【正文】 建設(shè)單位及各參建單位應(yīng)建立有效的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制和工作流程 ， 及時(shí)了解 、 溝通安全風(fēng)險(xiǎn)信息 。 鐵 路 建 設(shè) 工 程 安 全 風(fēng) 險(xiǎn) 管 理 66 （二）勘察設(shè)計(jì)階段 安全風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施步驟包括：更新安全風(fēng)險(xiǎn)信息 、 編制安全風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施細(xì)則 、 開展設(shè)計(jì)安全風(fēng)險(xiǎn)評估和進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)控制措施設(shè)計(jì) ， 分為 4步 ， 具體流程如下： 更新安全風(fēng)險(xiǎn)信息 編制安全風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施細(xì)則 開展設(shè)計(jì)安全風(fēng)險(xiǎn)評估 安全風(fēng)險(xiǎn)源分析 重大安全風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管理 安全風(fēng)險(xiǎn)管理指導(dǎo)文件 進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)控制措施設(shè)計(jì) 鐵 路 建 設(shè) 工 程 安 全 風(fēng) 險(xiǎn) 管 理 67 （二）勘察設(shè)計(jì)階段 （ 1） 勘察設(shè)計(jì)單位應(yīng)及時(shí)提交包括安全風(fēng)險(xiǎn)控制措施和安全風(fēng)險(xiǎn)防范注意事項(xiàng)的勘察設(shè)計(jì)文件 ， 確定工程施工方法和安全專項(xiàng)施工技術(shù) ， 做好技術(shù)交底工作； （ 2） 建設(shè)單位應(yīng)將高風(fēng)險(xiǎn)工點(diǎn)的安全風(fēng)險(xiǎn)控制措施納入施工圖審核范圍 ， 將安全風(fēng)險(xiǎn)管理方案 、 安全風(fēng)險(xiǎn)控制措施等納入指導(dǎo)性施工組織設(shè)計(jì)； （ 3） 鐵道部相關(guān)部門和單位應(yīng)認(rèn)真審查重大安全風(fēng)險(xiǎn)措施方案 ， 保障安全風(fēng)險(xiǎn)措施費(fèi)用 。 初步設(shè)計(jì)階段應(yīng)對上一階段所確定的殘留風(fēng)險(xiǎn)和新識(shí)別的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估并提出安全風(fēng)險(xiǎn)管理及控制措施 。 勘察 設(shè)計(jì)單位 是立項(xiàng)決策階段風(fēng)險(xiǎn)防范的主要責(zé)任單位，應(yīng)按照規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)原則通過風(fēng)險(xiǎn)分析合理選擇方案，規(guī)避重大地質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)和環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，對無法規(guī)避的風(fēng)險(xiǎn)工點(diǎn)進(jìn)行分析評估，提出安全風(fēng)險(xiǎn)建議， 為立項(xiàng)決策及工程實(shí)施安全風(fēng)險(xiǎn)管理提供依據(jù)。 鐵 路 建 設(shè) 工 程 安 全 風(fēng) 險(xiǎn) 管 理 63 風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃 安全風(fēng)險(xiǎn)評價(jià) 安全風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)辨識(shí) 工程方案安全風(fēng)險(xiǎn)評價(jià) 安全設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)評估 安全風(fēng)險(xiǎn)源分析 重大專項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)管理 （規(guī)避、降低風(fēng)險(xiǎn)） 安全風(fēng)險(xiǎn)管理指導(dǎo)文件 安全風(fēng)險(xiǎn)控制措施實(shí)施 安全風(fēng)險(xiǎn)管理專項(xiàng)實(shí)施細(xì)則 安全風(fēng)險(xiǎn)控制實(shí)施與記錄 安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)報(bào)、預(yù)警、預(yù)案 立項(xiàng)決策階段 勘察設(shè)計(jì)階段 工程實(shí)施階段 風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施步驟及工作流程 重大安全風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避 安全風(fēng)險(xiǎn) 控制措施設(shè)計(jì) 后期評估 鐵 路 建 設(shè) 工 程 安 全 風(fēng) 險(xiǎn) 管 理 64 （一）立項(xiàng)決策階段 立項(xiàng)決策階段的工作任務(wù)主要是確定線路走向和主要技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。 