【正文】 過(guò)程，涵蓋對(duì)公信貸業(yè)務(wù)在內(nèi)的各業(yè)務(wù)領(lǐng)域 合規(guī)管理的目標(biāo)主要包括全面合規(guī)、有效合規(guī)、持續(xù)合規(guī)三個(gè) 合規(guī)管理是一個(gè)沒(méi)有終點(diǎn)的動(dòng)態(tài)過(guò)程 ，評(píng)估影響，（ ）等。 董事會(huì) 監(jiān)事會(huì) 所有管理層 全體員工 （ ） 保證建設(shè)銀行經(jīng)營(yíng)管理符合國(guó)家法律法規(guī)、監(jiān)管要求及建設(shè)銀行內(nèi)部規(guī)章制度要求 保證資本安全 保證財(cái)務(wù)報(bào)告及相關(guān)信息真實(shí)完整 提升經(jīng)營(yíng)有效性和效率，增強(qiáng)核心競(jìng)爭(zhēng)力，促進(jìn)發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)現(xiàn)（ ） 內(nèi)部環(huán)境 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 控制活動(dòng) 信息溝通 內(nèi)部監(jiān)督 （ ）等。 積極組織員工培訓(xùn)，提高員工規(guī)范操作意識(shí)。通過(guò)責(zé)任到位，縱橫結(jié)合措施，除客觀(guān)原因確難整改外，做到整改不留死角，不走過(guò)常 自律監(jiān)管程序逐步規(guī)范，處罰力度明顯提高。業(yè)務(wù)主管部門(mén)對(duì)上級(jí)行各種內(nèi)外部檢查及季度自律監(jiān)管中存在問(wèn)題建立系統(tǒng)整改臺(tái)賬，并根據(jù)《 **通知書(shū)》深入基層抓整改落實(shí) 。整改工作由支行合規(guī)部門(mén)牽頭，各業(yè)務(wù)主管部門(mén) 督辦，問(wèn)題存在單位落實(shí)整改。制度、辦法出臺(tái)使全行在組織上、職責(zé)上為內(nèi)控管理提供了有效的制度保障。出臺(tái)了 **經(jīng)營(yíng)目標(biāo)考核辦法、經(jīng)營(yíng)單位主責(zé)任人內(nèi)部綜合管理考核內(nèi)法、工資分配辦法、 ***工作質(zhì)量考核辦法 。 針對(duì)本行實(shí)際，不斷完善行之有效的各種規(guī)章制度。 及時(shí)傳達(dá)銀監(jiān)會(huì)、人民銀行、上級(jí)行新政策、新制度、新辦法。建立了問(wèn)題整改臺(tái)賬 。支持分行審計(jì)處人員調(diào)用 。**儲(chǔ)畜所、 **儲(chǔ)蓄所、**儲(chǔ)蓄所、 **分理處業(yè)務(wù) 審計(jì)工作 。找范文 二、當(dāng)年內(nèi)控管理采取的主要措施、取得的效果和成績(jī) 為確保全行內(nèi)控管理的良好態(tài)勢(shì)，今年以 來(lái)我行在內(nèi)控管理工作上采取了以下措施： 領(lǐng)導(dǎo)重視，組織落實(shí)， 2021 年以來(lái)，我行領(lǐng)導(dǎo)班子始終高度重視支行的內(nèi)控工作，把加強(qiáng)內(nèi)控工作作為提高全行管理水平，規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)，提高全行員工綜合素質(zhì)的重要手段來(lái)抓，做到思想認(rèn)識(shí)到位，工作措施到位，組織體系健全，處罰整改加強(qiáng)。在制度保障上堅(jiān)持加強(qiáng)自律監(jiān)管和再監(jiān)督力度，為內(nèi)控管理保駕護(hù)航。在制度建設(shè)上做到文件傳遞上及時(shí)，貫徹學(xué)習(xí)到位 。在機(jī)構(gòu)上設(shè)置上做到職能部門(mén)橫向平行制約，前后臺(tái)業(yè)務(wù)分離 。轄屬營(yíng)業(yè)部、 **支行、 **支行、 **分理處、 **分理處、 **分理處、 **分理處、 **分理處、 **分理處、 ***分理處、 **分理處十一個(gè)營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)，另設(shè) **、 **、 **、 **、 **、 **6 個(gè)儲(chǔ)蓄所。 第二篇：銀行分行內(nèi)控合規(guī)工作總結(jié) 銀行分行內(nèi)控合規(guī)工作總結(jié)分行內(nèi)部控制綜合評(píng)價(jià)小組：自 2021年總行開(kāi)展內(nèi)部控制綜合評(píng)價(jià)以來(lái)，我行十分重視內(nèi)部控制管理工作，把內(nèi)控工作作為 一項(xiàng)重要的工作來(lái)抓，在嚴(yán)格執(zhí)行上級(jí)行制度、辦法的前提下，針對(duì) **支行實(shí)際，努力完善、細(xì)化銀行支行內(nèi)控管理情況報(bào)告正文： 分行內(nèi)部控制綜合評(píng)價(jià)小組： 自 2021 