【正文】 則。 １５ 審核管理 有關(guān)安全管理體系審核發(fā)證的規(guī)則及程序，由中華人民共和國海事局制定。 １４２ 新造船舶交付使用或公司新承擔(dān)對(duì)某一船舶的安全和防污染管理責(zé)任的，經(jīng)主管機(jī)關(guān)或主管機(jī)關(guān)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)審核確認(rèn)滿足下述要求后，向船舶簽發(fā)有效期不超過６個(gè)月的 “ 臨時(shí)安全管理證書 ” ： １ “ 符合證明 ” 或 “ 臨時(shí)符合證明 ” 覆蓋了該船舶種； ２ 公司已向船舶提供了安全管理體系文件及相關(guān)信息； ３ 公司已做好三個(gè)月內(nèi)對(duì)該船實(shí)施內(nèi)部 審核的計(jì)劃； ４ 高級(jí)船員熟悉安全管理體系及其實(shí)施的計(jì)劃安排； ５ 標(biāo)明為重要的指令已在開航前下達(dá)。 １４ 核發(fā)臨時(shí)證書 １４１ 新成立的公司或?qū)?“ 符合證明 ” 增加船種的公司，主管機(jī)關(guān)在審核公司安全管理體系滿足本規(guī)則 １２３條目標(biāo)要求后，向其簽發(fā)有效期不超過１２個(gè)月的 “ 臨時(shí)符合證明 ” ，但該公司 必須做出在 “ 臨時(shí)符合證明 ” 有效期內(nèi)實(shí)施滿足本規(guī)則全部要求的安全管理體系的計(jì)劃。當(dāng)換證審核在所持“ 符合證明 ” 或 “ 安全管理證書 ” 有效期屆滿之前 三個(gè)月內(nèi)完成時(shí)，新簽發(fā)的 “ 符合證明 ” 或“ 安全管理證書 ” 自完成換證審核之日起有效，且有效期自原證書有效期屆滿之日起不超過５年。 １３９ 除１３５１條的規(guī)定之外，如果公司沒有申請(qǐng)１３８條所要求的中間審核，或者有客觀證據(jù)表明存在重大不符合規(guī)定情況的，主管機(jī)關(guān)將收回 “ 安全管理證書 ” 。 １３８ “ 安全管理證書 ” 的有效性服從于由主管機(jī)關(guān)或主管機(jī)關(guān)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)進(jìn)行的至少一次的中間審核。 １３７ 經(jīng)審核，船上的管理及操作符合經(jīng)認(rèn)可的公司安全管理體系要求的，主管機(jī)關(guān)或主管機(jī)關(guān)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)將向船舶簽發(fā)有效期不超過５年的 “ 安全管理證書 “ 。 １３５１ 如果收回 “ 符合證明 ” ，所有相關(guān)的 “ 安全管理證書 ” 或 “ 臨時(shí)安全管理證書 “ 也應(yīng)收回。 １３４ “ 符合證明 ” 的有效性服從于由主管 機(jī)關(guān)在周年日前、后三個(gè)月內(nèi)進(jìn)行的年度審核。船舶種類以初次審核確定的為準(zhǔn)。該證明作為公司符合本規(guī)則要求的證據(jù)。 第二部分 審核發(fā)證 １３ 發(fā)證和定期審核 １３１ 船舶應(yīng)當(dāng)由已取得與該船相關(guān)的 “ 符合證明 ” 或符合 １４１ 條 要求的 “ 臨時(shí)符合證明 ” 的公司營運(yùn)。 １２４ 負(fù)有責(zé)任的管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)所發(fā)現(xiàn)的缺陷及時(shí)采取糾正措施。 １２２ 公司應(yīng)當(dāng)定期評(píng)價(jià)安全管理體系的有效性，必要時(shí)還應(yīng)當(dāng)對(duì)安全管理體系進(jìn)行管理復(fù)查。 １２ 內(nèi)部審核、有效性評(píng)價(jià)和管理復(fù)查 １２１ 公司應(yīng)當(dāng)定期開展內(nèi)部審核，以核查安全與防污染活動(dòng)是否符合安全管理體系的要求。公司應(yīng)以最有效的方式保存文件。 １１２ 公司應(yīng)當(dāng)保證： １ 在所有相關(guān)場所均能夠獲得有效的文件； ２ 文件的更改應(yīng)由經(jīng)授權(quán)的人審查批準(zhǔn)； ３ 被廢止的文件應(yīng)及時(shí)清除。 １０４ 第１０２條所述的檢查和第１０３條所提及的措施應(yīng)納入船舶的日常操作性維護(hù)。 １０３ 公司應(yīng)當(dāng)制定有關(guān)程序，以便標(biāo)識(shí)那些會(huì)因突發(fā)性運(yùn)行故障而導(dǎo)致險(xiǎn)情的設(shè)備和技術(shù)系統(tǒng)，并提供具體措施，以提高這些設(shè)備和系統(tǒng)的可靠性。 １０ 船舶和設(shè)備的維護(hù) １０１ 公司應(yīng)當(dāng)制定程序，保證船舶及設(shè)備按照有關(guān)規(guī)定和標(biāo)準(zhǔn)以及公司可能制定的任何附加要求進(jìn)行維護(hù)。 ９ 不符合規(guī)定的情況、事故和險(xiǎn)情的報(bào)告和分析 ９１ 公司應(yīng)當(dāng)建立程序，確保不符合規(guī)定的情況、事故和險(xiǎn)情及時(shí)報(bào)告公司，并保證進(jìn)行調(diào)查和分析，以便改進(jìn)安全和防污染工作。 ８２ 公司應(yīng)當(dāng)制定應(yīng)急行動(dòng)的訓(xùn)練和演習(xí)計(jì)劃。與之相關(guān)的各項(xiàng)工作，應(yīng)明確規(guī)定由適任人員承擔(dān)。 ６７ 公司應(yīng)當(dāng)保證船員在履行其涉及安全管理體系的職責(zé)時(shí)能夠有效地交流。 19 ６５ 公司應(yīng)當(dāng)建立有關(guān)程序，以標(biāo)識(shí)為支持安全管理體系可能需要的任何培訓(xùn)，并保證向所有相關(guān)人員提供這種培訓(xùn)。 ６３ 公司應(yīng)當(dāng)建立有關(guān)程序，以便保證涉及安全和環(huán)境保護(hù)工作的新聘和轉(zhuǎn)崗人員熟悉其職責(zé)，凡需在開航前發(fā)出 的重要指令均應(yīng)當(dāng)標(biāo)明并以書面形式下達(dá)。 ６ 資源和人員 ６１ 公司應(yīng)當(dāng)確保船長： １ 具有適當(dāng)?shù)闹笓]資格； ２ 安全熟悉公司的安全管理體系； ３ 得到必要的支持，以便可靠地履行其職責(zé)。 ５ 船長的責(zé)任和權(quán)力 ５１ 公司應(yīng)當(dāng)以文件形式明確規(guī)定船長的下列責(zé)任： １ 執(zhí)行公司的安全和環(huán)境保護(hù)方針； ２ 激勵(lì)船員遵守該方針； ３ 以簡明方式發(fā)布相應(yīng)的指令； ４ 核查具體要求的遵守情況； ５ 復(fù)查安全管理體系并向公司岸上管理部門報(bào)告其 存在的缺陷。 ４２ 公司應(yīng)當(dāng)以文件形式明確規(guī)定指定人員的責(zé)任和權(quán)力。 ３３ 為使指定人員能夠履行職責(zé)，公司有責(zé)任確保對(duì)其提供足夠的資源和岸基支持。 ３ 公司的責(zé)任和權(quán)力 ３１ 如果負(fù)責(zé)船舶安全和防污染管理責(zé)任的實(shí)體不是船舶所有人，則船舶所有人與該實(shí)體必須簽訂符合以下規(guī)定的船舶管理協(xié)議，并將雙方的詳細(xì)情況報(bào)告主管機(jī)關(guān)： １ 當(dāng)船舶安全和 防污染與生產(chǎn)、經(jīng)營、效益發(fā)生矛盾時(shí)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持安全第一和保護(hù)環(huán)境的原則； ２ 船舶管理公司同意承擔(dān)本規(guī)則所規(guī)定的所有責(zé)任和義務(wù)； ３ 在不妨礙船長履行其職責(zé)并獨(dú)立行使其權(quán)力的前提下，船舶管理公司對(duì)處理涉及船舶安全和防污染的事務(wù)具有最終決定權(quán)。 ２ 安全和環(huán)境保護(hù)方針 ２１ 公司應(yīng)制定安全和環(huán)境保護(hù)方針，其內(nèi)容應(yīng)能說明如何實(shí)現(xiàn)第 １條 所述目標(biāo)。 １３ 適用范圍 本規(guī)則適用于國內(nèi)航行船舶及其公司。 １２２ 公司的安全管理目標(biāo)應(yīng)包括： １ 提供船舶營運(yùn)的安全做法和安全工作環(huán)境； ２ 針對(duì)已認(rèn)定的所有風(fēng)險(xiǎn)制定防范措施； ３ 不斷提高船、岸人員的安全管理技能以 及安全與環(huán)境保護(hù)應(yīng)急反應(yīng)能力。 18 １１１０ “ 周年日 ” 系指對(duì)應(yīng)于有關(guān)證明文件有效截止日期的每年的該月該日。 １１８ “ 不符合規(guī)定的情況 ” 系指已發(fā)現(xiàn)的客觀證據(jù)表明不滿足某一具體規(guī)定要求的情況。 １１６ “ 安全管理證書 ” 系指發(fā)給船舶，表明其公司和船上管理已按照認(rèn)可的安全管理體系運(yùn)作的證明文件。 １１４ “ 安全 管理體系 ” 系指能使公司人員有效執(zhí)行公司安全和環(huán)境保護(hù)方針的結(jié)構(gòu)化和文件化的體系。 １１２ “ 公司 ” 系指中國籍船舶的所有人，或已承擔(dān)船舶所有人的船舶營運(yùn)責(zé)任并同意承擔(dān)本規(guī)則規(guī)定的所有責(zé)任和義務(wù)的任何組織，如船舶管理人或光船承租人。 第一部分 實(shí) 施 １ 總則 １１ 定義 以下定義適用于第一部分和第二部分。 ４ 本規(guī)則用概括性術(shù)語寫成，船岸不同層次的管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)所列條款具有適應(yīng)其崗位需要的理解和認(rèn)識(shí)。 ２ 本規(guī)則是為了提供船舶安全營運(yùn)和防止污染的管理標(biāo)準(zhǔn)。 14 核發(fā)臨時(shí)證書 11） 修改后敘述為 “ 公司已做好三個(gè)月內(nèi)對(duì)該船實(shí)施內(nèi)審的計(jì)劃 ” 。被給予證書展期的船舶到達(dá)接受審核的港口后，在沒有取得新證書的情況下不允許離港。 如果在原 “ 安全管理證書 ” 有效期屆滿日前換證審核已完成，但新證書還未簽發(fā)或未到船，則主管機(jī)關(guān)或主管機(jī)關(guān)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)可以對(duì)原證書予以不超過 5 個(gè)月的展期簽注。修改后敘述為 “ 公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)制定的有關(guān)程序定期評(píng)價(jià)安全管理體系的有效性 ” 。特殊情況下，間隔期不應(yīng)超過 15 個(gè)月 ” 。這些措施應(yīng)當(dāng)包括對(duì)備用裝置及設(shè)備或非連續(xù)使用的技術(shù)系統(tǒng)的定期測試 ” 。