鐵 路 建 設(shè) 工 程 安 全 風(fēng) 險(xiǎn) 管 理 60 （六）后期評估 工程完成后，要開展安全風(fēng)險(xiǎn)后期評估工作，對風(fēng)險(xiǎn)管理各階段工作效果進(jìn)行確認(rèn)和評價(jià)，全面總結(jié)風(fēng)險(xiǎn)管理過程中的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，為完善安全風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系和安全風(fēng)險(xiǎn)管理體系提供依據(jù)，形成完整閉合的安全管理流程，不斷提升安全風(fēng)險(xiǎn)管理水平，為類似工程的安全風(fēng)險(xiǎn)防控工作提供借鑒。 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測一般按下列程序開展工作： 跟蹤計(jì)劃實(shí)施 提出監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn) 報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài) 制訂風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測計(jì)劃 鐵 路 建 設(shè) 工 程 安 全 風(fēng) 險(xiǎn) 管 理 58 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測 實(shí)例：隧道坍塌風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)及工作流程 隧道位移信息量測 U 位移判定基準(zhǔn) U 0 U 和 U 0 比較 采取工程措施 暫停施工，采取措施 U＞ 2U1B/3 Ⅰ 加強(qiáng)監(jiān)測 U1B/3≤U≤2U1B/3 Ⅱ 正常施工 U＜ U1B/3 Ⅲ 工程措施 距開挖面 1B 管理等級 跟蹤計(jì)劃實(shí)施 提出監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn) 報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài) 制訂風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測計(jì)劃 監(jiān)測 位置、頻率、方法、設(shè)備 位移量測等級 每日成果表 向監(jiān)理、業(yè)主定期報(bào)告 （五）安全風(fēng)險(xiǎn)控制 鐵 路 建 設(shè) 工 程 安 全 風(fēng) 險(xiǎn) 管 理 59 （五）安全風(fēng)險(xiǎn)控制 要把安全風(fēng)險(xiǎn)控制的責(zé)任落實(shí)到每一個(gè)管理與作業(yè)崗位，每一個(gè)管理與作業(yè)環(huán)節(jié)，加強(qiáng)全面、全員、全過程的安全風(fēng)險(xiǎn)控制。 例如： 隧道通過未超標(biāo)的低瓦斯煤系地層 ， 不采取特殊的處理措施 ， 但需進(jìn)行監(jiān)測 ， 這就屬于接受風(fēng)險(xiǎn)的范疇 。 （五）安全風(fēng)險(xiǎn)控制 鐵 路 建 設(shè) 工 程 安 全 風(fēng) 險(xiǎn) 管 理 55 （ 3）減輕風(fēng)險(xiǎn)：是指減少風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率或控制風(fēng)險(xiǎn)的損失，或者增加風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)者。 （五）安全風(fēng)險(xiǎn)控制 例如：隧道 采用 “ 早進(jìn)晚出 ” 的原則就是為了規(guī)避洞口高邊坡帶來的施工及運(yùn)營安全風(fēng)險(xiǎn) 。 （五）安全風(fēng)險(xiǎn)控制 鐵 路 建 設(shè) 工 程 安 全 風(fēng) 險(xiǎn) 管 理 51 風(fēng)險(xiǎn)處理流程如下： 風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果 提出風(fēng)險(xiǎn)處理措施 編制風(fēng)險(xiǎn)對策表 風(fēng)險(xiǎn)可接受 執(zhí)行至結(jié)束 否 是 風(fēng)險(xiǎn)接受準(zhǔn)則 包括初始風(fēng)險(xiǎn) 設(shè)計(jì)或施工應(yīng)對措施 殘留風(fēng)險(xiǎn) 編制新計(jì)劃 （五）安全風(fēng)險(xiǎn)控制 鐵 路 建 設(shè) 工 程 安 全 風(fēng) 險(xiǎn) 管 理 52 接受風(fēng)險(xiǎn) 減輕風(fēng)險(xiǎn) 轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn) 規(guī)避風(fēng)險(xiǎn) 風(fēng)險(xiǎn)處理 常用的風(fēng)險(xiǎn)處理措施有四種：規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)、減輕風(fēng)險(xiǎn)、接受風(fēng)險(xiǎn)。 （ 3） 對風(fēng)險(xiǎn)處理結(jié)果實(shí)施動(dòng)態(tài)管理 。 1. 風(fēng)險(xiǎn)處理 風(fēng)險(xiǎn)處理工作內(nèi)容： （ 1） 根據(jù)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果 ， 按照風(fēng)險(xiǎn)接受準(zhǔn)則 ， 提出風(fēng)險(xiǎn)處理措施 。 極高 不可接受 此類風(fēng)險(xiǎn)最大，必須高度重視并規(guī)避，否則要不惜代價(jià)將安全風(fēng)險(xiǎn)至少降低到不期望的程度。 中度 可接受 此類風(fēng)險(xiǎn)次之，一般不需采取特別的安全風(fēng)險(xiǎn)處理措施，但需予以監(jiān)測。施工單位項(xiàng)目部領(lǐng)導(dǎo)包保和干部帶班作業(yè)納入綜合考核。施工單位是工程風(fēng)險(xiǎn)控制的實(shí)施主體，應(yīng)對建立風(fēng)險(xiǎn)工點(diǎn)分級管理和高風(fēng)險(xiǎn)工點(diǎn)帶班作業(yè)制度。中度、低度風(fēng)險(xiǎn)工點(diǎn)的管理由參建單位工區(qū)成立風(fēng)險(xiǎn)管理小組對風(fēng)險(xiǎn)工點(diǎn)建立督辦臺(tái)賬，按月上報(bào)工程水文地質(zhì)和施工情況等至項(xiàng)目部及監(jiān)理單位。 （四）安全風(fēng)險(xiǎn)評價(jià) 鐵 路 建 設(shè) 工 程 安 全 風(fēng) 險(xiǎn) 管 理 46 實(shí)行中度、低度風(fēng)險(xiǎn)工點(diǎn)施工、監(jiān)理單位領(lǐng)導(dǎo)包保制度。極高度風(fēng)險(xiǎn)工點(diǎn)實(shí)行建設(shè)單位主要領(lǐng)導(dǎo)安全包保制度，高風(fēng)險(xiǎn)工點(diǎn)由建設(shè)單位領(lǐng)導(dǎo)班子成員或部門領(lǐng)導(dǎo)包保，包保領(lǐng)導(dǎo)每月檢查不得少于一次，及時(shí)處理安全隱患。安全風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)應(yīng)建立合理、通用、簡潔和可操作的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)模型，并按下列基本程序進(jìn)行： 評價(jià)初始風(fēng)險(xiǎn)程度 制定風(fēng)險(xiǎn)處理措施 再評價(jià)，提出殘留風(fēng)險(xiǎn) 鐵 路 建 設(shè) 工 程 安 全 風(fēng) 險(xiǎn) 管 理 44 根據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)事故發(fā)生的概率和產(chǎn)生的后果，可以將風(fēng)險(xiǎn)從低到高分為低度、中度、高度和極高。 對不同性質(zhì)的工程和建設(shè)工期 ， 采用不同的絕對延誤時(shí)間 。 目標(biāo)風(fēng)險(xiǎn) 經(jīng)濟(jì)損失 30 30~100 100~300 300~1000 1000 經(jīng)濟(jì)損失 (萬元 ) 輕微的 較大的 嚴(yán)重的 很嚴(yán)重的 災(zāi)難性的 后果定性描述 風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)工作的實(shí)施： （三）安全風(fēng)險(xiǎn)估計(jì) 鐵 路 建 設(shè) 工 程 安 全 風(fēng) 險(xiǎn) 管 理 41 （ 3）環(huán)境影響是指安全風(fēng)險(xiǎn)事故對周圍建（構(gòu)）筑物破壞或損害、環(huán)境污染及其影響程度。 例如 ：風(fēng)險(xiǎn)矩陣法 進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)的 流程如下： 確定評估指標(biāo) 確定 發(fā)生 后果 分析發(fā)生概率 列出風(fēng)險(xiǎn)矩陣 并得出分析結(jié)論 鐵 路 建 設(shè) 工 程 安 全 風(fēng) 險(xiǎn) 管 理 37 概率范圍 中心值 概率描述 1 很可能 ~ 可能 ~ 偶然 ~ 不可能 很不可能 事故發(fā)生概率 ，分別確定各風(fēng)險(xiǎn)因素對目標(biāo) 風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率 風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)工作的實(shí)施： （三）安全風(fēng)險(xiǎn)估計(jì) 