年總行開(kāi)展內(nèi)部控制綜合評(píng)價(jià)以來(lái)，我行十分重視內(nèi)部控制管理工作，把內(nèi)控工作作為一項(xiàng)重要的工作來(lái)抓，在嚴(yán)格執(zhí)行上級(jí)行制度、辦法的前提下，針對(duì) **支行實(shí)際，努力完善、細(xì)化內(nèi)控管理制度，做精做細(xì)各項(xiàng)內(nèi)控管理，為了實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，維護(hù)財(cái)產(chǎn)完整，保證會(huì)計(jì)及其他資料正確和財(cái)務(wù)收支合法，決策層的經(jīng)營(yíng)方針、經(jīng)營(yíng)決策能得以順利貫徹執(zhí)行，工作效率和經(jīng)濟(jì)效益能得 以提高，我行堅(jiān)持業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營(yíng)策略，在規(guī)范操作程序、降低金融風(fēng)險(xiǎn)中起到了積極促進(jìn)作用?？己藭r(shí)，根據(jù)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的性質(zhì)嚴(yán)重程度將問(wèn)題分為一般問(wèn)題、較嚴(yán)重問(wèn)題、嚴(yán)重問(wèn)題、重大違規(guī)問(wèn)題四個(gè)層次及 檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題整改率進(jìn)行考核，按項(xiàng)目分別統(tǒng)計(jì)，累計(jì)扣分。 二是加大對(duì)市行部室內(nèi)控管理考核掛鉤的力度。方案要求全行內(nèi)控管理工作必須從基礎(chǔ)工作做起，并嚴(yán)格按 照上級(jí)行的內(nèi)控管理、操作規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)，細(xì)化控制管理環(huán)節(jié)，規(guī)范監(jiān)督檢查程序，完善內(nèi)控管理中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的整改、處罰措施，力求做好內(nèi)控管理的每一項(xiàng)工作，實(shí)現(xiàn)科學(xué)管理目標(biāo)。 一是加強(qiáng)內(nèi)控精細(xì)規(guī)范化管理。 因近期全轄業(yè)務(wù)人員變動(dòng)較大，為加強(qiáng)內(nèi)控，我部對(duì)全轄信用卡系統(tǒng)和零售信貸系統(tǒng)的操作和管理柜員及時(shí)開(kāi)展了清理和更新，并將清理和更新情況登記備案。加強(qiáng)對(duì)員工的思想教育工作，培養(yǎng)員工正確的人生觀(guān)、價(jià)值觀(guān)和道德觀(guān)。 三、強(qiáng)調(diào)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)和規(guī)章制度學(xué)習(xí)的重要性。并計(jì)劃部門(mén)內(nèi)每季度召開(kāi)一次案件形勢(shì)分析會(huì)，強(qiáng)化全轄風(fēng)險(xiǎn)及自身風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)。 二、加強(qiáng)了內(nèi)控合規(guī)建設(shè)?，F(xiàn)將我部近期內(nèi)控工作報(bào)告如下： 一、 xxx業(yè)務(wù)。在今后的工作中，我行將繼續(xù)高度重視，將內(nèi)控合規(guī)作為一項(xiàng)長(zhǎng)期不懈的工作來(lái)抓，讓合規(guī)內(nèi)控工作為我行的經(jīng)營(yíng)發(fā)展保駕護(hù)航。同時(shí)經(jīng)常與每位員工進(jìn)行交流，進(jìn)行“雙十禁”、思想道德、合規(guī)操作與案例警示等教育，并暢通溝通渠道，鼓勵(lì)每位員工為支行的合規(guī)內(nèi)控工作獻(xiàn)計(jì)獻(xiàn)策。 根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)對(duì)員工自辦業(yè)務(wù)和使用個(gè)人賬戶(hù)過(guò)渡客戶(hù)資金等操作風(fēng)險(xiǎn)防范的通知》文件要求，對(duì)我行員工開(kāi)展了業(yè)務(wù)指導(dǎo)與學(xué)習(xí)，培育全員操作風(fēng)險(xiǎn)管理文化，規(guī)范柜臺(tái)操作流程。經(jīng)過(guò)自查我行的理財(cái)業(yè)務(wù)均合規(guī)，無(wú)上述情況出現(xiàn)。 (二 )個(gè)金條線(xiàn) 根據(jù)《關(guān)于發(fā)送的通知》文件要求，進(jìn)一步規(guī)范我行個(gè)人客戶(hù)信息的查詢(xún)及調(diào)閱工作，切實(shí)做好我行個(gè)人客戶(hù)信息的保密工作。 四、積極開(kāi)展今年的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查工作 根據(jù)省行及支行今年的最新文件精神開(kāi)展我行的風(fēng)險(xiǎn)排查工作，進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的管理，規(guī)范日常操作，增強(qiáng)員工合規(guī)操作和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。