【正文】 證照 /證書名稱 法令依據(jù) 應(yīng)考條件及應(yīng)考科目 每年辦理考試次數(shù)及考試收費(fèi) 年年須持續(xù)進(jìn)修時(shí)數(shù)、證照有效年限 登錄管理及懲處規(guī)定 Series 3全國性商品期貨業(yè)務(wù)測(cè)驗(yàn)/FINRA (Financial Industry Regulatory Authority ) Series 31期貨基金管理測(cè)驗(yàn)/FINRA AP (Associate Persons)期貨業(yè)務(wù)員：通過考試僅表示具備符合執(zhí)業(yè)之專業(yè)能力要求，並無執(zhí)照。 應(yīng)考科目： 一、商品期貨市場(chǎng)理論 二、商品交易法令相關(guān)法規(guī) 三、受託業(yè)務(wù)基礎(chǔ)知識(shí) 四、上市商品基礎(chǔ)知識(shí) 考試次數(shù)： 每年辦理考試次數(shù)： 7次 考試收費(fèi)： 2,000日?qǐng)A 期貨業(yè)務(wù)員有效登記期限為六年，每次須持續(xù)進(jìn)修時(shí)數(shù)逼半天，有效年限期滿一年前參加更新講習(xí) (=在識(shí)訓(xùn)練 )即可 (不必每年參加 )。 第二級(jí)：除第一級(jí)測(cè)驗(yàn)科目外，加考「職業(yè)倫理與行為基準(zhǔn)」一科共計(jì)四科，另須具備三年以上相關(guān)工作經(jīng)歷 考試次數(shù)： 每年於四月(第一級(jí) )、六月 (第二級(jí) )辦理 考試收費(fèi)： 第一級(jí)：12,000日?qǐng)A；第二級(jí)：8,000日?qǐng)A 無資料可考 無資料可考 股票配資軟件，18950897888。 Fair Business Practice Regulations Ch2, 股票配資軟件，18950897888。 二、一種外務(wù)員： 4,200日?qǐng)A 證券業(yè)務(wù)員有效登記期限為五年，每年須持續(xù)進(jìn)修時(shí)數(shù)，由公司自行決定。外匯喊單網(wǎng)，職業(yè)操盤手帶你賺錢！ 39 國外 證券期貨 相關(guān)證照簡(jiǎn)介 日本 美國 香港 股票配資軟件，18950897888。外匯喊單網(wǎng)，職業(yè)操盤手帶你賺錢！ 37 模擬應(yīng)試畫面 股票配資軟件，18950897888。 股票配資軟件，18950897888。 3. 教育行政機(jī)關(guān)認(rèn)可之高中、高職學(xué)力鑑定考試及格並取得資格證明書者。外匯喊單網(wǎng)，職業(yè)操盤手帶你賺錢！ 35 票券商業(yè)務(wù)人員資格測(cè)驗(yàn)（二） 三、報(bào)名資格： 測(cè)驗(yàn)類別 報(bào)名資格 票券商業(yè)務(wù)人員 1 . 教育行政主管機(jī)關(guān)認(rèn)可之高中或高職以上學(xué)校畢業(yè)者。 採用 電腦應(yīng)試 方式 ： 週 一至週五，每日上、下午及晚上辦理，週六及週日受理團(tuán)體報(bào)名應(yīng)試。 股票配資軟件，18950897888。外匯喊單網(wǎng)，職業(yè)操盤手帶你賺錢！ 33 企業(yè)內(nèi)部控制及資產(chǎn)證券化基本能力測(cè)驗(yàn)（二） 三、報(bào)名資格： 測(cè)驗(yàn)類別 報(bào)名資格 企業(yè)內(nèi)部控制 凡公開發(fā)行公司從業(yè)人員或?qū)ζ髽I(yè)內(nèi)部控制制度相關(guān)工作具有興趣者。 股票配資軟件，18950897888。外匯喊單網(wǎng)，職業(yè)操盤手帶你賺錢！ 