鐵 路 建 設(shè) 工 程 安 全 風(fēng) 險(xiǎn) 管 理 38 安全 目標(biāo) 風(fēng)險(xiǎn) 有 4種 ： 人員傷亡 經(jīng)濟(jì)損失 （ 含 第三方經(jīng)濟(jì)損失 ） 環(huán)境影響 工期延誤 風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)工作的實(shí)施： （三）安全風(fēng)險(xiǎn)估計(jì) 鐵 路 建 設(shè) 工 程 安 全 風(fēng) 險(xiǎn) 管 理 39 （ 1） 人員傷亡是指在參與施工活動(dòng)過程安全風(fēng)險(xiǎn)事故所帶來 的 人員傷亡 ， 對人員傷亡的類別和嚴(yán)重程度進(jìn)行判斷 。 地質(zhì) 因素 人員傷亡 財(cái)產(chǎn)損失 施工時(shí)需要 檢查 2 施工 因素 人員傷亡 施工時(shí)需要檢查 3. 風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)的成果 鐵 路 建 設(shè) 工 程 安 全 風(fēng) 險(xiǎn) 管 理 36 （三）安全風(fēng)險(xiǎn)估計(jì) 安全風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)是對工程中各種安全風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性及不利后果進(jìn)行估算 。 （ 1） 風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系：按照風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的根源或類別等建立的體現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)因素與事件分類及層次關(guān)系的樹狀或?qū)訝罱Y(jié)構(gòu) 。在項(xiàng)目建設(shè)的每個(gè)階段都應(yīng)根據(jù)本階段所獲得的信息對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行連續(xù)的、不斷深入的識(shí)別。 風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)方法可采用核對表法 、 專家調(diào)查法 、 頭腦風(fēng)暴法和層次分析法等 。 （ 1） 目標(biāo) 是了解并尋找項(xiàng)目所有可能的風(fēng)險(xiǎn)因素 ， 對存在于工程項(xiàng)目中的風(fēng)險(xiǎn)因素 （ 事件 ） 進(jìn)行確認(rèn)和分類 。 安全風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃主要內(nèi)容包括：確定風(fēng)險(xiǎn)目標(biāo) 、 原則和策略；規(guī)定相關(guān)報(bào)告的內(nèi)容及格式；提出階段性工作目標(biāo) 、 范圍 、 方法與評估標(biāo)準(zhǔn)；明確工程參與各方的職責(zé)；風(fēng)險(xiǎn)管理組織及協(xié)調(diào)工作等 。 （四）工程安全風(fēng)險(xiǎn) 鐵路建設(shè)工程安全風(fēng)險(xiǎn)管理 二、 安全風(fēng)險(xiǎn)管理主要方法 鐵 路 建 設(shè) 工 程 安 全 風(fēng) 險(xiǎn) 管 理 27 安全風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)容主要包括：風(fēng)險(xiǎn)計(jì)劃 、 風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí) 、風(fēng)險(xiǎn)估計(jì) 、 風(fēng)險(xiǎn)評價(jià) 、 風(fēng)險(xiǎn)控制和后期評估等 ， 具體管理流程見圖 。工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)按風(fēng)險(xiǎn)或損失 、 項(xiàng)目建設(shè)階段 、建設(shè)目標(biāo)及承險(xiǎn)體 、 管理層次及技術(shù)影響因素等 ， 有多種分類 。 20世紀(jì) 70年代以后 ，風(fēng)險(xiǎn)管理學(xué)科逐步走向成熟并發(fā)展成為管理學(xué)科的一個(gè)重要分支 ， 在各個(gè)領(lǐng)域得到廣泛應(yīng)用 。 （一）風(fēng)險(xiǎn) 鐵 路 建 設(shè) 工 程 安 全 風(fēng) 險(xiǎn) 管 理 22 風(fēng)險(xiǎn)管理是指通過風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別等 ， 采用合理的經(jīng)濟(jì)和技術(shù)手段對風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行估計(jì) 、 評價(jià) ， 并以此為基礎(chǔ) ， 合理使用規(guī)避 、 轉(zhuǎn)移 、 減輕或接受等方法有效應(yīng)對各類風(fēng)險(xiǎn) ， 并對其