【正文】 或合同規(guī)定的用途；④資金分配是否存在截留、擠占、挪用等情形。辦法健全、規(guī)范（ 1 分），因素選擇全面、合理（ 1分）。 評(píng)價(jià)指標(biāo) 2 評(píng)價(jià)指標(biāo) 3 ?? 資金分配（ 8 分） 分配辦法（ 2 分） 評(píng)價(jià)指標(biāo) 1 資金管理制度的健全性，指項(xiàng)目主管部門和實(shí)施單位的內(nèi)部控制制度是否健全，用以反映和考核內(nèi)部控制制度對(duì)資金合理合規(guī)分配、規(guī)范、安全運(yùn)行的保障情況。 評(píng)價(jià)要點(diǎn)：①是否將項(xiàng)目績(jī)效目標(biāo)細(xì)化分解為具體的績(jī)效指標(biāo)；②是否通過清晰、可衡量的指標(biāo)值予以體現(xiàn)；③是否與項(xiàng)目任務(wù)數(shù)或計(jì)劃數(shù)相對(duì)應(yīng)；④是否與預(yù)算確定的項(xiàng)目投資額或資金量相匹配。項(xiàng)目符合經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展規(guī)劃和部門工作計(jì)劃（ 2 分），根據(jù)需要制定中長(zhǎng)期實(shí)施規(guī)劃（ 1分）。 評(píng)價(jià)指標(biāo) 2 評(píng)價(jià)指標(biāo) 3 ?? 決策依據(jù)（ 3 分） 評(píng)價(jià)指標(biāo) 1 績(jī)效目標(biāo)的合理性，指項(xiàng)目所設(shè)定的績(jī)效目標(biāo)是否依據(jù)充分，是否符合客觀實(shí)際，用以反映和考核項(xiàng)目績(jī)效目標(biāo)與項(xiàng)目實(shí)施的相符情況。 評(píng)價(jià)要點(diǎn)： ①項(xiàng)目是否按照規(guī)定的程序申請(qǐng)?jiān)O(shè)立；②所提交的文件、材料是否符合相關(guān)要求；③事前是否已經(jīng)過必要的可行性研究、專家論證、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、集體決策等。 八、其他需說(shuō)明的問題。自治區(qū)各主管部門在匯總形成本部門《自評(píng)表》的基礎(chǔ)上，撰寫績(jī)效自評(píng)報(bào)告（參考提綱詳見附件 3），并提交自治區(qū)財(cái)政廳。 6．形成績(jī)效自評(píng)報(bào)告。 5．填報(bào)范圍。 4．未完成原因和改進(jìn)措施。資金使用單位填寫本地區(qū)實(shí)際完成數(shù)。財(cái)政和主管部門匯總時(shí)，以資金額度為權(quán)重，對(duì)分值進(jìn)行加權(quán)平均計(jì)算。 （ 1）得分一檔最高不能超過該指標(biāo)分值上限。 3．各項(xiàng)績(jī)效指標(biāo)完成情況。 2．總體績(jī)效目標(biāo)完成情況。 指標(biāo) 2 指標(biāo) 3 ?? ?? 總 分 《原州區(qū)（或自治區(qū)）重點(diǎn)項(xiàng)目績(jī)效目標(biāo)自評(píng)表》填報(bào)注意事項(xiàng)說(shuō)明 各部門（單位）負(fù)責(zé)填寫《重點(diǎn)項(xiàng)目績(jī)效目標(biāo)自評(píng)表》（以下簡(jiǎn)稱“《自評(píng)表》”），注意事項(xiàng)如下： 1．預(yù)算執(zhí)行率。 2．若為定量指標(biāo)，完成值達(dá)到指標(biāo)值，記滿分；未達(dá)到指標(biāo)值，按（ B/A）或（ A/B該指標(biāo)分值）記分。 2．若為定量指標(biāo)，完成值達(dá)到指標(biāo)值，記滿分； 未達(dá)到指標(biāo)值，按（ B/A）或（ A/B該指標(biāo)分 指標(biāo) 2 指標(biāo) 3 ?? 時(shí)效指標(biāo) 指標(biāo) 1 指標(biāo) 2 指標(biāo) 3 ?? 成本指標(biāo) 指標(biāo) 1 指標(biāo) 2 指標(biāo) 3 ?? 值）記分。 其中：自治區(qū)公共預(yù)算資金 專項(xiàng)轉(zhuǎn)移支付資金 市縣級(jí)財(cái)政資金 其他資金 總體目標(biāo)（年初設(shè)定目標(biāo)） （總體目標(biāo)完成情況綜述） 績(jī) 效 指 標(biāo)一級(jí) 指標(biāo)二級(jí)指標(biāo) 三級(jí)指標(biāo) 分值 指標(biāo)值 （）全年實(shí)際值 （）得分計(jì)算方法 得分 未完成原因 和改進(jìn)措施產(chǎn)出 指標(biāo) （ 50 分） 數(shù)量指標(biāo) 指標(biāo) 1 完成值達(dá)到指標(biāo)值，記滿分；未達(dá)到指標(biāo)值，按（ B/A）或（ A/B該指標(biāo)分值）記分。 