【正文】 2. 普通股股東在股份公司解散清算時(shí)，有權(quán)要求取得公司按規(guī)定清償后的（）。 （1分） ★標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤 9. 從總體而言，金融期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)多于金融期貨的基礎(chǔ)資產(chǎn)。 （1分） ★標(biāo)準(zhǔn)答案：正確 7. 股票的內(nèi)在價(jià)值也就是每股股票所代表的實(shí)際資產(chǎn)的價(jià)值。 （1分） ★標(biāo)準(zhǔn)答案：正確 5. 股票價(jià)格指數(shù)是將計(jì)算期的股價(jià)與某一基期的股價(jià)相比較的相對(duì)變化指數(shù)。 （1分） ★標(biāo)準(zhǔn)答案：正確 3. 期貨市場上的投機(jī)者利用對(duì)未來期貨價(jià)格走勢的預(yù)期進(jìn)行投機(jī)交易，預(yù)計(jì)價(jià)格上漲的投機(jī)者會(huì)建立期貨空頭，反之建立期貨多頭。 （2分） ★標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,D 三. 判斷題 （共10題,共10分） 1. 看跌期權(quán)亦稱買入期權(quán)。 （2分） ，將來交割 ，在場外市場進(jìn)行 ，而是在合約到期前進(jìn)行反向交易，平倉了結(jié)。 （2分） ★標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D 5. 下面選項(xiàng)中，屬于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的是（）。 （2分） ★標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D 3. 在進(jìn)行金融期貨交易時(shí)，（ ）需要向期貨交易所繳納初始保證金才可進(jìn)行期貨交易。 （1分） ★標(biāo)準(zhǔn)答案：C 二. 多選題 （共10題,共20分） 1. 趨勢的方向包括（ ）。 （1分） ★標(biāo)準(zhǔn)答案：B 29. 金融期貨的主要交易制度不包括(　)。 （1分） ★標(biāo)準(zhǔn)答案：C 27. 證券營業(yè)部采用無形席位進(jìn)行交易，委托指令一般不經(jīng)過（）。 （1分） B.（流動(dòng)資產(chǎn)存貨）/流動(dòng)負(fù)債 （流動(dòng)資產(chǎn)流動(dòng)負(fù)債） ★標(biāo)準(zhǔn)答案：B 26. 某一行業(yè)具有如下特征：企業(yè)的利潤由于一定程度壟斷達(dá)到了很高的水平，競爭風(fēng)險(xiǎn)比較穩(wěn)定，新企業(yè)難以進(jìn)入。 （1分） ★標(biāo)準(zhǔn)答案：D 24. 向少數(shù)特定的投資者發(fā)行，審查條件相對(duì)寬松，不采用公示制度的證券是（）。 （1分） ，價(jià)格不同 ，價(jià)格相同 ★標(biāo)準(zhǔn)答案：A 21. 某個(gè)交易日，某只股票的開盤價(jià)為10元，最高價(jià)為10元，最低價(jià)為9元，則當(dāng)日的K線應(yīng)該是（） （1分） ★標(biāo)準(zhǔn)答案：B 22. 貨幣市場基金是以貨幣市場工具為投資對(duì)象的一種基金，其投資對(duì)象期限在（）。 （1分） ★標(biāo)準(zhǔn)答案：C 19. 股票的賬面價(jià)值又稱股票凈值或每股凈資產(chǎn)，是指（ ）。 （1分） ★標(biāo)準(zhǔn)答案：B 16. 基金資產(chǎn)凈值是（） （1分） ★標(biāo)準(zhǔn)答案： 17. 一般情況下，投資風(fēng)險(xiǎn)由低到高的排列正確的是（）。 （1分） ★標(biāo)準(zhǔn)答案：D 14. 按照債券形態(tài)分類，可分為實(shí)物債券、憑證式債券和（）。 （1分） ★標(biāo)準(zhǔn)答案：B 12. 債券按計(jì)息方式有多種分類方法，其中按一定期限將所生利息加入本金再計(jì)算利息，這種債券叫( )。 （1分） ★標(biāo)準(zhǔn)答案：C 10. 下列選項(xiàng)中，不屬于持續(xù)整理形態(tài)的是（）。 （1分） ★標(biāo)準(zhǔn)答案：B 6. 開放式基金的交易價(jià)格取決于（）。 （1分） ．空平衡 ★標(biāo)準(zhǔn)答案：B 4. 在下列集中股票價(jià)格中，道氏理論認(rèn)為（）最重要。 （1分） ★標(biāo)準(zhǔn)答案：B 2. 股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是根據(jù)（ ）。 （1分） ★標(biāo)準(zhǔn)答案：正確 10. 無面額股票沒有內(nèi)在價(jià)值。 （1分） ★標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤 8. 市盈率越高，表明公司具有很強(qiáng)的成長潛力。 （1分） ★標(biāo)準(zhǔn)答案：正確 6. 我國通過銀行系統(tǒng)發(fā)行的憑證式國債不能上市流通，但可以提前兌現(xiàn)。 （1分） ★標(biāo)準(zhǔn)答案：正確 4. 股票是一種設(shè)權(quán)證券而不是證權(quán)證券。 （1分） ★標(biāo)準(zhǔn)答案：正確 2. 