【正文】 傾銷控訴 2 調(diào)查取證 3 認(rèn)定 4 采取措施 第五章 各種貿(mào)易保護(hù)的觀點(diǎn) 第一節(jié) 最佳關(guān)稅論 一、最佳關(guān)稅（ optimum tariff） 是指使一國貿(mào)易條件改善的收益超過其進(jìn)口量減少的損失而產(chǎn)生的凈福利最大化時(shí)的關(guān)稅水平。 2 分類 直接補(bǔ)貼 間接補(bǔ)貼 出口補(bǔ)貼效應(yīng)（小國情況） P Q D S PW Q1 Q2 PS Q3 Q4 a b c d 出口補(bǔ)貼效應(yīng)（大國情況） P Q D S PW Q1 Q2 PS Q3 Q4 a b c d Pw’ e 六、傾銷（ dumping） 1 概念 是在不同國家市場間進(jìn)行的一種價(jià)格歧視行為。 2 種類 協(xié)定性 非協(xié)定性 VER的經(jīng)濟(jì)福利效應(yīng) Q P S D PW PV Q1 Q2 Q3 Q4 價(jià)格效應(yīng) ： PW PV 生產(chǎn)效應(yīng) ： Q1 Q3 消費(fèi)效應(yīng) ： Q2 Q4 進(jìn)口效應(yīng) ： Q2Q1 Q4Q3 社會(huì)福利 ： (b+d) 進(jìn)口國 b d a c e f 三、歧視性政府采購 （ discriminatory government policy） 概念 指通過法令或?qū)嶋H上要求本國政府機(jī)構(gòu)在招標(biāo)采購時(shí)必須優(yōu)先購買本國產(chǎn)品，從而導(dǎo)致對外國產(chǎn)品起始于限制的做法。如果對制成品和原材料都征收 20%的稅，該制成品行業(yè)是否得到了有效保護(hù)？ 如果對制成品征稅 40%，對原材料征稅 20%？ 如果對制成品征稅 20%，對原材料征稅 40%？ 一、進(jìn)口配額（ import quota） 1 概念 指一國政府為了保護(hù)本國工業(yè)，在一定時(shí)期內(nèi)對某種進(jìn)口商品的進(jìn)口數(shù)量或進(jìn)口金額實(shí)行直接限制。 2 作用 3 特點(diǎn) 4 種類 第三章 關(guān)稅與非關(guān)稅壁壘 二 關(guān)稅經(jīng)濟(jì)效應(yīng)（小國情況） Q P S D PW (1+t)PW Q1 Q2 Q3 Q4 價(jià)格效應(yīng) ： PW (1+t ) PW 生產(chǎn)效應(yīng) ： Q1 Q3 消費(fèi)效應(yīng) ： Q2 Q4 進(jìn)口效應(yīng) ： Q2Q1 Q4Q3 稅收效應(yīng) ： t PW (Q4Q3) 貿(mào)易條件效應(yīng) ：貿(mào)易條件不變 二 關(guān)稅福利效應(yīng)（小國情況） Q3 Q P S D PW (1+t)PW Q1 Q2 Q4 生產(chǎn)者剩余 ： +a 消費(fèi)者剩余 : (a+b+c+d) 政府收入 ： c 社會(huì)福利 ： (b+d) a b c d U1 C0 A0 Y X U1 PX/(1+t)PW 二 關(guān)稅福利效應(yīng)圖示（小國情況） A1 三 關(guān)稅經(jīng)濟(jì)效應(yīng)（大國情況） Q P S D PW (1+t)PW‘ Q1 Q2 Q3 Q4 價(jià)格效應(yīng) ： PW (1+t ) PW ’ 生產(chǎn)效應(yīng) ： Q1 Q3 消費(fèi)效應(yīng) ： Q2 Q4 進(jìn)口效應(yīng) ： Q2Q1 Q4Q3 稅收效應(yīng) ： t PW’ (Q4Q3) 貿(mào)易條件效應(yīng) ：貿(mào)易條件改善 PW‘ 三 關(guān)稅福利效應(yīng)（大國情況） Q P S D PW (1+t)PW‘ Q1 Q2 Q3 Q4 PW‘ 生產(chǎn)者剩余 ： +a 消費(fèi)者剩余 : (a+b+c+d) 政府收入 ： +c+e 社會(huì)福利 ： e(b+d) a b c d e 三 關(guān)稅福利效應(yīng)圖示（大國情況） C0 A0 Y X U1 U1 四 有效保護(hù)率與關(guān)稅結(jié)構(gòu) 有效保護(hù)是指某一行業(yè)生產(chǎn)或加工中增加的那部分價(jià)值（即附加值）受保護(hù)的情況。 U1 U3 U2 悲慘增長易發(fā)生的幾個(gè)條件 1 增加的生產(chǎn)要素用來生產(chǎn)可出口商品的或者消費(fèi)偏好向進(jìn)口商品轉(zhuǎn)移都會(huì)使貿(mào)易量在不變價(jià)格下大大增加； 2 本國是一個(gè)大國，當(dāng)其出口商品在國際市場上已經(jīng)占有相當(dāng)比重時(shí)繼續(xù)增加出口會(huì)導(dǎo)致貿(mào)易條件惡化； 3 當(dāng)世界其他國家對本國出口商品的價(jià)格與收入的需求彈性非常低時(shí)，本國的貿(mào)易條件會(huì)大大惡化； 4 本國對貿(mào)易的依賴性很強(qiáng)，以至于貿(mào)易條件的惡化引起國家福利的減少。 