注： 各與項(xiàng)目有關(guān)的單位按本“資料清單”準(zhǔn)備資料（如本項(xiàng)目不適用可不準(zhǔn)備），如無(wú)特殊要求，應(yīng)在評(píng)價(jià)工作組進(jìn)駐現(xiàn)場(chǎng)時(shí)提供，并做好復(fù)印的準(zhǔn)備。 2．產(chǎn)業(yè)及環(huán)境類項(xiàng)目竣工后的環(huán)保達(dá)標(biāo)證明或環(huán)評(píng)報(bào)告。 三、項(xiàng)目績(jī)效類資料 （一）項(xiàng)目產(chǎn)出類 1．項(xiàng)目產(chǎn)出數(shù)量的統(tǒng)計(jì)資料， 包括： 2021 年（本年度或項(xiàng)目期）的實(shí)際產(chǎn)出的產(chǎn)品或提供的服務(wù)數(shù)量的統(tǒng)計(jì)資料； 2．項(xiàng)目產(chǎn)出質(zhì)量的統(tǒng)計(jì)資料，包括： 2021 年（本年度或項(xiàng)目期）的實(shí)際達(dá)到既定質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品或服務(wù)數(shù)量的統(tǒng)計(jì)資料； 3．日常登記和考核項(xiàng)目實(shí)施單位完成該項(xiàng)目實(shí)際耗用時(shí)間的記錄資料或統(tǒng)計(jì)資料； 4．項(xiàng)目實(shí)施單位記錄和核算項(xiàng)目產(chǎn)出成本的資料，包括：項(xiàng)目實(shí)施單位如期、保質(zhì)、保量完成既定工作目標(biāo)實(shí)際所耗費(fèi)的材料費(fèi)用、人工薪酬 等，以及不能直接計(jì)入而按一定標(biāo)準(zhǔn)分配計(jì)入的各種間接費(fèi)用； 5．項(xiàng)目產(chǎn)出成本的績(jī)效目標(biāo)控制考核資料； 6．項(xiàng)目竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、項(xiàng)目竣工決（結(jié)）算報(bào)告以及審核報(bào)告、項(xiàng)目竣工財(cái)務(wù)決算報(bào)告以及審計(jì)報(bào)告。 二、項(xiàng)目管理類資料 （一）業(yè)務(wù)管理類 1．成立項(xiàng)目實(shí)施組織機(jī)構(gòu)的文件，明確組織機(jī)構(gòu)職能任務(wù)的文件； 2．崗位設(shè)置及崗位職責(zé)，人員分工的文件資料； 3．項(xiàng)目主管部門及實(shí)施單位內(nèi)部控制規(guī)范，至少包括：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估（即單位層面和業(yè)務(wù)層面）和內(nèi)部控制主要方法；預(yù)算業(yè)務(wù)、收支業(yè)務(wù)、政府采購(gòu)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)、建設(shè)項(xiàng)目、合同等控制制度； 4．項(xiàng)目的政府采購(gòu)、項(xiàng)目招投標(biāo)及其結(jié)果的文件資料； 4．項(xiàng)目管理制度，項(xiàng)目調(diào)整及支出調(diào)整程序及審批手續(xù)的資料； 5．項(xiàng)目合同書、各種驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、技術(shù)鑒定等資料； 6．項(xiàng)目實(shí)施的人員條件、場(chǎng)地設(shè)備、信息支撐等資料； 7．開展項(xiàng)目質(zhì)量檢查、驗(yàn)收等必須控制措施的記錄資料； 8．其他與保障項(xiàng)目質(zhì)量有關(guān)的文件資料。 （三）項(xiàng)目資金分配類 1．項(xiàng)目資金管理制度以及資金分配辦法； 2．項(xiàng)目資金分配、劃撥資料（包括下達(dá)財(cái)政資金預(yù)算指標(biāo)的文件、資金撥款憑證、銀行入賬單據(jù)等）。 原州區(qū)（或自治區(qū)） 重 點(diǎn)項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)所需資料清單 一、項(xiàng)目決策類資料 （一）項(xiàng)目決策過程類 1．