【正文】 在系統(tǒng)需求更新時(shí)，文檔內(nèi)容是否進(jìn)行更新，并留下更新記錄； 4) 文檔的拷貝及廢除是否有對(duì)不正當(dāng)行為的防范及機(jī)密保護(hù)的對(duì)策。 5) 組成管理 A. 所有要管理的軟件、硬件 、網(wǎng)絡(luò)的對(duì)象范圍是否明確； B. 軟件、硬件及網(wǎng)絡(luò)的組成，供應(yīng)商的支持維護(hù)條件是否明確； C. 引入或變更軟件、硬件和網(wǎng)絡(luò)后受到影響的范圍是否明確； D. 引入或變更軟件、硬件和網(wǎng)絡(luò)是否按計(jì)劃實(shí)施。 3) 硬件管理 A. 信息系 統(tǒng)用戶是否制定并遵守硬件管理的規(guī)則； B. 對(duì)硬件是否設(shè)置了能夠回避風(fēng)險(xiǎn)的環(huán)境； C. 對(duì)硬件是否設(shè)置了能夠應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的環(huán)境； D. 是否定期對(duì)硬件進(jìn)行維護(hù)； E. 是否有硬件的故障對(duì)策； 中國最大的管 理 資料下載中心 (收集 \整理 . 大量免費(fèi)資源共享 ) 第 27 頁 共 59 頁 F. 是否對(duì)硬件的利用狀況進(jìn)行記錄，并定期進(jìn)行分析。 運(yùn)行管理 中國最大的管 理 資料下載中心 (收集 \整理 . 大量免費(fèi)資源共享 ) 第 26 頁 共 59 頁 1) 總體操作管理 A. 信息系統(tǒng)用戶是否制定與遵守運(yùn)行管理的規(guī)則； B. 操作順序是否標(biāo)準(zhǔn)化，事故及故障對(duì)策是否明確； C. 作業(yè)進(jìn)度的 決定是否考慮業(yè)務(wù)處理的優(yōu)先級(jí)； D. 操作是否按作業(yè)進(jìn)程表及指導(dǎo)書進(jìn)行； E. 例外處理的操作是否按運(yùn)行管理規(guī)則進(jìn)行； F. 操作員的交替是否按運(yùn)行管理規(guī)則進(jìn)行； G. 是否對(duì)作業(yè)進(jìn)程表與操作事實(shí)記錄的差異進(jìn)行分析； H. 是否能把握住信息系統(tǒng)運(yùn)行狀況達(dá)到性能管理及資源的有效利用； I. 操作實(shí)施記錄是否按照運(yùn)行管理規(guī)則保管一定期限； J. 是否記錄事故及故障內(nèi)容，并向信息系統(tǒng)運(yùn)行負(fù)責(zé)人報(bào)告； K. 是否找到事故及故障的原因，并采取措施防止再發(fā)生； L. 識(shí)別代碼及口令的管理是否考慮防止不正當(dāng)行為及機(jī)密保護(hù) 對(duì)策； M. 是否對(duì)用戶進(jìn)行了有關(guān)信息系統(tǒng)的安全教育及培訓(xùn)。 系統(tǒng)測試 1) 測試數(shù)據(jù)的選取及系統(tǒng)測試是否按測試計(jì)劃進(jìn)行； 2) 系統(tǒng)測試是否站在公正、客觀立場上進(jìn)行； 3) 系統(tǒng)測試是否由用戶參加，是 否按照用戶手冊(cè)進(jìn)行； 4) 系統(tǒng)測試結(jié)果是否得到開發(fā)、運(yùn)行、維護(hù)及用戶的負(fù)責(zé)人認(rèn)可； 5) 是否對(duì)系統(tǒng)測試的結(jié)果進(jìn)行記錄與保管的認(rèn)可。 系統(tǒng)設(shè)計(jì) 1) 系統(tǒng)設(shè)計(jì)報(bào)告是否得到承建方與用戶方負(fù)責(zé)人的認(rèn)可； 2) 輸入輸出報(bào)表及界面設(shè)計(jì)是否便于用戶使用； 中國最大的管 理 資料下載中心 (收集 \整理 . 