每季度至少一次對(duì)開(kāi)戶(hù)、掛失、賬戶(hù)凍結(jié)、大額存取和轉(zhuǎn)賬、客戶(hù)預(yù)留印鑒、業(yè)務(wù)印章和柜員私章保管等進(jìn)行檢查 。 三、堅(jiān)持對(duì)重要操作環(huán)節(jié)及高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)的實(shí)施管控 我行每月至少檢查一次“雙十禁”規(guī)定執(zhí)行情況 。堅(jiān)決杜絕串崗、混崗或違規(guī)頂崗、兼崗等問(wèn)題發(fā)生。我行全體員工遵章守紀(jì)、依法合規(guī)意識(shí)進(jìn)一步提升。現(xiàn)將我行內(nèi)控管理基本情況匯報(bào)如下： 一、加強(qiáng)制度的梳理及學(xué)習(xí) 今年以來(lái)，我行先后對(duì)各條線(xiàn)的規(guī)章制度進(jìn)行了梳理，針對(duì)新的文件變化，認(rèn)真組織，做好相關(guān)政策的學(xué)習(xí)和指導(dǎo)，在實(shí)際業(yè)務(wù)操作及經(jīng)營(yíng)中始終貫徹落實(shí)最新的制度要求與規(guī)定，確保我行相關(guān)業(yè)務(wù)操作依法合規(guī)。下面是收集的銀行內(nèi)控合規(guī)工作總結(jié)，歡迎閱讀。 銀行內(nèi)控工作總結(jié) 3 內(nèi)部控制系統(tǒng)存在的意義就在于持續(xù)地循環(huán)，包括：再設(shè)計(jì)、再執(zhí)行、再評(píng)價(jià)、再改進(jìn)。在文化建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)控制方面的工作重點(diǎn)之一是“把資產(chǎn)質(zhì)量和內(nèi)部控制”作為全行經(jīng)營(yíng)管理的兩條生命線(xiàn)，牢牢把握，絲毫不能放松”。 我們認(rèn)為實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的根本途徑就是動(dòng)員全行干部員工，勤勉盡責(zé)、各司其職，以行為家，共謀發(fā)展。 每一次學(xué)習(xí)思想上 都受到一次深刻觸動(dòng)，認(rèn)識(shí)上有進(jìn)一步提高。規(guī)范開(kāi)展轉(zhuǎn)授權(quán)管理，為業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)做好保駕護(hù)航。認(rèn)真落實(shí)內(nèi)外部檢查問(wèn)題整改 。著重開(kāi)展內(nèi)控評(píng)價(jià)管理 。推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè) 。 二是當(dāng)前合規(guī)隊(duì)伍現(xiàn)狀與新的歷史使命存在稍許的不適應(yīng)。 少部分干部員工合規(guī)經(jīng)營(yíng)的理念和意識(shí)還沒(méi)有真正入腦入心，對(duì)各類(lèi)合規(guī)檢查工作和內(nèi)外部監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題整改還存在一定抵觸和消極情緒，形象點(diǎn)說(shuō)就是“諱疾忌醫(yī)”。 二、工作中存在的問(wèn)題和困難 一是當(dāng)前在部分干部員工思想上存在的最大的模糊認(rèn)識(shí)和 誤區(qū)是：把業(yè)務(wù)發(fā)展與政策、制度對(duì)立起來(lái)，一談發(fā)展就擔(dān)心或伴隨出現(xiàn)違規(guī)行為。 五是群策群力，大力開(kāi)展合規(guī)文化建設(shè)。 一方面選派骨干人員參加總省行舉辦的合規(guī)業(yè)務(wù)及內(nèi)控綜合評(píng)價(jià)等專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)，另一方面定期組織員工學(xué)習(xí)總省市行的制度辦法，進(jìn)行交流討論，提高風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力。授權(quán)委托 5 次 5 份。轉(zhuǎn)授權(quán)調(diào)整 2次5 份 。 其中基本轉(zhuǎn)授權(quán) 1 次 7份 。強(qiáng)化內(nèi)控監(jiān)督，加強(qiáng)監(jiān)管檢查力度。 提早制定工作規(guī)劃，落實(shí)檢查任務(wù) 。 (二 )高度重視，努力提高合規(guī)管理水平。 二是與信貸管理部、運(yùn)營(yíng)管理部、紀(jì)委監(jiān)察部溝通協(xié)調(diào)，實(shí)現(xiàn)法律事務(wù)、轉(zhuǎn)授權(quán)管理、整體移位檢查、員工積分等幾項(xiàng)工作的平穩(wěn)交接，順暢運(yùn)轉(zhuǎn)。 一是在省、市行黨委的大力支持和幫助下，完成從駐