理財服務部郵箱-20xx年12月-文庫吧資料
2024-10-06 18:00本頁面
【正文】 風險，客戶收聽并按鍵確認后，會員才能接受其買入委托。 1. 制定風險揭示書 : 按照 《 擬終止上市公司股票交易風險揭示書必備條款 》 ， 根據(jù)自身客戶管理的需要增補相關內容，制定風險揭示書。 簽署方式 ?通過營業(yè)部現(xiàn)場、公司網(wǎng)站及網(wǎng)上交易系統(tǒng)等渠道，書面或電子方式簽署。 向持股客戶傳達 【 退市風險信息揭示與傳達 】 2 會員通過多種方式及時向客戶傳遞相關股票退市風險信息 2 會員可以根據(jù)市場情況和客戶交易情況，有針對性地向客戶傳達其他相關信息 )) 會員退市整理期股票交易風險警示工作要求 |10| 主要內容 退市風險信息及收集 退市整理期交易風險警示 投資者教育與客戶交易行為管理 退市風險信息揭示與傳達 |11| 簽署對象 ?首次委托買入退市整理期股票的客戶（ 包括機構客戶 ）。 ? 會員在公司網(wǎng)站、營業(yè)場所設立 “ 上市公司退市信息專欄 ” ，及時轉載或張貼上市公司發(fā)布的股票退市風險信息，供客戶查閱。2020年 12月 會員管理部 會員退市整理期股票交易風險警示 工作要求 |1| 主要內容 退市風險信息及收集 退市整理期交易風險警示 投資者教育與客戶交易行為管理 退市風險信息揭示與傳達 |2| )) 會員退市整理期股票交易風險警示工作要求 【 相關制度背景 】 1 《 創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則 》 （ 2020年修訂） 《 股票上市規(guī)則 》 （ 2020年修訂） 3 《 關于做好退市整理期股票交易風險警示工作的通知 》 《 會員退市整
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