項(xiàng)目申報(bào)立項(xiàng)的申請(qǐng)、項(xiàng)目可行性研究報(bào)告（至少要涵蓋項(xiàng)目資金來(lái)源構(gòu)成、調(diào)查研究和前期科學(xué)論證、成本測(cè)算、項(xiàng)目申報(bào)資金的匹配性、項(xiàng)目實(shí)施方案、項(xiàng)目實(shí)施與資金安排的主要風(fēng)險(xiǎn)與不確定性因素分析、以及應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)將要采取的主要措施等內(nèi)容）； 2．項(xiàng)目立項(xiàng)的依據(jù)（國(guó)家和自治區(qū)相關(guān)文件等政策依據(jù)）、項(xiàng)目審批環(huán)節(jié)的專家論證、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告等； 3．集體決策的會(huì)議紀(jì)要、批復(fù)的相關(guān)文件資料（含項(xiàng)目年初批復(fù)、項(xiàng)目年中追加）； 4．國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)，自治區(qū)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃和黨委政府決策； 5．部門及其所屬預(yù)算單位中長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃，以及年度工作計(jì)劃和工作總結(jié)； 6．部門及其所屬預(yù)算單位的職能文件； 7．與項(xiàng)目決策相關(guān)的管理制度、會(huì)議紀(jì)要、通知等； 8．設(shè)定績(jī)效指標(biāo)具體值時(shí)的依據(jù)或參考標(biāo)準(zhǔn)。一般采取社會(huì)調(diào)查的方式。評(píng)價(jià)指標(biāo) 2 評(píng)價(jià)指標(biāo) 3 ??社 會(huì)公眾或服務(wù)對(duì)象滿意度（ 8分） 評(píng)價(jià)指標(biāo) 1 社會(huì)公眾或項(xiàng)目預(yù)期服務(wù)對(duì)象對(duì)項(xiàng)目實(shí)施的滿意程度，用以反映和考核社會(huì)公眾或服務(wù)對(duì)象對(duì)項(xiàng)目實(shí)施效果的滿意程度。評(píng)價(jià)指標(biāo) 2 評(píng)價(jià)指標(biāo) 3 ??可持續(xù)影響（ 8分） 評(píng)價(jià)指標(biāo) 1 項(xiàng)目實(shí)施對(duì)人、自然、資源是否帶來(lái)可持續(xù)影響，用以反映和考核對(duì)項(xiàng)目后續(xù)運(yùn)行及成效發(fā)揮的可持續(xù)影響情況。評(píng)價(jià)指標(biāo) 2 評(píng)價(jià)指標(biāo) 3 ??生態(tài)效益（ 8分） 評(píng)價(jià)指標(biāo) 1 項(xiàng)目實(shí)施是否對(duì)生態(tài)環(huán)境產(chǎn)生積極或消極影響，用以反映和考核項(xiàng)目實(shí)施對(duì)生態(tài)環(huán)境所帶來(lái)的直接或間接影響情況。 評(píng)價(jià)指標(biāo) 2 評(píng)價(jià)指標(biāo) 3 ??社會(huì)效益（ 8分） 評(píng)價(jià)指標(biāo) 1 項(xiàng)目實(shí)施是否產(chǎn)生社會(huì)綜合效益，用以反映和考核項(xiàng)目實(shí)施對(duì)社會(huì)發(fā)展所帶來(lái)的直接或間接影響情況。對(duì)照績(jī)效目標(biāo)評(píng)價(jià)經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益、生態(tài)效益、可持續(xù)影響，以及社會(huì)公眾或服務(wù)對(duì)象滿意度（每項(xiàng) 8 分）；評(píng)分按以下標(biāo)準(zhǔn)： 1．若為定性指標(biāo)，則根據(jù)指標(biāo)完成情況分為：達(dá)成預(yù)期指標(biāo)、部分達(dá)成預(yù)期指標(biāo)并具有一定效果、未達(dá)成預(yù)期指標(biāo)且效果較差三檔，分別按照該指標(biāo)對(duì)應(yīng)分值區(qū)間（即： 80％以上至 100％的、 60％以上未達(dá)到 80％的、未達(dá)到 60％的），合理確定分值。 評(píng)價(jià)指標(biāo) 2 評(píng)價(jià)指標(biāo) 3 評(píng)價(jià)指標(biāo) 4 ?? 