修改后敘述為 “ 公司應(yīng)當(dāng)標(biāo)識(shí)那些會(huì)因突發(fā)性運(yùn)行故障而導(dǎo)致險(xiǎn)情的設(shè)備和技術(shù)系統(tǒng)。 9 不符合規(guī)定情況、事故和險(xiǎn)情的報(bào)告和分析 15 6） 改為 “ 公司應(yīng)當(dāng)制定實(shí)施糾正措施的程序，包括避免不符合規(guī)定情況、事故、險(xiǎn)情重復(fù)發(fā)生的措施 ” 。與之相關(guān)的各項(xiàng)工作，應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定并分配給適任人員 ” 。修改后敘述為 “ 定期復(fù)查安全管理體系并向岸上管理部門報(bào)告其存在的缺陷 ” 。 目標(biāo) 2） 改為 “ 對(duì)其船舶、人員及環(huán)境已標(biāo)識(shí)的所有風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估并制定適當(dāng)?shù)姆婪洞胧?” 。 二〇〇九年八月四日 14 ISM 規(guī)則修正案 （ 85）號(hào)決議 （ 2020 年 12 月 4 日） 1 總則 定義 1） 中 “ 包括 ” 改為 “ 或 ” 。 二、各審核機(jī)構(gòu)、安全管理體系審核員應(yīng)加強(qiáng)對(duì)修改后 ISM 規(guī)則的學(xué)習(xí)研討，充分理解掌握 ISM 規(guī)則修正案的精神，自 2020 年 7 月 1 日起主管機(jī)關(guān)將按照修改后的 ISM 規(guī)則對(duì)公司進(jìn)行發(fā)證。 14 關(guān)于做好《國際船舶安全營運(yùn)和防止污染管理規(guī)則》修正案實(shí)施相關(guān)工作的通知 各直屬海事局，中國船級(jí)社，各有關(guān)航運(yùn)公司，交通安全質(zhì)量管理體系審核中心： 《國際船舶安全營運(yùn)和防止污染管理規(guī)則》（ ISM 規(guī)則）修正案（附件）已于 2020 年 12 月 4 日在第 85 屆海安會(huì)上以第 273 號(hào)決議通過，并將于 2020 年 7月 1 日起強(qiáng)制實(shí)施。如果所用語言既非英文又非法文，證書文字應(yīng)當(dāng)包括其中一種。 15 審核 本規(guī)則要求的所有審核，應(yīng)當(dāng)按照主管機(jī)關(guān)充分考慮國際海事組織制定的指南后認(rèn)可的程序進(jìn)行。 特殊情況下，主管機(jī)關(guān)或 應(yīng)主管機(jī)關(guān)請(qǐng)求的另一締約國政府，可以對(duì)“臨時(shí)安全管理證書”做自其屆滿之日起不超過 6 個(gè)月的展期。 下述情況下可向船舶簽發(fā)“臨時(shí)安全管理證書”： .1 新造船交付使用； .2 公司新承擔(dān)一艘船舶的營運(yùn)責(zé)任； .3 船舶換旗。船上應(yīng)當(dāng)保存一份“臨時(shí)符合證明”的副本，以便船長被要求時(shí)出示給主管機(jī)關(guān)或主管機(jī)關(guān)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)查驗(yàn)，以及用來接受公約第 IX/ 條規(guī)定的監(jiān)督檢查。 14 核發(fā)臨時(shí)證書 對(duì)于下列公司，為便利其初始實(shí)施本規(guī)則，在審核該公司業(yè)已建立的安全管理體系滿足本規(guī)則 的目標(biāo)要求后，可向其簽發(fā)一份“臨時(shí)符合證明”，但前提是該公司已做出在“臨時(shí)符合證明”有效期內(nèi)運(yùn)行滿足本規(guī)則全部規(guī)定的安全管理體系的計(jì)劃： .1 公司新成立，或 .2 現(xiàn)有“符合證明”新增船舶種類。 