大量免費(fèi)資源共享 ) 第 25 頁 共 59 頁 3) 數(shù)據(jù)庫是否按業(yè)務(wù)內(nèi)容進(jìn)行設(shè)計(jì)； 4) 數(shù)據(jù)的整體性是否確保； 5) 網(wǎng)絡(luò)是否按業(yè)務(wù)內(nèi)容進(jìn)行設(shè)計(jì)； 6) 信息系統(tǒng)的性能是否滿足用戶要求； 7) 系統(tǒng)的組成是否考慮系統(tǒng)應(yīng)用的高峰進(jìn)行設(shè)計(jì)； 8) 是否設(shè)計(jì)運(yùn)行性能管理的技術(shù)實(shí)現(xiàn)方法； 9) 是否考慮信息系統(tǒng)的故障對(duì)策； 10) 是否設(shè)計(jì)對(duì)不正當(dāng)行為防止及機(jī)密保護(hù)等功能； 11) 測試計(jì)劃中是否明確目的、范圍、方法及進(jìn)度安排 等； 12) 信息系統(tǒng)應(yīng)用的培訓(xùn)方針、進(jìn)度等是否明確。 第五部分：監(jiān) 理工作手冊(cè) 軟件監(jiān)理管理要點(diǎn) 系統(tǒng)規(guī)劃 1) 系統(tǒng)規(guī)劃是否從組織上確定了整體計(jì)劃的主要體制，是否得到了最高領(lǐng)導(dǎo)的認(rèn)可； 2) 整體計(jì)劃是否依照主要規(guī)則判定，是否得到了最高領(lǐng)導(dǎo)的認(rèn)可； 中國最大的管 理 資料下載中心 (收集 \整理 . 大量免費(fèi)資源共享 ) 第 24 頁 共 59 頁 3) 整體計(jì)劃中是否明確了信息化的效果、推進(jìn)體制、費(fèi)用等各項(xiàng)內(nèi)容； 4) 整體計(jì)劃中是否明確說明了信息系統(tǒng)的整體概貌； 5) 整體計(jì)劃中是否明確說明了系統(tǒng)開發(fā)的優(yōu)先級(jí)； 6) 整體計(jì)劃中是否明確說明了系統(tǒng)開發(fā)的組織及業(yè)務(wù)改變的方針； 7) 整體計(jì)劃中是否明確說明了安全對(duì)策的方針； 8) 整體計(jì)劃是否定期進(jìn)行 修正以及隨條件的變化而修正； 9) 開發(fā)計(jì)劃是否得到最高領(lǐng)導(dǎo)的認(rèn)可； 10) 開發(fā)計(jì)劃是否考慮到了與整體計(jì)劃的整合； 11) 開發(fā)計(jì)劃是不是在對(duì)內(nèi)外信息技術(shù)調(diào)查基礎(chǔ)上決定的； 12) 開發(fā)計(jì)劃是否明確說明了目的、對(duì)象業(yè)務(wù)、性能價(jià)格比等各項(xiàng)內(nèi)容； 13) 是否明確說明了改變信息系統(tǒng)生命周期的條件。 變更控制：妥善處理系統(tǒng)建設(shè)過程中變更事項(xiàng)，進(jìn)行變更管理，并落實(shí)文檔的同步更新。 變更控制：妥善處理系統(tǒng)建設(shè)過程中變更事項(xiàng)，進(jìn)行變更管理，并落 實(shí)文檔的同步更新。 測試計(jì)劃審核：三方就測試方案達(dá)成一致。 明確系統(tǒng)建設(shè)范圍：在遵循承建合相關(guān)說明情況下，進(jìn)一步細(xì)化系統(tǒng)建設(shè)范圍，并作為系統(tǒng)驗(yàn)收的依據(jù)之一。 工程需求階段監(jiān)理 明確需求調(diào)研涉及各方的職責(zé)：確定調(diào)研方式、調(diào)研范圍、涉及各方的職責(zé)和權(quán)限劃分并制訂需求管理規(guī)定，督促需求調(diào)研的積極進(jìn)展。 制定工程總體實(shí)施規(guī)劃：三方就工程建設(shè)優(yōu)先級(jí)、實(shí)施方案和各子系統(tǒng)間接口標(biāo)準(zhǔn)達(dá)成一致，作為工程建設(shè)的參考依據(jù)。 明確工程范圍、總工期：三方就工程建設(shè)的總體進(jìn)度計(jì)劃、量化目標(biāo)以及考核方法達(dá)成一致。 驗(yàn)收?qǐng)?bào)告三方簽字確認(rèn)； 審核系統(tǒng)維護(hù)計(jì)劃：審核承建方提交的系統(tǒng)維護(hù)計(jì)劃，提出意見和看法，對(duì)于出現(xiàn)的問題，督促承建方進(jìn)行修正，協(xié)調(diào)進(jìn)行系統(tǒng)試運(yùn)行維護(hù)，審核承建方的維護(hù)記錄，協(xié)調(diào)解決維護(hù)過程中出現(xiàn)的問題；協(xié)調(diào)相關(guān)承建方進(jìn)行系統(tǒng)聯(lián)調(diào) ； 中國最大的管 理 資料下載中心 (收集 \整理 . 