(bào)相關(guān)信息。.提交的其他資料。（十二）中國(guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定提交的其他材料.營(yíng)運(yùn)資金托管協(xié)議復(fù)印件、托管戶入賬憑證。（十一）保險(xiǎn)公估機(jī)構(gòu)董事長(zhǎng)（執(zhí)行董事）、高級(jí)管理人員任職資格的報(bào)告材料、員工花名冊(cè)復(fù)印件.高管報(bào)告材料：參考“五、任命變更董事長(zhǎng)（執(zhí)行董事）和高級(jí)管理人員（一）新任命董事長(zhǎng)（執(zhí)行董事）和高級(jí)管理人員”。 . 保險(xiǎn)公估機(jī)構(gòu)股東資質(zhì)合規(guī)證明獲取《保險(xiǎn)公估機(jī)構(gòu)投資人基本情況登記表（自然人股東）》、《保險(xiǎn)公估機(jī)構(gòu)投資人基本情況登記表（法人股東）》《保險(xiǎn)公估機(jī)構(gòu)股東資質(zhì)合規(guī)證明》：登錄中國(guó)保監(jiān)會(huì)網(wǎng)站（）,進(jìn)入“保險(xiǎn)中介監(jiān)管信息系統(tǒng)”中“經(jīng)營(yíng)保險(xiǎn)公估業(yè)務(wù)備案”模塊“備案要求及材料下載”下載。若最近年曾受過(guò)法律、行政法規(guī)處罰，須另附材料說(shuō)明具體情況。.非自然人股東、發(fā)起人的材料要求： （）《保險(xiǎn)公估機(jī)構(gòu)投資人基本情況登記表（法人股東）》；（）營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；其他背景介紹資料（如經(jīng)營(yíng)范圍、上年度主營(yíng)業(yè)務(wù)開(kāi)展情況等）；出資來(lái)源說(shuō)明及相關(guān)證明材料；法人股東銀行賬戶對(duì)賬單等能證明其具有相應(yīng)出資能力的材料以及加蓋公司公章的上年度末（設(shè)立時(shí)間不滿一年的，出資日上一月末）的財(cái)務(wù)報(bào)告復(fù)印件(投資保險(xiǎn)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)，出資資金應(yīng)自有、真實(shí)、合法，不得用銀行貸款及其他形式的非自有資金投資。()應(yīng)提供投資資金來(lái)源符合中國(guó)反洗錢法律法規(guī)的聲明以及投資人最近年未受反洗錢重大行政處罰的聲明。（）《保險(xiǎn)公估機(jī)構(gòu)投資人基本情況登記表（自然人股東）》（）出資來(lái)源說(shuō)明及相關(guān)證明材料。請(qǐng)簡(jiǎn)要說(shuō)明型號(hào)、基本配置和數(shù)量。關(guān)于業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)軟件的要求可參考保監(jiān)會(huì)文件《關(guān)于加強(qiáng)保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)信息化建設(shè)的通知》（保監(jiān)發(fā)〔〕號(hào)，可在保監(jiān)會(huì)網(wǎng)站查詢）的相關(guān)要求。.業(yè)務(wù)服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)即公司對(duì)客戶的服務(wù)承諾，可從服務(wù)質(zhì)量、服務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)流程、服務(wù)態(tài)度等方面擬寫。該部分內(nèi)容可以參照《關(guān)于加強(qiáng)保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)信息化建設(shè)的通知》（保監(jiān)發(fā)〔〕號(hào)）進(jìn)行制定。業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)制度內(nèi)容應(yīng)嚴(yán)格按照《保險(xiǎn)公估機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》“第三章 經(jīng)營(yíng)規(guī)則”的相關(guān)要求制定。.業(yè)務(wù)管理制度應(yīng)對(duì)開(kāi)展保險(xiǎn)公估業(yè)務(wù)的各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行規(guī)范和管理，包括公估關(guān)系的建立、公估業(yè)務(wù)收入的管理、業(yè)務(wù)檔案的登記管理、售后服務(wù)等方面。各項(xiàng)制度應(yīng)分頁(yè)書寫。.業(yè)務(wù)發(fā)展計(jì)劃包括機(jī)構(gòu)成立后的經(jīng)營(yíng)發(fā)展方向、業(yè)務(wù)來(lái)源、側(cè)重的險(xiǎn)種等內(nèi)容。（七）可行性報(bào)告，包括當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)、社會(huì)和金融保險(xiǎn)發(fā)展情況，機(jī)構(gòu)組建的可行性和必要性，市場(chǎng)前景分析、發(fā)展規(guī)劃（包括業(yè)務(wù)和財(cái)務(wù)發(fā)展計(jì)劃）、風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃等.市場(chǎng)情況分析應(yīng)包括市場(chǎng)現(xiàn)有主體數(shù)量、業(yè)務(wù)運(yùn)行情況等分析，以及市場(chǎng)機(jī)會(huì)和發(fā)展預(yù)期方面的分析。注意事項(xiàng)：.填寫內(nèi)容須用計(jì)算機(jī)格式打印，蓋章處需加蓋公司公章。注意事項(xiàng)：.要求加蓋單位印章，不得使用部門章；.聯(lián)系電話處需同時(shí)填寫固定電話和移動(dòng)電話號(hào)碼；.更換受托人的，需向保險(xiǎn)監(jiān)管部門提交新的《經(jīng)營(yíng)保險(xiǎn)公估業(yè)務(wù)備案委托書》。（三）《經(jīng)營(yíng)保險(xiǎn)公估業(yè)務(wù)備案委托書》受托人代表機(jī)構(gòu)，全權(quán)辦理申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)保險(xiǎn)公估業(yè)務(wù)許可相關(guān)事宜。特此報(bào)告 （公章） 年月日聯(lián)系人（受托人）： 聯(lián)系電話：（固定電話和手機(jī)號(hào)）（二）《經(jīng)營(yíng)保險(xiǎn)公估業(yè)務(wù)備案申請(qǐng)表》獲取該表格：登錄中國(guó)保監(jiān)會(huì)網(wǎng)站（）,進(jìn)入“保險(xiǎn)中介監(jiān)管信息系統(tǒng)”中“經(jīng)營(yíng)保險(xiǎn)公估業(yè)務(wù)備案”模塊“備案要求及材料下載”下載。序號(hào)提交材料名稱原件復(fù)印件份數(shù)紙質(zhì)電子要求備注《經(jīng)營(yíng)保險(xiǎn)公估業(yè)務(wù)備案申請(qǐng)表》原件紙質(zhì)電子《經(jīng)營(yíng)保險(xiǎn)公估業(yè)務(wù)備案委托書》原件紙質(zhì)電子《保險(xiǎn)