31 債券人員與股務(wù)人員專業(yè)能力測(cè)驗(yàn) （二） 三、報(bào)名資格： 測(cè)驗(yàn)類別 報(bào)名資格 債券人員 已取得證券商業(yè)務(wù)員資格者，或公私立大學(xué)以上學(xué)?；蚪?jīng)教育部承認(rèn)之國外大學(xué)以上學(xué)校畢業(yè)者。 四、證照年限： 股票配資軟件，18950897888。 3. 取得期貨商業(yè)務(wù)員資格者，並從事期貨相關(guān)工作一年以上之經(jīng)驗(yàn)者。外匯喊單網(wǎng)，職業(yè)操盤手帶你賺錢！ 29 期貨交易分析人員資格測(cè)驗(yàn)（二） 測(cè)驗(yàn)類別 報(bào)名資格 期貨交易分析人員 1. 公立或私立專科以上學(xué)?；蚪?jīng)教育部承認(rèn)之國外?？埔陨蠈W(xué)校畢業(yè)，並從事期貨相關(guān)工作二年以上經(jīng)驗(yàn)者。 每三、六、九、十二月第一個(gè)星期日 一、辦理依據(jù)及測(cè)驗(yàn)日期： 二、測(cè)驗(yàn)科目、時(shí)間與及格標(biāo)準(zhǔn)： 應(yīng)試科目 考試時(shí)間 合格標(biāo)準(zhǔn) 期貨法規(guī)與自律規(guī)範(fàn) 90 分鐘 衍生性商品之風(fēng)險(xiǎn)管理 90 分鐘 期貨、選擇權(quán)與其他衍生性商品 90 分鐘 總體經(jīng)濟(jì)及金融市場(chǎng) ( 含產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì) ) 90 分鐘 自 97 年 12 月起 ， 本項(xiàng)測(cè)驗(yàn) 改 採科別及格制，各科應(yīng)試成績，應(yīng)以各達(dá) 60 分為及格，部分科目及格者準(zhǔn)予保留 2 年，其效力自測(cè)驗(yàn)日起2 年內(nèi)有效，各科期限屆滿皆須重新應(yīng)試。 四 、證照年限： 股票配資軟件，18950897888。 4. 取得證券商高級(jí)業(yè)務(wù)員資格者，並從事證券相關(guān)工作一年以上經(jīng)驗(yàn)者。 2. 公務(wù)人員高等考試或相當(dāng)於高等考試以上之特種考試及格，並從事證券相關(guān)工作一年以上經(jīng)驗(yàn)者。 股票配資軟件，18950897888。 每三、六、九、十二月第一個(gè)星期日 一、辦理依據(jù)及測(cè)驗(yàn)日期： 二、 測(cè)驗(yàn)科目、時(shí)間與及格標(biāo)準(zhǔn)： 應(yīng)試科目 考試時(shí)間 合格標(biāo)準(zhǔn) 證券法規(guī) ( 含投信投顧相關(guān)法規(guī)及自律規(guī)範(fàn) ) 90 分鐘 證券投資與財(cái)務(wù)分析－試卷「會(huì)計(jì)及財(cái)務(wù)分析」 90 分鐘 證券投資與財(cái)務(wù)分析－試卷「投資學(xué)」 90 分鐘 總體經(jīng)濟(jì)及金融市場(chǎng) ( 含產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì) ) 90 分鐘 選擇題佔(zhàn) 70% ，申論題佔(zhàn) 30% 。 三 、報(bào)名資格： 四 、證照年限： 目前為取得後永久有效，如法規(guī)有更新依新法規(guī) 股票配資軟件，18950897888。 5. 現(xiàn)任證券投資信託事業(yè)或證券投資顧問事業(yè)之業(yè)務(wù)人員，在八十九年十月十一日證券投資顧問事業(yè)管理規(guī)則或證券投資信託事業(yè)管理規(guī)則修正生效前，已辦理登記者。 3. 取得證券商業(yè)務(wù)員資格者。外匯喊單網(wǎng)，職業(yè)操盤手帶你賺錢！ 25 投信投顧業(yè)務(wù)員資格測(cè)驗(yàn)（二） 測(cè)驗(yàn)類別 報(bào)名資格 投信投顧業(yè)務(wù)員 1. 