【正文】 B、質(zhì)押 C、凍結(jié) D、待處理 80、網(wǎng)上競價和定價發(fā)行，都需要滿足（ ）。 A、挪用客戶的證券或資金 B、接受客戶的全權(quán)委托 C、因軟件原因造成行情中斷 D、未經(jīng)客戶的委托擅自為客戶買賣證券 7證券經(jīng)紀業(yè)務可分為（ ）。 A、接受交易結(jié)果 B、按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金 C、采用正確的委托手段 D、了解交易風險，明確買賣方式 7下列屬于證券經(jīng)紀商為客戶提供的信息服務的有（ ）。 A、日換手率達到 20%的前三支股票 B、日價格振幅達到 10%的前三支股票 C、日價格振幅達到 15%的前三支股票 D、日收盤價格漲跌幅偏離達到 10%的前三支股票 7 證券經(jīng)紀商有義務為客戶保密的資料包括（ ）。 A、證券代碼 B、前收盤價格 C、當日累計成交數(shù)量 D、當日累計成交金額 7合格境外機構(gòu)投資者在經(jīng)批準的投資額度內(nèi)，可以投資于中國證監(jiān)會批準的人民幣金融工具，包括（ ）。 A、客戶優(yōu)先原則 B、數(shù)量優(yōu)先原則 C、按比 例分配原則 D、時間優(yōu)先原則 70、中小企業(yè)股票交易出現(xiàn)下列（ ）情況的，深圳交易所將公布成交金額最大的 5家會員營業(yè)部或席位的名稱及其買入賣出金額。 A、當日委托 B、整數(shù)委托 C、市價委托 D、開市委托 6上市首日，深圳證券交易所無漲跌幅限制股票的交易按照（ ）確定有效競價范圍。 A、股權(quán)類期權(quán) B、利率期權(quán) C、貨幣期權(quán) D、金融期貨合約期權(quán) 6證券營業(yè)部收到投資者委托后，應對（ ）進行審查，合格后才能接受委托。 6下列關(guān)于指令驅(qū)動系統(tǒng)和報價驅(qū)動系統(tǒng)的的說法正確的有（ ）。 A、國債 B、可轉(zhuǎn)換債券 C、 B 股 D、企業(yè)債券 6對于可轉(zhuǎn)換債券，以下表述正確的是（ ）。 A、結(jié)算與交收 B、清算與交割 C、結(jié)算與交割 D、清算與交收 二、多項選擇題（共 40 題，每題 1 分，總分 40 分） 6證券交易的特征是（ ）。 A、到期收益率 B、持有期收益率 C、年收益率 D、到期回購價 5 下面關(guān)于清算的四種解釋，其中錯誤的是（ ）。 A、 5% B、 10% C、 15% 5 D、 20% 5國債買斷式回購的交易主體限于（ ）。 A、權(quán)限審批 B、交易權(quán)限管理 C、資格認定 D、權(quán)限最小化 5負責全國銀行間市場買斷式回購交易日常監(jiān)測工作的是（ ）。 A、星期一 B、星期三 C、星期四 D、星期五 5買斷式回購初始交易日（ T 日），中國結(jié)算上海分公司清算系統(tǒng)根據(jù)交易所成交數(shù)據(jù)按參與人（ ）對買斷式回購交易、履約金與其他品種的交易進行清算，形成一個清算凈額。 A、發(fā)行價格 B、凈值 C、市值 D、面值 5（ ）國債上市日起在大宗交易系統(tǒng)將此期間國債用于買斷式回購交易。 A、證券公司，客戶 B、客戶，證券公司 C、客戶，證券交易所 D、證券交易所、客戶 4客戶維持擔保比例不低于（ ）。 A、 5 億股 B、 3 億股 C、 1 億股 D、 5000 萬股 4證券公司為客戶買賣融資融券服務， 其對單一客戶融券業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的（ ）。 A、 15% B、 10% C、 20% D、 25% 4集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作后，證券公司、托管銀行應當至少每（ ）向客戶提供一次管理報告和托管報告。 A、 2 B、 3 4 C、 5 D、 7 4集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期屆滿展期、解散或終止的，應在中國證監(jiān)會批復同意后（ ）個工作日內(nèi)通過會籍辦理系統(tǒng)向上海證券交易所報備。 A、 2% B、 3% C、 5% D、 10% 4證券公司應當按（ ）編制資產(chǎn)管理業(yè)務的報告。 A、 15 B、 10 C、 20 D、 5 3證券公司未經(jīng)批準，用多個客戶的資產(chǎn)進行集合投資，或者將客戶資產(chǎn)專項投資于特定目標產(chǎn)品的，依照《證券法》的規(guī)定，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以（ ）的罰款。 A、 60 萬元 B、 90 萬元 C、 30 萬元 D、 150 萬元 3證券公司和資產(chǎn)托管機構(gòu)應當按照有法律、行政法規(guī)的規(guī)定保存資產(chǎn)管理業(yè)務的會 計賬冊，并妥善保存有關(guān)的合同、協(xié)議、交易記錄等文件、資料。 A、公司監(jiān)事會 B、自營業(yè)務部門 C、投資決策機構(gòu) D、公司董事會 3證券經(jīng)營機構(gòu)將自營業(yè)務與經(jīng)紀業(yè)務混合操作所受到的最嚴厲的處罰是（ ）。 A、 200% B、 300% C、 400% D、 500% 3（ ）是證券公司自營業(yè)務面臨的主要風險。 A、登記結(jié)算公司的交易清算系統(tǒng) B、交易所 C、各證券公司 D、各銀行 3深圳證交所規(guī)定，股票上網(wǎng)發(fā)行每一申購單位是（ ）。 A、競價 B、定價 C、詢價 D、市場配售 根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，發(fā)行人及保薦人通過（ ）方式確定發(fā)行價格。 A、 1 個 B、 2 個 C、 5 個 3 D、 10 個 2發(fā)行人在權(quán)證期滿后的（ ）個工作日內(nèi)向未行權(quán)的權(quán)證持有人自動支付現(xiàn)金差價。 A、廣泛的市場性 B、一、二級市場的聯(lián)動性 C、經(jīng)濟高效性 D、股價易被操縱 2基金合同生效后進入封閉期，封閉期一般不超過（ ）。 A、網(wǎng)上委托 B、事先未約定，沒有留有印簽的傳真委托 C、人工電話委托 D、柜臺委托 2證券交易所在每日開盤前公布每只權(quán)證可流通數(shù)量、持有權(quán)證數(shù)量達到或超過可流通數(shù)量（ ）的持有人名單。 A、交易物的不變性 B、客戶資料的保密性 C、客戶指令的權(quán)威性 D、證券經(jīng)紀商的中介性 2投資者入市應事先到（ ）及其代理點開立證券賬戶。 A、 20xx 年 1 月 1 日 B、 20xx 年 5 月 1 日 C、 20xx 年 1 月 12 日 D、 20xx 年 5 月