20xx年云南省期貨從業(yè)資格：資產(chǎn)配置的功能考試題-文庫吧資料
2025-03-30 04:13本頁面
【正文】 告。A．期貨公司交易設(shè)備落后，交易速度較慢B．股東干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營的C．涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的D．期貨公司凈資本無法持續(xù)達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的 2007年6月20日，某期貨公司挪用客戶保證金3億元。A．銀行貸款B．結(jié)算擔(dān)保金C．風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金D．自有資金以下指標(biāo)中屬于空頭市場(chǎng)的是.A：DIF和DEA為正值B：DIF和DEA為負(fù)值C：短期RS1小于長期RSID：短期RS1大于長期RSI 首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營管理行為的進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級(jí)管理人員．A：合法性B：風(fēng)險(xiǎn)管理狀況C：合法合規(guī)性D：風(fēng)險(xiǎn)性期權(quán)的基本交易策略包括A：買進(jìn)看漲期權(quán)B：賣出看漲期權(quán)C：買進(jìn)看跌期權(quán)D：賣出看跌期權(quán) 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)__。A．撤銷其部分期貨業(yè)務(wù)許可B．責(zé)令停業(yè)整頓C．關(guān)閉其分支機(jī)構(gòu)D．指定其他機(jī)構(gòu)托管或者接管 實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向結(jié)算會(huì)員收取結(jié)算擔(dān)保金。A．中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)法規(guī)B．中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的自律規(guī)則C．中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程D．公司章程二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。A．160B．170C．180D．190 2期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向（）提交申請(qǐng)材料。A．大連商品交易所大豆期貨合約B．鄭州商品交易所小麥期貨合約C．上海期貨交易所陰極銅標(biāo)準(zhǔn)合約D．上海期貨交易所天然橡膠期貨合約22008年9月20日，某投資者以120點(diǎn)的權(quán)利金買入一張9月份到期、執(zhí)行價(jià)格為 10200點(diǎn)的恒生指數(shù)看跌期權(quán)，同時(shí)又以150點(diǎn)的權(quán)利金賣出一張9月份到期、執(zhí)行價(jià)格為10000點(diǎn)的恒生指數(shù)看跌期權(quán)。A．高級(jí)管理人員B．業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人C．開戶經(jīng)辦人D．客戶 證券公司應(yīng)當(dāng)每____向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。A：15505B：15490C：15500D：15510 1下列關(guān)于期貨居間人的說法，正確的有__。A．期貨交易所B．中國證監(jiān)會(huì)C．期貨投資者保障基金D．風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金 1對(duì)期貨投資基金監(jiān)管所要達(dá)到的目標(biāo)包括__。A．證券公司違反介紹業(yè)務(wù)規(guī)則，且逾期未按監(jiān)管要求改正，其行為可能損害客戶合法權(quán)益B．證券公司介紹業(yè)務(wù)人外的其他業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被暫停、限制業(yè)務(wù)或者撤銷業(yè)務(wù)資格C．證券公司違反介紹業(yè)務(wù)規(guī)則，且逾期未按監(jiān)管要求改
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