關(guān)于ipo股份限售期的有關(guān)規(guī)定-文庫(kù)吧資料
2025-05-21 16:29本頁(yè)面
【正文】 司回購(gòu)該部分股份。 tanji [printed: ____] [saved: January 17, 2021 11:58 PM] \\nbjg0002pfs\_tanji$\Desktop\at home\investment boo\ 19 大股東 /實(shí)際控制人鎖定案例 恒泰艾普石油天然氣技術(shù)服務(wù)股份有限公司 公司控股股東及實(shí)際控制人孫庚文承諾：自公司股票上市之日起三十六個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其持有的公司公開(kāi)發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也不由發(fā)行人回購(gòu)其持有的公司公開(kāi)發(fā)行股票前已發(fā)行的股份。 章節(jié) 4 典型案例 tanji [printed: ____] [saved: January 17, 2021 11:58 PM] \\nbjg0002pfs\_tanji$\Desktop\at home\investment boo\ 18 大股東 /實(shí)際控制人鎖定案例 安徽省司爾特肥業(yè)股份有限公司 股份流通限制及自愿鎖定承諾：控股股東安徽省寧國(guó)市農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料有限公司、金國(guó)清先生承諾：自股票上市之日起三十六個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其已直接和間接持有的發(fā)行人股份，也不由發(fā)行人收購(gòu)該部分股份； （ 《 證券交易所股票上市規(guī)則》 第五章 第一節(jié)之規(guī)定） 其他股東武漢長(zhǎng)江創(chuàng)業(yè)投資有限公司、田三紅先生、樓江女士承諾：自股票上市之日起十二個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其持有的發(fā)行人股份，也不由發(fā)行人收購(gòu)該部分股份。 章節(jié) 3 證監(jiān)會(huì)內(nèi)部規(guī)定 tanji [printed: ____] [saved: January 17, 2021 11:58 PM] \\nbjg0002pfs\_tanji$\Desktop\at home\investment boo\ 16 證監(jiān)會(huì)內(nèi)部規(guī)定 2021年上半年保薦代表人培訓(xùn)關(guān)于股份限售問(wèn)題的規(guī)定： （ 1）申請(qǐng)受理前 6個(gè)月增資的股份，自 [工商登記 ]日起鎖定 3年； （ 2）申請(qǐng)受理前 6個(gè)月從控股股東 /實(shí)際控制人處受讓的股份，自 [上市 ]日起鎖定 3年； （ 3）申請(qǐng)受理前 6個(gè)月從非控股股東處受讓的股份，自 [上市 ]日起，鎖定 1年； （ 4）控股股東的關(guān)聯(lián)方的股份， [上市 ]日鎖定 3年； （ 5）不能確定控股股東的，按股份大小排列鎖定不低于 51%股份，鎖定 3年； （ 6）董監(jiān)高： 1年 +25%+離職后半年； （ 7）申請(qǐng)受理前 6個(gè)月內(nèi)送股 /轉(zhuǎn)增形成的股份，鎖定期同原股份。 自發(fā)行人股票上市之日起一年后，出現(xiàn)下列情形之一的，經(jīng)控股股東和實(shí)際控制人申請(qǐng)并經(jīng)本所同意，可豁免遵守上述承諾： （一）轉(zhuǎn)讓雙方存在實(shí)際控制關(guān)系，或者均受同一控制人控制的； （二）本所認(rèn)定的其他情形。 發(fā)行人向本所提出其首次公開(kāi)發(fā)行的股票上市申請(qǐng)時(shí)，控股股東和實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)承諾： 自發(fā)行人股票上市之日起三十六個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其直接或者間接持有的發(fā)行人公開(kāi)發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也不由發(fā)行人回購(gòu)其直接或者間接持有的發(fā)行人公開(kāi)發(fā)行股票前已發(fā)行的股份。 自發(fā)行人股票上市之日起一年后，出現(xiàn)下列情形之一的，經(jīng)控股股東或?qū)嶋H控制人申請(qǐng)并經(jīng)本所同意，可豁免遵守上述承諾： （一）轉(zhuǎn)讓雙方存在實(shí)際控制關(guān)系，或均受同一控制人所控制； （二）因上市公司陷入危機(jī)或者面臨嚴(yán)重財(cái)務(wù)困難，受讓人提出的挽救公司的重組方案獲得該公司股東大會(huì)審議通過(guò)和有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)，且受讓人承諾繼續(xù)遵守上述承諾； （三）證券交易所認(rèn)定的其他情形。 tanji [printed: ____] [saved: January 17, 2021 11:58 PM] \\nbjg0002pfs\_tanji$\Desktop\at home\investment boo\ 13 《 深圳證券交易所股票上市規(guī)則 》 相關(guān)規(guī)定 《 深圳證券交易所股票上市規(guī)則 》 第五章 第一節(jié)規(guī)定 發(fā)行人公開(kāi)發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，自發(fā)行人股票上市之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。 發(fā)行人向本所提出其首次公開(kāi)發(fā)行的股票上市申請(qǐng)時(shí)，控股股東和實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)承諾：自發(fā)行人股票上市之日起三十六個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其直接或間接公持有的發(fā)行人開(kāi)發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也不由發(fā)行人回購(gòu)其直接或間接持有的發(fā)行人公開(kāi)發(fā)行股票前已發(fā)行的股份。但是，證券公司因包銷(xiāo)購(gòu)入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的，賣(mài)出該股票不受六個(gè)月時(shí)間限制。 tanji [printed: ____] [saved: January 17, 2021 11:58 PM] \\nbjg0002pfs\_tanji$\Desktop\at home\investment boo\ 11 《 證券法 》 相關(guān)規(guī)定 除前款規(guī)定外，為上市公司出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見(jiàn)書(shū)等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開(kāi)后五日內(nèi)，不得買(mǎi)賣(mài)該種股票。 第四十三條 證券交易所、
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