20xx10月金融法(一)全國卷及答案-文庫吧資料
2024-08-30 12:47本頁面
【正文】 因為招股說明書中所列資金的用途變更只需要由董事會作出決議即可 D、甲公司的做法違法，因為變更招股說明書所列資金的用途必須經(jīng)過股東大會批準(zhǔn) （ 2）請說明錯誤的理由（ 7 分） 3公 民甲因買入股票而賠了錢，后來經(jīng)過曝光正實原因是證券發(fā)行中發(fā)行人和承銷人的董事、監(jiān)事和經(jīng)理弄虛作假而使甲遭到了損失。 2基金托管人應(yīng)當(dāng)具備的條件有（） A、設(shè)有專門的基金托管部 B、 實收資本不少于 100 億元 C、有足夠的熟悉托管業(yè)務(wù)的專職人員 D、具備保管基金全部資產(chǎn)的條件 E、具備安全、高效的清算、交割能力 2下列屬于承銷協(xié)議內(nèi)容的有（ ) A、協(xié)議基礎(chǔ) B、承銷方式 C、發(fā)行方式 D、融資方式 E、承銷期限 2股份有限公司發(fā)行新股時必須具備的條件有（ ） A、前一次發(fā)行的股份已募足且間隔 3 年以上 B、公司最近 3 年連續(xù)盈利并可向股東支付股利 C、公司最近 3 年內(nèi)財物會計文件無虛假記載 D、公司預(yù)期利潤可達(dá)同期銀行存款利率 E、前一次公開發(fā)行股票所得資金的使用與其招股說明書所述用途相符，且資金使用效益良好 2股票發(fā)行與交易應(yīng)遵循的原則有（ ） A、自愿 B、誠實信用 C、公開 D、公正 E、公平 2 2我國外匯擔(dān)保合同主要有（ ） A、借款擔(dān)保 B、投標(biāo)擔(dān)保 C、 履約擔(dān)保 D、融資擔(dān)保 E、責(zé)任擔(dān)保 2不得對借款人發(fā)放貸款的情形有（ ） A、生產(chǎn)經(jīng)營或投資項目未取得公安部門許可的 B、違反國家有關(guān)外匯管理規(guī)定的 C、生產(chǎn)、經(jīng)營或投資國家明文禁止的產(chǎn)品項目的 D、不具備借款人的資格和條件的 E、建設(shè)項目按國家規(guī)定應(yīng)當(dāng)由有關(guān)部門批準(zhǔn)而未取得批準(zhǔn)文件的 2下列關(guān)于中央銀行限制最長貸款期限說法正確的有 （ ） A、自營貸款期一般最長不超過 10 年 B、自營貸款期一般不超過 20 年 C、超過法定自營貸款期的要報中國人民銀行備案 D、在貸款期限方面銀行享有完全的自主權(quán)，央行不作任何干涉 E、貼現(xiàn)曲線計算從貼現(xiàn)之日起到票據(jù)到期日止 2我國法律規(guī)定，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在從事證券自營業(yè)務(wù)時必須做到（ ） A、保持風(fēng)險意識，防范各類風(fēng)險因素 B、負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過 5： 1 C、買入任一上市公司股票案當(dāng)日收盤價計算的總市值不得超過該上市公司已流通股票總市值的 20% D、持有一種非國債類證 券按成本價計算的總金額不得超過凈資產(chǎn)的 20% E、自營業(yè)務(wù)出現(xiàn)盈利時，應(yīng)按盈利額的 5%提取自營買賣損失準(zhǔn)備金
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