2 經(jīng)濟(jì)發(fā)展（ economic development） 指經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出增加及伴隨出現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和政治結(jié)構(gòu)的變化。 MXMXT???? 1T=0時(shí)，表示一國的該種產(chǎn)品只有出口，或者只有進(jìn)口； T=1時(shí)，表示一國的該種產(chǎn)品進(jìn)口與出口相等。 行業(yè)內(nèi)貿(mào)易 行業(yè)間貿(mào)易 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易 定義 ： intraindustry trade 指一個(gè)國家同時(shí)出口和進(jìn)口同一種產(chǎn)品分類目錄中的產(chǎn)品。 A 勾結(jié)行為 B 戰(zhàn)略行為 規(guī)模經(jīng)濟(jì)與比較優(yōu)勢相互作用決定國際貿(mào)易模式 制造業(yè)不是壟斷競爭行業(yè)情況下的貿(mào)易 本國 （資本充裕） 外國 （勞動(dòng)力充裕） 制造品 糧食 在不存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)的世界中，只有制造品和糧食之間的簡單交換 制造業(yè)是壟斷競爭行業(yè)情況下的貿(mào)易 本國 （資本充裕） 外國 （勞動(dòng)力充裕） 制造品 糧食 如果制造業(yè)是個(gè)壟斷競爭的行業(yè)，那么本國和外國將生產(chǎn)具有差別的制造品。 Q C D AC MC MR 壟斷企業(yè)的價(jià)格制定和生產(chǎn)決策 QE PE AC 壟斷競爭的市場均衡 n C, P CC PP E n1 C1, P1 n2 P2 C2 n3 C3 P3 壟斷競爭與貿(mào)易 n C, P PP CC CC’ 壟斷競爭模型的局限性 ： 1 極少數(shù)的行業(yè)能被稱為壟斷競爭。 Q C DW AC2 AC1 E P=AC1 后期國家很難介入外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)下的國際貿(mào)易市場 不完全競爭與國際貿(mào)易 市場類型 市場類型 廠商數(shù)目 產(chǎn)品差別 對價(jià)格控制的程度 進(jìn)出一個(gè)行業(yè)的難易程度 完全競爭 很多 完全無差別 沒有 很容易 壟斷競爭 很多 有差別 有一些 比較容易 寡頭 幾個(gè) 無差別或有差別 相當(dāng)程度 比較困難 壟斷 唯一 唯一的產(chǎn)品，且無相近的替代品 很大程度，但經(jīng)常受到管制 很困難，幾乎不可能 壟斷競爭的兩個(gè)關(guān)鍵假設(shè)： 1 每個(gè)廠商均能生產(chǎn)與競爭對手有差異的產(chǎn)品，顧客不會(huì)由于微小的價(jià)格差異而去購買其他廠商的產(chǎn)品，產(chǎn)品的差異性確保每家廠商在行業(yè)中的壟斷地位，從而在某種程度上擺脫了競爭。 外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)與國際貿(mào)易 外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)可來自于 1 技術(shù)外溢 2 產(chǎn)業(yè)內(nèi)勞動(dòng)力流動(dòng) 3 知識(shí)的積累 4 網(wǎng)絡(luò)效應(yīng) 基本假設(shè)： 1 一國內(nèi)部僅存在兩種產(chǎn)業(yè)，生產(chǎn)兩種產(chǎn)品 X和 Y； 2 兩個(gè)行業(yè)都存在外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)； 3 生產(chǎn)可能性曲線凸向原點(diǎn)； 4 兩國沒有技術(shù)、生產(chǎn)率、要素等的差異。 1 美國印第安納州艾爾克哈特的十幾家工廠生產(chǎn)了美國大多數(shù)的管樂器。 三、產(chǎn)品生命周期理論的評價(jià) 1 對要素稟賦理論動(dòng)態(tài)化的擴(kuò)展 2 受到了重疊需求理論的影響 3 研究了國際貿(mào)易與國際直接投資的關(guān)系 一、規(guī)模經(jīng)濟(jì)（ economies of scale） 是指生產(chǎn)過程中隨著產(chǎn)量的提高，產(chǎn)品的平均成本遞減。在生命周期的不同階段，產(chǎn)品投入要素的比例會(huì)發(fā)生變化。