大量免費(fèi)資源共享 ) 第 21 頁 共 59 頁 協(xié)助組織系統(tǒng)竣工驗(yàn)收會(huì)：協(xié)調(diào)進(jìn)行竣工驗(yàn)收工作，協(xié)助業(yè)主方組織進(jìn)行系統(tǒng)竣工驗(yàn)收會(huì)，必要時(shí)可以聘請(qǐng)專家參加； 驗(yàn)收文檔移交：監(jiān)督工程驗(yàn)收后各項(xiàng)文檔的移交工作。 工程驗(yàn)收階段監(jiān)理 流程 輸入 承建單位 監(jiān)理機(jī)構(gòu) 業(yè)主單位 輸出 監(jiān)理業(yè)務(wù)流程（表 4 ：驗(yàn)收階段） 審查報(bào)告 交工申請(qǐng) 交工申請(qǐng) 交工條件審查 階段開始 否 交工方案 工程文檔 系統(tǒng)培訓(xùn) 工程文檔 中國最大的管 理 資料下載中心 (收集 \整理 . 大量免費(fèi)資源共享 ) 第 19 頁 共 59 頁 流程描述 協(xié)調(diào)進(jìn)行交工驗(yàn)收：承建方確認(rèn)應(yīng)用系統(tǒng)滿足需求后，監(jiān)理方和業(yè)主方依據(jù)合同執(zhí)行情況評(píng)估報(bào)告中所作 的結(jié)論與合同中的規(guī)定準(zhǔn)則和方式判斷產(chǎn)品是否已經(jīng)可以驗(yàn)收，對(duì)于不符合驗(yàn)收條件的，督促承建方對(duì)問題進(jìn)行整改； 審核安裝手冊(cè)和操作使用手冊(cè)：對(duì)承建方提交的安裝手冊(cè)和操作使用手冊(cè)進(jìn) 中國最大的管 理 資料下載中心 (收集 \整理 . 大量免費(fèi)資源共享 ) 第 20 頁 共 59 頁 行審核； 系統(tǒng)培訓(xùn)管理：審核承建方的培訓(xùn)計(jì)劃和培訓(xùn)內(nèi)容，檢查和考核培訓(xùn)效果； 評(píng)審系統(tǒng)試運(yùn)行計(jì)劃和方案：組織評(píng)審承建方的應(yīng)用系統(tǒng)試運(yùn)行計(jì)劃和方案，并提交系統(tǒng)試運(yùn)行計(jì)劃和方案的審核報(bào)告，如果存在問題，指出問題并督促承建方對(duì)其進(jìn)行修正； 系統(tǒng)試運(yùn)行管理：協(xié)助進(jìn)行試運(yùn)行前數(shù)據(jù)準(zhǔn)備； 審核并評(píng)估系統(tǒng)試運(yùn)行的方法、步驟、條件以及實(shí)施的措施，檢查為保證系統(tǒng)整體試運(yùn)行所采取措施的有效性；依據(jù)應(yīng)用系統(tǒng)試運(yùn)行計(jì)劃和方案對(duì)應(yīng)用系統(tǒng)的試運(yùn)行過程進(jìn)行控制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)存在的問題，隨時(shí)掌握系統(tǒng)試運(yùn)行的進(jìn)展情況；并督促承建方對(duì)系統(tǒng)試運(yùn)行中出現(xiàn)的問題及時(shí)進(jìn)行改進(jìn)和優(yōu)化； 評(píng)審并評(píng)估項(xiàng)目的階段性成果：組織評(píng)審并評(píng)估項(xiàng)目的階段性成果，發(fā)現(xiàn)并總結(jié)分析系統(tǒng)試運(yùn)行中存在的問題和缺陷；協(xié)助業(yè)主進(jìn)行試運(yùn)行的總結(jié)、分析并評(píng)估系統(tǒng)試運(yùn)行的效果；協(xié)助業(yè)主制定下一步的流程持續(xù)改進(jìn)措施； 協(xié)商制定驗(yàn)收程序 和驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)國際、國家標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范要求，三方協(xié)商制定驗(yàn)收程序和驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)； 審核驗(yàn)收申請(qǐng)：依據(jù)承建方提交的系統(tǒng)實(shí)施文檔報(bào)告，審核承建方提交的驗(yàn)收申請(qǐng)； 組織合同執(zhí)行情況評(píng)估：依據(jù)業(yè)主與承建方簽訂的應(yīng)用系統(tǒng)實(shí)施合同和本應(yīng)用系統(tǒng)的實(shí)施情況，組織進(jìn)行評(píng)估合同的執(zhí)行情況，并提交合同執(zhí)行情況評(píng)估報(bào)告； 協(xié)助組織系統(tǒng)驗(yàn)收測試：監(jiān)理方和業(yè)主方批準(zhǔn)承建方提交的驗(yàn)收申請(qǐng)后，協(xié)助業(yè)主方組織驗(yàn)收測試，必要時(shí)引入第三方測試；協(xié)調(diào)解決驗(yàn)收過程中發(fā)現(xiàn)的問題，對(duì)問題的處理方法以及結(jié)果納入 驗(yàn)收記錄中。 工程需求階段監(jiān)理 流程 輸入 承建單位 監(jiān)理機(jī)構(gòu) 業(yè)主單位 輸出 監(jiān)理業(yè)務(wù)流程（表 2 ：需求階段） 審核報(bào)告 調(diào)研申請(qǐng) 階段開始 調(diào)研申請(qǐng)表 調(diào)研計(jì)劃 監(jiān)理規(guī)程 中國最大的管 理 資料下載中心 (收集 \整理 . 大量免費(fèi)資源共享 ) 第 13 頁 共 59 頁 流程描述 編制監(jiān)理規(guī)程和監(jiān)理細(xì)則； 審核本階段計(jì)劃和明細(xì)任務(wù)分解計(jì)劃：審核承建方提交本階段計(jì)劃和明細(xì)任 中國最大的管 理 資料下載中心 (收集 \整理 . 大量免費(fèi)資源共享 ) 第 14 頁 共 59 頁 務(wù)分解計(jì)劃，提出監(jiān)理建議，對(duì)工程進(jìn)度進(jìn)行控制； 督促承建方建立完善的質(zhì)量保證體系； 建立協(xié)調(diào)機(jī)制：督促建設(shè)小組的聯(lián)系、溝通，有利于本階段的工作效率和效果； 審核調(diào)研方式：協(xié)助業(yè)主審核調(diào)研計(jì)劃，進(jìn)行需求調(diào)研準(zhǔn)備工作，必要時(shí)參加需求的調(diào)研工作； 審核調(diào)研記錄： 審核承建方提交的用戶需求調(diào)研記錄（即原始需求），協(xié)助業(yè)主組織進(jìn)行調(diào)研記錄的確認(rèn)工作； 組織需求分析報(bào)告評(píng)審：提交評(píng)審預(yù)案報(bào)告，說明需求分析報(bào)告評(píng)審的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、評(píng)審項(xiàng)及建議；協(xié)助業(yè)主組織需求分析報(bào)告評(píng)審，必要時(shí)以“專家評(píng)審會(huì)”的形式展開； 協(xié)助組織需求分析報(bào)告的業(yè)主方、監(jiān)理方、承建方簽字確認(rèn)； 審核承建方提交的測試方案； 定期向業(yè)主報(bào)告項(xiàng)目實(shí)施的進(jìn)度和質(zhì)量情況； 工程設(shè)計(jì)階段監(jiān)理 流程 輸入 承建單位 監(jiān)理機(jī)構(gòu) 業(yè)主單位 輸出 監(jiān)理業(yè)務(wù)流程（表 2 ：設(shè)計(jì)階段） 報(bào)審表（已簽） 標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范 系統(tǒng)實(shí)施方案 承建合同 設(shè)計(jì)報(bào)審 階段開始