f02營銷人員風(fēng)險(xiǎn)控制教育更新日期-文庫吧資料
2025-05-18 13:45本頁面
【正文】 券法 79條禁止欺詐客戶行為的規(guī)定） 違法違規(guī)現(xiàn)象 服務(wù)方面 ? 向他人泄露客戶的委托事項(xiàng)及有關(guān)交易情況； ? 為客戶透支； ? 因本人或本單位的利益而影響或試圖影響客戶的交易行為； ? 人為設(shè)置客戶轉(zhuǎn)戶的障礙（不正當(dāng)競爭法） 《 證券法 》 《 刑法 》 《 反不正當(dāng)競爭發(fā)法 》 《 反洗錢法 》 明令禁止 行為 適用法律法規(guī) 《 證券法 》 的重點(diǎn)條款 ? 有關(guān)禁止操縱市場行為的規(guī)定 ? 有關(guān)禁止欺詐客戶行為的規(guī)定 ? 有關(guān)禁止內(nèi)幕交易行為的規(guī)定 ? 對(duì)證券公司及其從業(yè)人員的規(guī)定 《 刑法 》 對(duì)證券犯罪的規(guī)定 ? 內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪 ? 編造并傳播影響證券交易虛假信息罪、誘騙他人買賣證券罪 ? 操縱證券交易價(jià)格罪 ? 挪用資金罪、挪用公款罪 ? 背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪 ? 洗錢罪 《 反不正當(dāng)競爭法 》 中證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動(dòng)中常見的不正當(dāng)競爭行為 ? 傭金價(jià)格戰(zhàn) ? 對(duì)客戶證券買賣的收益或者賠償買賣的損失作 出賠償 ? 人為設(shè)置客戶轉(zhuǎn)戶的障礙 《 反洗錢法 》 中金融機(jī)構(gòu)應(yīng)建立客戶身份識(shí)別制度 ? 建立健全客戶身份識(shí)別制度；客戶身份資料和交易記錄保存制度；大額交易和可疑交易報(bào)告制度 ?
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