證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范-文庫(kù)吧資料
2025-05-02 16:59本頁(yè)面
【正文】 、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、投資決策機(jī)構(gòu)成員；其他人員兼任上述職務(wù)的，證券公司應(yīng)當(dāng)建立嚴(yán)格有效的內(nèi)部控制機(jī)制，防范可能產(chǎn)生的利益沖突和道德風(fēng)險(xiǎn)。 私募基金子公司同時(shí)開(kāi)展私募股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)和 私募證券 投資 基金業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)參照《證券公司信息隔離墻制度指引》等相關(guān)規(guī)定，建立嚴(yán)格的隔離墻制度體系。 第二十四條 私募基金子公司及其下設(shè)的基金管理機(jī)構(gòu)與證券公司其他子公司之間，應(yīng)當(dāng)在人員、機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)管理、業(yè)務(wù)運(yùn)作、辦公場(chǎng)所等方面相互獨(dú)立、有效隔離。 7 第二十二條 證券公司應(yīng)當(dāng)督促私募基金子公司及其下設(shè)的特殊目的機(jī)構(gòu)建立健全內(nèi)部控制制度、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和合規(guī)管理制 度，建立并落實(shí)對(duì)上述制度的有效性評(píng)估機(jī)制和內(nèi)部責(zé)任追究機(jī)制，構(gòu)建對(duì)私募基金子公司業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測(cè)模型、壓力測(cè)試制度和風(fēng)險(xiǎn)處置機(jī)制。 私募基金子公司及下設(shè)基金管理 機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定高級(jí)管理人員擔(dān)任合規(guī)及風(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)責(zé)人。 第二十條 證券公司應(yīng)當(dāng)通過(guò)任命或者委派董事、監(jiān)事，推薦高級(jí)管理人員或者關(guān)鍵崗位人選，確保對(duì)私募基金子公司的管理控制力，維護(hù)投 資決策和經(jīng)營(yíng)管理的有效性。 第四章 內(nèi)部控制 第十九條 證券公司應(yīng)當(dāng)將私募基金子公司及其下設(shè)特殊目的機(jī)構(gòu)納入公司統(tǒng)一管理。 第十八條 私募基金子公司應(yīng)當(dāng) 具備一定數(shù)量的高級(jí)管理人員和投資管理人員，具有 5 年以上投資管理或資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)的高級(jí)管理人員不得少于 2 人；具有 2 年以上投資管理或資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)的投資管理人員不得少于 3 人。 第十七條 私募基金子公司不得存在下列行為： （一） 以自有資金投資于除本規(guī)范第十三條、第十四條以外的投資標(biāo)的； （二）從事或變相從事實(shí)體業(yè)務(wù)，財(cái)務(wù)投資的除外； （三）在下設(shè)的基金管理機(jī)構(gòu)等特殊目的機(jī)構(gòu)之外設(shè)立其他機(jī)構(gòu)； （四）以擬投資企業(yè)聘請(qǐng)母公司或母公司的承銷(xiāo)保薦子公司擔(dān)任保薦機(jī)構(gòu)或主辦券商作為對(duì)企業(yè)進(jìn)行投資的前提； （五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)和協(xié)會(huì)禁止的其他行為。 第十六條 證券公司擔(dān)任擬上市企業(yè)首次公開(kāi)發(fā)行股票的輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧 問(wèn)、保薦機(jī)構(gòu)、主承銷(xiāo)商或擔(dān)任擬掛牌企業(yè)股票掛牌并公開(kāi)轉(zhuǎn)讓的主辦券商的，應(yīng)當(dāng)按照簽訂有關(guān)協(xié)議或者實(shí)質(zhì)開(kāi)展相關(guān)業(yè)務(wù)兩個(gè)時(shí)點(diǎn)孰早的原則，在該時(shí)點(diǎn)后私募基金子公司及其下設(shè)基金管理機(jī)構(gòu)管理的私募基金不得對(duì)該企業(yè)進(jìn)行投資。 第十四條 私 募基金子公司及其下設(shè)特殊目的機(jī)構(gòu)可以以現(xiàn)金管理為目的管理閑置資金，但應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持有效控制風(fēng)險(xiǎn)、保持流動(dòng)性的原則，且只能投資于依法公開(kāi)發(fā)行的國(guó)債、央行票據(jù)、短期融資券、投資級(jí)公司債、貨幣市場(chǎng)基金及保本型銀行理財(cái)產(chǎn)品等風(fēng)險(xiǎn)較低、流動(dòng)性較強(qiáng)的證券。
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