一級(jí)指標(biāo)及分值二級(jí)指標(biāo)及分值三級(jí)指標(biāo)及分值指標(biāo)解釋及評(píng)價(jià)要點(diǎn)評(píng)價(jià)及評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)三級(jí)指標(biāo)細(xì)化量化指標(biāo)項(xiàng)目績(jī)效（ 55 分） 項(xiàng)目效益（ 40分） 經(jīng)濟(jì)效益（ 8 分） 評(píng)價(jià)指標(biāo) 1 項(xiàng)目實(shí)施是否產(chǎn)生直接或間接經(jīng)濟(jì)效益，用以反映和考核項(xiàng)目實(shí)施對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展所帶來(lái)的直接或間接影響情況。計(jì)劃成本，項(xiàng)目實(shí)施單位為完成工作目標(biāo)計(jì)劃安排的支出，一般以項(xiàng)目預(yù)算為參考。 評(píng)價(jià)要點(diǎn)：成本節(jié)約率＝〔（計(jì)劃成本－實(shí)際成本） /計(jì)劃成本〕 100％。 對(duì)照績(jī)效目標(biāo)評(píng)價(jià)產(chǎn)出時(shí)效（ 3 分），根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際提前完成時(shí)間占計(jì)劃完成時(shí)間的比重計(jì)算得分。實(shí)際完成時(shí)間，項(xiàng)目實(shí)施單位完成該項(xiàng)目實(shí)際所耗用的時(shí)間。 評(píng)價(jià)指標(biāo) 2 評(píng)價(jià)指標(biāo) 3 評(píng)價(jià)指標(biāo) 4 ?? 產(chǎn)出時(shí)效（ 3 分） 評(píng)價(jià)指標(biāo) 1 完成及時(shí)率，指項(xiàng)目產(chǎn)出時(shí)效是否 達(dá)到績(jī)效目標(biāo)；項(xiàng)目實(shí)際提前完成時(shí)間與計(jì)劃完成時(shí)間的比率，用以反映和考核項(xiàng)目產(chǎn)出時(shí)效目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度。既定質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)是指項(xiàng)目實(shí)施單位設(shè)立績(jī)效目標(biāo)時(shí)依據(jù)計(jì)劃標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、歷史標(biāo)準(zhǔn)或其他標(biāo)準(zhǔn)而設(shè)定的績(jī)效指標(biāo)值。 評(píng)價(jià)要點(diǎn)：質(zhì)量達(dá)標(biāo)率＝（質(zhì)量達(dá)標(biāo)產(chǎn)出數(shù) /實(shí)際產(chǎn)出數(shù)） 100％。 對(duì)照績(jī)效目標(biāo)評(píng)價(jià)產(chǎn)出數(shù)量（ 5 分），根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際產(chǎn)出數(shù)量占計(jì)劃產(chǎn)出數(shù)量的比重計(jì)算得分。實(shí) 際產(chǎn)出數(shù)，一定時(shí)期（本年度或項(xiàng)目期）內(nèi)項(xiàng)目實(shí)際產(chǎn)出的產(chǎn)品或提供的服務(wù)數(shù)量。 評(píng)價(jià)指標(biāo) 2 評(píng)價(jià)指標(biāo) 3 評(píng)價(jià)指標(biāo) 4?? 一級(jí)指標(biāo)及分值二級(jí)指標(biāo)及分值三級(jí)指標(biāo)及分值指標(biāo)解釋及評(píng)價(jià)要點(diǎn)評(píng)價(jià)及評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)三級(jí)指標(biāo)細(xì)化量化指標(biāo)項(xiàng)目績(jī)效（ 55 分） 項(xiàng)目產(chǎn)出（ 15分） 產(chǎn)出數(shù)量（ 5 分） 評(píng)價(jià)指標(biāo) 1 實(shí)際完成率，指項(xiàng)目產(chǎn)出數(shù)量是否達(dá)到績(jī)效目標(biāo)；項(xiàng)目實(shí)施的實(shí)際產(chǎn)出數(shù)與計(jì)劃產(chǎn)出數(shù)的比率，用以反映和考核項(xiàng)目產(chǎn)出數(shù)量目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度。 