股票價(jià)格指數(shù)期貨的到期交割方式是實(shí)物交割。 （2分） ，銀行不能完全控制 ，發(fā)行債券比吸收存款有更大的主動(dòng)權(quán)和靈活性 ★標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D 10. 下面哪些變量與債券的理論價(jià)格有關(guān)（）。 （2分） ★標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C6. 有價(jià)證券具有以下特征（ ） （2分） ★標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C 7. 與股票相比較，債券風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小，是因?yàn)? ) （2分） ★標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C 8. 中央銀行的貨幣政策影響股票價(jià)格的具體體現(xiàn)是（）。 （2分） ★標(biāo)準(zhǔn)答案：A,C,D 3. 金融期貨交易結(jié)算所實(shí)行的結(jié)算制度是一種（） （2分） ★標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C 4. 在進(jìn)行金融期貨交易時(shí)，（ ）需要向期貨交易所繳納初始保證金才可進(jìn)行期貨交易。 （1分） ★標(biāo)準(zhǔn)答案：C 二. 多選題 （共10題,共20分） 1. 下列屬于政府債券的是（）。 （1分） ，會(huì)推動(dòng)利率下調(diào)，進(jìn)而推動(dòng)股票價(jià)格上漲 ，利率下降時(shí)，股票價(jià)格就上升；而利率上升時(shí)，股票價(jià)格就下降 ，貨幣供應(yīng)量便大幅度減少，證券市場價(jià)格趨于下跌 ，會(huì)使證券市場行情走勢上揚(yáng) ★標(biāo)準(zhǔn)答案：D 28. 確定基金價(jià)格最根本的依據(jù)是（）。 （1分） ★標(biāo)準(zhǔn)答案：A 25. 通常情況下，主板市場的市盈率（）二板市場的市盈率。 （1分） ★標(biāo)準(zhǔn)答案：C 23. 國際金融市場動(dòng)蕩對(duì)（　?。┥鲜泄镜臉I(yè)績影響最大，對(duì)其股價(jià)的沖擊也最大。 （1分） ★標(biāo)準(zhǔn)答案：D 22. 某啤酒商需要收購大量的大麥用于釀制啤酒，如果等到9月份大麥上市之后再行購入的話，有可能由于大麥價(jià)格的上漲，而導(dǎo)致成本的上升。 （1分） ★標(biāo)準(zhǔn)答案：C 20. 下列各指標(biāo)中，屬于趨勢指標(biāo)的是（）。 （1分） ★標(biāo)準(zhǔn)答案：C 18. 證券投資基金籌集的資金主要是投向（）。 （1分） ★標(biāo)準(zhǔn)答案：B 14. 下列交易者中，潛在虧損風(fēng)險(xiǎn)無限的是（ ） （1 ★標(biāo)準(zhǔn)答案：D 15. 就單根K線而言，反映多空雙方爭奪激烈且勢均力敵的K線形狀是（ ） （1 ★標(biāo)準(zhǔn)答案：D 16. 以利率逐年累進(jìn)方法計(jì)息的債券稱為（）。 （1分） ★標(biāo)準(zhǔn)答案：B 12. 當(dāng)收盤價(jià)、開盤價(jià)和最高價(jià)三價(jià)相等時(shí)，就會(huì)出現(xiàn)（）K線圖。 （1分） ★標(biāo)準(zhǔn)答案：A 10. 普通股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票，通過發(fā)行普通股票所籌集的資金，成為股份公司（）的基礎(chǔ)。 、股票基金、貨幣市場基金 ★標(biāo)準(zhǔn)答案：A 8. 在股價(jià)既定的條件下，公司市盈率的高低，主要取決于（）。 （1分） ★標(biāo)準(zhǔn)答案：A 6. 股票具有風(fēng)險(xiǎn)性的內(nèi)涵是指預(yù)期收益的（ ）。 （1分） ★標(biāo)準(zhǔn)答案：D 2. 按照證券的募集方式分類，有價(jià)證券可以分為（ ） ★標(biāo)準(zhǔn)答案：C 3. 證券持有人擁有商品所有權(quán)或使用權(quán)的證券稱為 ★標(biāo)準(zhǔn)答案：B ： 4. 根據(jù)《中華人民共和國公司法》規(guī)定，股票發(fā)行價(jià)格不可以（）票面金額。 （1分） ★標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤 10. 優(yōu)先股收益一般高于普通股。 （1分） ★標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤 8. 一般來說，買賣雙方對(duì)價(jià)格的認(rèn)同程度通過成交量的大小得到確認(rèn)。 （1分） ★標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤 6. 貼現(xiàn)債券是屬于折價(jià)方式發(fā)行的債券。 （1分） ★標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤 4. 建業(yè)股息來自于公司盈利。 （2分） ，套利交易是完全沒有風(fēng)險(xiǎn)的 ★標(biāo)準(zhǔn)答案：C,D 三. 判斷題 （共10題,共10分） 1. 