公立或私立?？埔陨蠈W(xué)校或經(jīng)教育部承認(rèn)之國外?？埔陨蠈W(xué)校畢業(yè)者。 二、電腦應(yīng)試：週 一至週五，每日上、下午及晚上辦理，週六及週日受理團(tuán)體報(bào)名應(yīng)試 。外匯喊單網(wǎng)，職業(yè)操盤手帶你賺錢！ 24 投信投顧業(yè)務(wù)員資格測(cè)驗(yàn)（一） 二、 測(cè)驗(yàn)科目、時(shí)間與及格標(biāo)準(zhǔn)： 應(yīng)試科目 考試時(shí)間 合格標(biāo)準(zhǔn) 投信投顧相關(guān)法規(guī) ( 含 自 律規(guī)範(fàn) ) 60 分鐘 證券交易相關(guān)法規(guī)與實(shí)務(wù) 60 分鐘 證券投資與財(cái)務(wù)分析 90 分鐘 參加三科者 : 總分須達(dá) 210 分( 各科分?jǐn)?shù)不得低 50 分 ) 參加一科者 : 該科成績須達(dá) 70分 一、 辦理依據(jù)及測(cè)驗(yàn)日期： 依據(jù) 測(cè)驗(yàn)日期 「證券投資顧問事業(yè)管理規(guī)則」 「投信投顧事業(yè)業(yè)務(wù)人員資格測(cè)驗(yàn)及認(rèn)可辦法」 由主管機(jī)關(guān) 指示證券投資信託暨顧問商業(yè)同業(yè)公會(huì)委託辦理。 、銷售有關(guān)之主管機(jī)關(guān)相關(guān)函令及期貨公會(huì)自律規(guī)範(fàn)。 。 四 、證照年限： 目前為取得後永久有效，如法規(guī)有更新依新法規(guī) 股票配資軟件，18950897888。 5. 中華民國信託業(yè)商業(yè)同業(yè)公會(huì)或其認(rèn)可金融專業(yè)訓(xùn)練機(jī)構(gòu)舉辦之信託業(yè)務(wù)專業(yè)測(cè)驗(yàn)合格者，並經(jīng)中華民國證券投資信 託暨顧問商業(yè)同業(yè)公會(huì)委託機(jī)構(gòu)舉辦之證券投資信託及顧問法規(guī)測(cè)驗(yàn)合格。 3. 經(jīng)中華民國證券商業(yè)同業(yè)公會(huì)委託機(jī)構(gòu)舉辦之證券商高級(jí)業(yè)務(wù)員測(cè)驗(yàn)合格，或已取得原證券主管機(jī)關(guān)核發(fā)之證券商高級(jí)業(yè)務(wù)員測(cè)驗(yàn)合格證書。外匯喊單網(wǎng)，職業(yè)操盤手帶你賺錢！ 22 期貨信託基金銷售機(jī)構(gòu)銷售人員資格測(cè)驗(yàn) (二 ) 三、報(bào)名資格： 測(cè)驗(yàn)類別 報(bào)名資格 期貨信託基金銷售機(jī)構(gòu)銷售人員 1. 符合證券投資顧問事業(yè)負(fù)責(zé)人與業(yè)務(wù)人員管理規(guī)則所定證券投資分析人員資格。 ( 二 ) 每三、六、九、十二月第一個(gè)星期日。外匯喊單網(wǎng)，職業(yè)操盤手帶你賺錢！ 21 期貨信託基金銷售機(jī)構(gòu)銷售人員資格測(cè)驗(yàn) (一 ) 一、 辦理依據(jù)及測(cè)驗(yàn)日期： 二、 測(cè)驗(yàn)科目、時(shí)間與及格標(biāo)準(zhǔn)： 測(cè)驗(yàn)類別 應(yīng)試科目 考試時(shí)間 合格標(biāo)準(zhǔn) 期貨信託基金銷售機(jī)構(gòu)銷售人員 期貨信託法規(guī)及自律規(guī)範(fàn) 60 分鐘 本項(xiàng)測(cè)驗(yàn)科目以一科總分達(dá) 70 分 依據(jù) 測(cè)驗(yàn)日期 「中華民國期貨業(yè)商業(yè)同業(yè)公會(huì)辦理期貨信託基金銷售機(jī)構(gòu)銷售人員資格測(cè)驗(yàn)辦法」，由主管機(jī)關(guān) 指示期貨商業(yè)同業(yè)公會(huì)委託本會(huì)辦理。