評(píng)價(jià)要點(diǎn)： ①是否已制定或具有相應(yīng)的監(jiān)控機(jī)制；②是否采取了相應(yīng)的財(cái)務(wù)檢查等必要的監(jiān)控措施或手段。資金使用完全符合評(píng)價(jià)要點(diǎn)的（共 5分，每項(xiàng)各 1 分）；虛列支出（套?。┛?2－ 5分，支出依據(jù)不合規(guī)扣 1 分，截留、擠占、挪用扣 2－ 4 分，超標(biāo)準(zhǔn)開支扣 1－ 3 分。 評(píng)價(jià)指標(biāo) 2 評(píng)價(jià)指標(biāo) 3 評(píng)價(jià)指標(biāo) 4?? 資金使用（ 5 分） 評(píng)價(jià)指標(biāo) 1 資金使用的合規(guī)性，指項(xiàng)目資金使用是否符合相關(guān)的財(cái)務(wù)管理制度規(guī)定，用以反映和考核項(xiàng)目資金的規(guī)范運(yùn)行情況。 評(píng)價(jià)要點(diǎn)：①是否已制定或具有相應(yīng)的項(xiàng)目資金管理辦法、費(fèi)用支出制度；②項(xiàng)目資金管理辦法、費(fèi)用支出是否符合相關(guān)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度的規(guī)定并嚴(yán)格執(zhí)行；③財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)核算是否規(guī)范。 2．根據(jù)資金到位時(shí)效進(jìn)行評(píng)分 資金及時(shí)到位；若未及時(shí)到位，影響項(xiàng)目進(jìn)度的程度。 1．根據(jù)實(shí)際到位資金情況進(jìn)行評(píng)分 實(shí)際到位 /計(jì)劃到位 100％。計(jì)劃投入資金） 100％；②實(shí)際到位資金：一定時(shí)期（本年度或項(xiàng)目期）內(nèi)實(shí)際落實(shí)到具體項(xiàng)目的資金；③計(jì)劃投入資金：一定時(shí)期（本年度或項(xiàng)目期）內(nèi)計(jì)劃投入到具體項(xiàng)目的 資金。 1．資金到位率，指實(shí)際到位資金與計(jì)劃投入資金的比率，用以反映和考核項(xiàng)目資金落實(shí)情況對(duì)項(xiàng)目實(shí)施的總體保障程度。 已制定或具有相應(yīng)的項(xiàng)目質(zhì)量控制要求或標(biāo)準(zhǔn)，并且符合國(guó)家相關(guān)項(xiàng)目質(zhì)量管理制度（ 1 分）；采取了相應(yīng)的項(xiàng)目質(zhì)量檢查、驗(yàn)收等必需的控制措施或手段，且相關(guān)記錄完整、真實(shí)，手續(xù)齊全（ 2分）。 評(píng)價(jià)指標(biāo) 2 評(píng)價(jià)指標(biāo) 3 評(píng)價(jià)指標(biāo) 4 ?? 質(zhì)量控制（ 3 分） 評(píng)價(jià)指標(biāo) 1 項(xiàng)目質(zhì)量的可控性，指項(xiàng)目實(shí)施單位是否為達(dá)到項(xiàng)目質(zhì)量要求而采取了必需的措施 ,用以反映和考核項(xiàng)目實(shí)施單位對(duì)項(xiàng)目質(zhì)量的控制情況。 評(píng)價(jià)要點(diǎn)： ①是否遵守相關(guān)法律法規(guī)和項(xiàng)目管理制度的規(guī)定；②項(xiàng)目調(diào)整及支出調(diào)整手續(xù)是否完備；③項(xiàng)目合同書、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、技術(shù)鑒定等資料是否齊全并及時(shí)歸檔；④項(xiàng)目實(shí)施的人員條件、場(chǎng)地設(shè)備、信息支撐等是否落實(shí)到位。 建立健全項(xiàng)目管理制度（ ）；項(xiàng)目管理制度合法、合規(guī)（ 分）；項(xiàng)目管理制度內(nèi)容完整，具有可操作性（ ）。 評(píng)價(jià)指標(biāo) 2 評(píng)價(jià)指標(biāo) 3 評(píng)價(jià)指標(biāo) 4 ?? 業(yè)務(wù)制度（ 2 分） 評(píng)價(jià)指標(biāo) 1 項(xiàng)目管理制度的健全性，指項(xiàng)目實(shí)施單位的項(xiàng)目管理制度是否健全，用以反映和考核項(xiàng)目管理制度對(duì)項(xiàng)目順利實(shí)施的保障