證券登記存管業(yè)務(wù)-文庫吧資料
2024-09-09 04:48本頁面
【正文】 照 《 上市公司證券發(fā)行管理辦法 》 中有關(guān)定向增發(fā)的定價原則和鎖定期要求執(zhí)行， 發(fā)行價格不低于基準(zhǔn)日前 20個交易日均價的 50％， 提取的激勵基金不得用于資助激勵對象購買限制性股票或期權(quán) 證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn) 六、股權(quán)激勵股份登記（續(xù)） ?注意事項（續(xù)） – 加強與我公司的溝通，使激勵計劃具有可操作性 – 股權(quán)激勵計劃中明確規(guī)定授予權(quán)益條件的，上市公司應(yīng)當(dāng)在授予條件成就后 30日內(nèi)辦理權(quán)益授權(quán)、登記、公告等相關(guān)程序 – 管理層獲得的激勵股票繼續(xù)鎖定 ；定向發(fā)行股票的，自股票授予日起 12個月 內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓，激勵對象為控股股東、實際控制人的，自股票授予日起 36個月 內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。 公司章程可以對公司董事、監(jiān)事、高級管理人員轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份作出 其他限制性規(guī)定 ?！? 證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn) 四、限售股份管理（續(xù)） ?限售股份性質(zhì)分類 : 詢價發(fā)行及定向增發(fā)限售流通股 (個人(01) / 法人 (03)) IPO前發(fā)行的限售流通股 (個人 (05) / 法人(06)) 股權(quán)激勵限售流通股 (02) 高管鎖定流通股 (04) 內(nèi)部職工限售流通股 (30) 證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn) 五、高管股份管理 ?相關(guān)規(guī)定 ?業(yè)務(wù)處理原則 ?高管信息申報流程 ?高管股份管理要求 ?高管股份管理存在的問題 證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn) 五、高管股份管理（續(xù)） ? 相關(guān)規(guī)定 《 公司法 》 第 142條： 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況，在 任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的百分之二十五 ； 所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。（ 《 證券登記規(guī)則 》 第 16條 ） 證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn) 證券登記業(yè)務(wù) ?證券登記要素 – 證券持有人姓名或名稱 – 證券賬戶號碼 – 有效身份證明文件號碼 – 證券持有人通訊地址 – 證券持有人類別標(biāo)識 – 持有證券名稱 – 持有證券數(shù)量 – 證券托管機構(gòu)代碼 – 限售情況、司法凍結(jié)、質(zhì)押登記等證券持有狀態(tài) 證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn) 證券登記業(yè)務(wù) ?證券初始登記 – 股票首次公開發(fā)行、增發(fā)、配股 – 權(quán)證發(fā)行 – 基金募集 – 企業(yè)債和公司債券 – 記賬式國債 證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn) 證券登記業(yè)務(wù) ?證券初始登記（續(xù)） – 對于涉及國家或國有法人持股的，須提供國有資產(chǎn)監(jiān)管部門的批準(zhǔn)文件 – 涉及向外國戰(zhàn)略投資者定向發(fā)行股份的，須提供商務(wù)部的批準(zhǔn)文件 – 申報或變更持有人類別標(biāo)識中涉及國有股東的，須提供國有資產(chǎn)監(jiān)管部門出具的國有股東標(biāo)識加設(shè)或變更文件 – 股東自行選擇股份托管機構(gòu) 證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn) 證券登記業(yè)務(wù) ?證券初始登記（續(xù)） – 對于網(wǎng)上詢價、公開發(fā)行的證券，交易所向本公司傳送的認(rèn)購結(jié)果視為發(fā)行人提供的初始登記申請材料 ,并據(jù)此登記 – 對于網(wǎng)下發(fā)行證券，本公司根據(jù)發(fā)行人提供的持有人名冊進行登記 證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn) 證券登記業(yè)務(wù) ?證券變更登記 –證券過戶登記 ? 集中交易過戶登記 ? 非交易過戶登記 –其他變更登記 證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn) 證券登記業(yè)務(wù) ?非交易過戶登記 –協(xié)議轉(zhuǎn)讓 –司法劃扣 –行政劃撥 –繼承、捐贈、財產(chǎn)分割 –法人合并、分立，或因解
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