發(fā)達(dá)國家人均收入水平較高，對制成品的重疊需求范圍較大，因此，制成品貿(mào)易主要發(fā)生在發(fā)達(dá)國家之間。 二、重疊需求的貿(mào)易模型 重疊需求與國際貿(mào)易 Q 0 Y A B C 三、重疊需求理論的意義 1 仍然肯定要素稟賦理論 初級產(chǎn)品的貿(mào)易是由于資源稟賦不同引起的，其消費(fèi)需求與一國的收入水平無關(guān)。 一、現(xiàn)代國際貿(mào)易理論的產(chǎn)生 一個(gè)沒有貿(mào)易的假設(shè)世界 1 兩國相同商品的生產(chǎn)函數(shù)相同 2 兩國的相對要素稟賦相同 3 兩國的消費(fèi)偏好相同 4 規(guī)模收益不變 5 市場是完全競爭的， 不存在外部性 第二章 現(xiàn)代國際貿(mào)易理論 國際貿(mào)易的起因 1 生產(chǎn)技術(shù)水平的差異是貿(mào)易產(chǎn)生的基本原因 2 生產(chǎn)要素?cái)?shù)量和存量的差異 3 消費(fèi)偏好不同 4 規(guī)模收益不同 第一節(jié) 里昂惕夫之謎 一、幾種解釋 1 自然資源稀缺說 稀土 2 人力資本說 奧巴馬 3 貿(mào)易壁壘說 日本 4 需求逆轉(zhuǎn)說 B A Y X 5 要素密集度逆轉(zhuǎn)說 農(nóng)業(yè)、鋼材 K L Y X X Y 第二節(jié) 重疊需求與國際貿(mào)易 一、重疊需求理論的基本命題 1 消費(fèi)者行為假設(shè) 收入越高的消費(fèi)者越偏好高檔產(chǎn)品，反之偏好低檔產(chǎn)品；且不同國家的消費(fèi)者如果收入水平相同，則其消費(fèi)偏好也相同，消費(fèi)結(jié)構(gòu)也就越相似。 d 俄羅斯農(nóng)業(yè)歉收。 b 韓國擴(kuò)展了汽車的生產(chǎn)能力，并在加拿大和美國進(jìn)行銷售。如糧食、石油。 標(biāo)準(zhǔn)貿(mào)易模型建立在四個(gè)重要關(guān)系的基礎(chǔ)上： 1 生產(chǎn)可能性邊界和相對供給曲線之間的關(guān)系； 2 相對價(jià)格和相對需求之間的關(guān)系； 3 確定世界均衡的相對供給和相對需求之間的關(guān)系； 4 貿(mào)易條件對國家福利的影響。 七、要素價(jià)格變化對收入分配的影響 八、利益集團(tuán)與貿(mào)易政策 勞動(dòng)豐富 資本稀缺的國家 資本豐富 勞動(dòng)稀缺的國家 勞動(dòng)力的提供者 上升 下降 資本的提供者 下降 上升 對要素稟賦理論的評價(jià) 1 更加深入地分析了相對價(jià)格差異與國際貿(mào)易產(chǎn)生的原因； 2 邏輯嚴(yán)密、模型精巧； 3 分析了貿(mào)易的后果與影響； 4 適合分析產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易； 5 適合分析發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家貿(mào)易； 6 強(qiáng)調(diào)供給因素，忽視需求因素； 7 使用靜態(tài)和比較靜態(tài)的分析方法，忽視動(dòng)態(tài)分析。 國際貿(mào)易與要素價(jià)格均等化 國際貿(mào)易使豐富的要素價(jià)格上升，使稀缺的要素價(jià)格下降，兩國的要素價(jià)格差距逐漸縮小，趨于一致。 0 Y X PXB/PYB PXA/PYA PXW/PYW 國際貿(mào)易會(huì)使一國出口品的相對價(jià)格上升，進(jìn)口產(chǎn)品的相對下降，最終兩國的國內(nèi)相對價(jià)格趨于一致。根據(jù)比較優(yōu)勢原理，一國出口密集使用其豐富要素生產(chǎn)的產(chǎn)品，進(jìn)口密集使用其稀缺要素生產(chǎn)的產(chǎn)品。 三、要素稟賦差異與相對供給差異 X Y K L EA EB a c b d 兩國生產(chǎn)可能性曲線 本國 外國 小麥 布 資本豐富的國家在資本密集型產(chǎn)品上的相對供給能力較強(qiáng)，勞動(dòng)豐富的國家在勞動(dòng)密集型產(chǎn)品上相對供給能力較強(qiáng)。 2 要素密集度（ factor intensity） 要素密集度指生產(chǎn)某種產(chǎn)品所投入兩種生產(chǎn)要素的比例。 要素稟賦理論 （ factor endowment theory） 一、兩個(gè)基本概念 1 要素豐裕度（ factor abundance） 假設(shè)有兩種要素：資本 K和勞動(dòng) L，則要素的稟賦可用 K/L表示，也可由 w/r表示。且制造品價(jià)格的上升也會(huì)使他們的購買力下降。以制造品衡量的實(shí)際工資率 w/ PM下降了，以糧食衡量的實(shí)際工資率 w/ PF上升了。 Paul Samuelson and Ronald Jones 假設(shè)前提： 1 一