滬、深證券交易所對(duì)股票、基金交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為5 （1分） ★標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤 2. 證券交易市場是證券發(fā)行市場的基礎(chǔ)和前提。 （2分） ★標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C 9. 作為一種標(biāo)準(zhǔn)化的遠(yuǎn)期交易，金融期貨交易與普通遠(yuǎn)期交易之間的區(qū)別包括（）。 （2分） ★標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,D 5. 反映公司償債能力的財(cái)務(wù)指標(biāo)有（ ） （2分） ★標(biāo)準(zhǔn)答案：A,C 6. 以下屬于股票性質(zhì)的是 ★標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,D 7. 道氏原理將股價(jià)運(yùn)行趨勢按級(jí)別劃分為（）。 ★標(biāo)準(zhǔn)答案：A,C 3. 下列選項(xiàng)中，屬于擴(kuò)張性的貨幣政策的主要政策手段的是（ ）。 （1分） ★標(biāo)準(zhǔn)答案：A 二. 多選題 （共10題,共 1. 上海證券交易所的連續(xù)競價(jià)時(shí)間是（）。 （1 ★標(biāo)準(zhǔn)答案：A 29. 下列說法中，符合私募證券特征的有（）。 （1 ，分析的結(jié)論時(shí)效性較強(qiáng) ★標(biāo)準(zhǔn)答案：A 27. 下面行業(yè)中處于行業(yè)生命周期成熟期的是（）。 （1分） ★標(biāo)準(zhǔn)答案：D 25. 趨勢線被突破后，這說明（）。 （1分） ★標(biāo)準(zhǔn)答案：B 23. 下列選項(xiàng)中，不屬于持續(xù)整理形態(tài)的是（）。 （1 ★標(biāo)準(zhǔn)答案：A 18. 基金投資人與基金管理人之間是（）關(guān)系。 （1分） ★標(biāo)準(zhǔn)答案：B 15. ★標(biāo)準(zhǔn)答案：B 16. 經(jīng)營鐵路、港口、水電、機(jī)場等業(yè)務(wù)的股份公司，由于建設(shè)周期長，不能在短期內(nèi)盈利，可將一部分股本還給股東，稱為（）。 （1分） ★標(biāo)準(zhǔn)答案：C ： 11. 除了按規(guī)定分得本期固定股息外，還可以再參與本期剩余盈利分配的優(yōu)先股，稱為（） （1分） ★標(biāo)準(zhǔn)答案：C 12. 我國證券業(yè)中，行業(yè)自律性組織是指 （1分） ★標(biāo)準(zhǔn)答案：B 13. 投資者在規(guī)定的時(shí)間和場所向基金公司申購和贖回的基金被稱為（）。 ★標(biāo)準(zhǔn)答案：D 9. V形是一種典型的價(jià)格形態(tài)，（）。 （1分） ★標(biāo)準(zhǔn)答案：D 5. (　)是證券交易市場的核心。 （1分） ★標(biāo)準(zhǔn)答案：D 3. 行業(yè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)是（）的主要對(duì)象之一。 （1分） ★標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤 一. 單選題 （共30題,共 1. 股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的( )。 （1分） ★標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤 9. 憑證式國債的發(fā)行和交易可以實(shí)現(xiàn)無紙化。 ★標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤 7. 技術(shù)分析認(rèn)為市場具有不完全性，信息通常是不完整的，不是所有影響證券市場的因素，都必然體現(xiàn)在股票價(jià)格的變動(dòng)上。 ★標(biāo)準(zhǔn)答案：正確 5. QFII是我國人民沒有實(shí)現(xiàn)可自由兌換、資本項(xiàng)目尚未開放的情況下，有限度的允許境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者投資境外資本市場的一項(xiàng)過渡性的制度安排。 （1分） ★標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤 3. 記賬式國債的發(fā)行和交易均為有紙化，所以發(fā)行時(shí)間較長，交易也安全。 （2分） ★標(biāo)準(zhǔn)答案：A,C,D 三. 判斷題 （共10題, 1. 股票的市場價(jià)格等于股票的內(nèi)在價(jià)值。 （2分） ★標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,D 7. 開放式基金的特點(diǎn)有 ★標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,D 8. 以下有關(guān)股票的價(jià)格圖形或形態(tài)中，可以看出多方力量強(qiáng)于空方力量的是（ ） ★標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B 9. 貨幣市場基金的投資對(duì)象包括（）。 （2分）