盡管有 和 的規(guī)定，當(dāng)換證審核在所持“符合證明”或“安全管理證書” 有效期屆滿之前三個(gè)月內(nèi)完成時(shí)，新簽發(fā)的“符合證明”或“安全管理證書”應(yīng)當(dāng)自完成換證審核之日起有效，且有效期自原證書有效期屆滿之日起不超過 5 年。如果只進(jìn)行一次中間審核，且“安全管理證書”的有效期為 5 年，中間審核應(yīng)當(dāng)在證書的第二和第三個(gè)周年日之間進(jìn)行。該證書應(yīng)當(dāng)被視為該船舶符合本規(guī)則要求的證據(jù)。該副本不必是簽發(fā)的原件。 如果收回“符合證明”，所有相關(guān)的“安全管理證書”、“臨時(shí)安 11 全管理證書”也應(yīng)當(dāng)收回。 “符合證明”的有效性應(yīng)當(dāng)服從于由主管機(jī)關(guān)或主管機(jī)關(guān)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)，或者應(yīng)主管機(jī)關(guān)的請(qǐng)求由另一締約國政府，在周年日前或后三個(gè)月內(nèi)實(shí)施的年 度審核。其它船舶種類，只有在審核其公司的能力確已滿足本規(guī)則關(guān)于此類船舶種類的要求時(shí)才能被載入。 “符合證明”只對(duì)其載明的船舶種類有效?！胺献C明”的有效期由主管機(jī)關(guān)確定，但不超過 5 年。 B 部分 審核發(fā)證 13 發(fā)證和定期審核 船舶應(yīng)當(dāng)由持有與該船相關(guān)的“符合證明”或符合 要求的“臨時(shí)符合證明”的公司營運(yùn)。 審核及復(fù)查的結(jié)果應(yīng)當(dāng)告知所有負(fù)有責(zé)任的人員，以提請(qǐng)他們注意。 審核及可能采取的糾正措施應(yīng)當(dāng)按文件規(guī)定的程序進(jìn)行。 12 公司審核、復(fù)查和評(píng)價(jià) 10 公司應(yīng)當(dāng)開展內(nèi)部審核，以核查安全和防止污染活動(dòng)是否符合安全管理體系的要求。文件應(yīng)當(dāng)以公司認(rèn)為最有效的方式予以保存。 公司應(yīng)當(dāng)保證： .1 各有關(guān)部門均能夠獲得有效的文件； .2 文件的更改應(yīng)由經(jīng)授權(quán)的人審查批準(zhǔn)； .3 被廢止的文件應(yīng)及時(shí)清除。 所述的檢查和 所提及的措施應(yīng)納入船舶的日常操作性維護(hù)。安全管理體系應(yīng)當(dāng)提供旨在提高這些設(shè)備和系統(tǒng)可靠性的具體措施。 為滿足這些要求，公司應(yīng)當(dāng)保證： .1 按照適當(dāng)?shù)拈g隔期進(jìn)行檢查； .2 任何不符合規(guī)定情況得到報(bào)告，并附可能的原因； .3 采取適當(dāng)?shù)募m正措施；以及 .4 保存這些活動(dòng)的記錄。 公司應(yīng)當(dāng)建立實(shí)施糾正措施的程序。 安全管理體系應(yīng)提供措施，確保公司有關(guān)機(jī)構(gòu)能在任何時(shí)候?qū)ζ浯八媾R的危險(xiǎn)、事故和緊急情況做出反應(yīng)。 8 應(yīng)急準(zhǔn)備 對(duì)船上可能出現(xiàn)的緊急情況，公司應(yīng)當(dāng)建立標(biāo)識(shí)、描述和反應(yīng)的程序。 7 船上操作方案的制定 對(duì)涉及船舶安全和防止污染的關(guān)鍵性船上操作，公司應(yīng)當(dāng)建立制定有關(guān)方案和須 知包括必要的檢查清單的程序。