【正文】 應(yīng)當(dāng)采取措施切實保障董事的知情權(quán)，為董事履行職責(zé)提供必要條件 。證券公司的控股股東及其關(guān)聯(lián)方應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止與其所控股的證券公司發(fā)生業(yè)務(wù)競爭。 控股股東的行為規(guī)范 控股股東不得利用其控股地位損害證券公司、公司其他股東和公司客戶的合法權(quán)益，不得超越股東會、董事會任免證券公司的董事、監(jiān)事和高管人員，不得超越股東會、董事會干預(yù)證券公司的經(jīng)營管理活動。 董事會、監(jiān)事會、單獨或合并持有證券公司 5%以上股權(quán)的股東，可以向股東會提出議案。證券公司股東存在虛假出資、出資不實、抽逃出資或變相抽逃出資等違法違規(guī)行為的，董事會應(yīng)及時報告，并責(zé)令糾正。 （一）股東及股東會 股東及實際控制人符合監(jiān)管部門規(guī)定的資格條件 實際控制人，是指能夠在法律上或事實上 支配 證券公司股東行使股東權(quán)利的法人、其他組織或個人。 （九）直接投資業(yè)務(wù) 證券公司的治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制 證券公司治理結(jié)構(gòu) 公司治理結(jié)構(gòu)是一種聯(lián)系并規(guī)范股東（財產(chǎn)所有者）、董事會、高級管理人員權(quán)利和義務(wù)分配，以及與此有關(guān)的聘選、監(jiān)督等問題的制度框架。協(xié)助期貨公司向投資者發(fā)送追加保證金通知書和結(jié)算單 。協(xié)助辦理有關(guān)開戶手續(xù) 。證券公司 IB業(yè)務(wù)是指證券公司接受期貨經(jīng)紀商的委托，為期貨經(jīng)紀商介紹客戶的業(yè)務(wù)。證券公司應(yīng)當(dāng)逐日計算客戶交存的擔(dān)保物價值與所欠債務(wù)的比例。 證券公司向客戶融資融券應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金。 證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶、信用交易資金交收賬戶，并以自己的名義在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶。證券公司應(yīng)當(dāng)對融資融券業(yè)務(wù)實行集中統(tǒng)一管理，融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責(zé)應(yīng)當(dāng)由證券公司總部承擔(dān)。 證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)試點應(yīng)當(dāng)建立完備的管理制度，操作流程和風(fēng)險識別、評估與控制體系，確保風(fēng)險可測、可控、可承受。 證券公司為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)簽訂專項資產(chǎn)管理合同，針對客戶的特殊要求和資產(chǎn)的具體情況，設(shè)定特定投資目標，通過專門賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。 集合資產(chǎn)管理計劃募集的資金可以投資于中國境內(nèi)依法發(fā)行的股票、債券、證券投資基金以及中國證監(jiān)會核準發(fā)行的其他證券。 經(jīng)中國證監(jiān)會批準，證券公司可以從事為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。 證券公司應(yīng)當(dāng)建立防火墻制度，確保自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴格分離。 證券公司自營業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立健全相對集中、權(quán)責(zé)統(tǒng)一的投資決策與授權(quán)機制。 證券承銷業(yè)務(wù)可以采取代銷或者包銷方式 。 （四）證券承銷與保薦業(yè)務(wù) 證券承銷是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為，證券承銷業(yè)務(wù)采取代銷或者包銷方式。 （三）與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)。其他違背客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為。為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進行不必要的證券買賣 。未經(jīng)客戶委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券 。 證券公司及其從業(yè)人員不得在批準的營業(yè)場所之外接受客 戶委托和進行清算交割。 不得向客戶保證交易收益或者允諾賠償客戶的投資損失。 證券經(jīng)營機構(gòu)在從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)時必須遵守下列規(guī)定 : 未經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，不得為客戶提供融 資融券服務(wù)。 外資參股證券公司的設(shè)立 條件、程序 證券公司分支機構(gòu)的設(shè)立 （一）、證券公司子公司的設(shè)立 （二）、證券公司分公司的設(shè)立 （三）、證券營業(yè)部的設(shè)立 證券公司監(jiān)管制度 （一）以誠信與資質(zhì)為標準的市場準入制度 （二）以凈資本為核心的經(jīng)營風(fēng)險控制制度 （三）合規(guī)管理制度 （四）客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度 （五）信息報送與披露制度 證券公司的主要業(yè)務(wù) （一）經(jīng)紀業(yè)務(wù) 又稱代理買賣證券業(yè)務(wù)，是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的業(yè)務(wù)。 （三）設(shè)立以及重要事項變更審批要求 我國證券公司的設(shè)立實行審批制 行政審批程序 重要事項變更審批要求 證券公司設(shè)立、收購或者撤銷分支機構(gòu)，變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊資本，變更持有 5%以上股權(quán)的股東、實際控制人，變更公司章程中的重要條款，合并、分立、變更公司形式，停業(yè)、解散、破產(chǎn)，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。 證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理以及其他業(yè)務(wù)中的任何一項業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣一億元。 （二）注冊資本要求 要求證券公司的注冊資本應(yīng)當(dāng)是實繳資本，將注冊資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤，分為五千萬元、一億元和五億元三個標準。 有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施。 董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有 證券從業(yè)資格。 主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近三年無重大 違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣二億元。 證券公司是指依照 《 中華人民共和國