三、報(bào)名資格： 四、證照年限： 取得證明書後五年內(nèi)未至期貨公會(huì)登記即無效，如法規(guī)有更新依新法規(guī)。外匯喊單網(wǎng)，職業(yè)操盤手帶你賺錢！ 20 期貨商業(yè)務(wù)員資格測(cè)驗(yàn)（二） 測(cè)驗(yàn)類別 報(bào)名資格期貨商業(yè)務(wù)員1. 教育行政主管機(jī)關(guān)認(rèn)可之高中或高職以上學(xué)校畢業(yè)者 。 二、電腦應(yīng)試：週 一至週五，每日上、下午及晚上辦理，週六及週日受理團(tuán)體報(bào)名應(yīng)試。外匯喊單網(wǎng)，職業(yè)操盤手帶你賺錢！ 19 期貨商業(yè)務(wù)員資格測(cè)驗(yàn)（一） 一、 辦理依據(jù)及測(cè)驗(yàn)日期： 二、 測(cè)驗(yàn)科目、時(shí)間與及格標(biāo)準(zhǔn)： 應(yīng)試科目 考試時(shí)間 合格標(biāo)準(zhǔn) 期貨交易法規(guī) 60 分鐘 期貨交易理論與實(shí)務(wù) 1 20 分鐘 總分達(dá) 140 分 ( 其中任何一科分?jǐn)?shù)不得低於 60分 ) 依據(jù) 測(cè)驗(yàn)日期 「期貨商負(fù)責(zé)人及業(yè)務(wù)人員管理規(guī)則」 ， 由主管機(jī)關(guān) 指示期貨商業(yè)同業(yè)公會(huì)委託本會(huì)辦理。 四、證照年限： 目前為取得後永久有效，如法規(guī)有 更新依新法規(guī)。 4. 取得投信投顧業(yè)務(wù)員資格者。 2. 高等考試或相當(dāng)高等考試以上之特種考試及格者。 股票配資軟件，18950897888。 一、 筆試：每三、六、九、十二月第一個(gè)星期日。 股票配資軟件，18950897888。註 ：具有大學(xué) 、三年制或二年制?？茖W(xué)校一年級(jí)以上肄業(yè)或五年制?？茖W(xué)校四年級(jí)以上肄業(yè)有證明文件者 ，視同高級(jí)中學(xué)畢業(yè) 。2. 普通考試或相當(dāng)普通考試以上之特種考試及格者 。 應(yīng)試科目 考試時(shí)間 合格標(biāo)準(zhǔn) 證券交易相關(guān)法規(guī)與實(shí)務(wù) 60 分鐘 證券投資與財(cái)務(wù)分析 90 分鐘 二科總分達(dá) 140 分 ( 其中任何一科分?jǐn)?shù)不得低於 50 分 ) 股票配資軟件，18950897888。 一、筆試：每三、六、九、十二月第一個(gè)星期日。外匯喊單網(wǎng)，職業(yè)操盤手帶你賺錢！ 14 證券基金會(huì)所辦理測(cè)驗(yàn)現(xiàn)況說明 證券商業(yè)務(wù)員資格測(cè)驗(yàn) 證券商高級(jí)業(yè)務(wù)員資格測(cè)驗(yàn) 期貨商業(yè)務(wù)員資格測(cè)驗(yàn) 期貨信託基金銷售機(jī)構(gòu)銷售人員資格測(cè)驗(yàn) 投信投顧業(yè)務(wù)員資格測(cè)驗(yàn) 證券投資分析人員資格測(cè)驗(yàn) 期貨交易分析人員資格測(cè)驗(yàn) 債券人員與股務(wù)人員 專業(yè)能力測(cè)驗(yàn) 企業(yè)內(nèi)部控制及資產(chǎn)證券化 基本能力測(cè)驗(yàn) 票券商業(yè)務(wù)人員資格測(cè)驗(yàn) 模擬電腦應(yīng)試畫面 股票配資軟件，18950897888。 因應(yīng)主管機(jī)關(guān)對(duì)從事財(cái)富管理業(yè)務(wù)人員於推介商品時(shí)要求依所推介商品之性質(zhì)具備各業(yè)資格 (法定證照 )之新規(guī)定，取得法定證照