【正文】 開上市、收購兼并、回購、清算等幾種方式。 針對擬上市的目標(biāo)企業(yè)，協(xié)助目標(biāo)企業(yè)上市，設(shè)計上市方案。 提供商標(biāo)注冊及保護、專利申請及保護服務(wù)，協(xié)助目標(biāo)企業(yè)進行商 標(biāo)注冊和專利申請，協(xié)助企業(yè)主張相關(guān)權(quán)利。此外,律師可以協(xié)助設(shè)計一定的激勵和約束 機制, 增加管理層持股計劃,來實現(xiàn)投資人對被投資企業(yè)高級管理人員 的有效控制。 協(xié)助投資方進一步完善被投資企業(yè)的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)。此階段律師的工作主要有： 提供投資調(diào)查分析，為企業(yè)產(chǎn)品市場前景進行市場調(diào)查和分析的服 務(wù)，幫助目標(biāo)企業(yè)確定市場定位。同時完善協(xié)助辦 理包括被投資企業(yè)與投資人的交接手續(xù)、人員派駐、材料交接、資產(chǎn)清 點等相關(guān)手續(xù)。 協(xié)助《投資協(xié)議》的簽署及執(zhí)行。協(xié)議包含投資金額、充 分稀釋后的股權(quán)價格與股權(quán)形式、股份的優(yōu)先權(quán)、投資的前提條件、反 稀釋條款、回購條款、保護性條款等，并設(shè)計公司的財務(wù)結(jié)構(gòu)與治理結(jié) 構(gòu)，投資人的股權(quán)比例，股東會、董事會、監(jiān)事會及經(jīng)理的各自權(quán)責(zé)與 制衡機制，管理層的股權(quán)與期權(quán)安排，對賭條款等。盡職調(diào)查范圍包括被投資方主體合法 性，財務(wù)與稅務(wù)，公司治理結(jié)構(gòu)及團隊，勞動用工，資產(chǎn)資金，知識產(chǎn) 權(quán)及專有技術(shù)，合同與協(xié)議，對外投資，關(guān)聯(lián)交易，訴訟與潛在訴訟， 行業(yè)法律環(huán)境等方面進行調(diào)查，并根據(jù)行業(yè)不同、企業(yè) 發(fā)展期不同等因 素確定不同的調(diào)查側(cè)重點，避免投資風(fēng)險，提高投資效率。 協(xié)助制定《保密協(xié)議》，對洽談過程中各方的商業(yè)秘密如財務(wù)數(shù)據(jù)、 企業(yè)戰(zhàn)略與規(guī)劃、重要合同、客戶名單等采用相關(guān)措施加以保護。 參與談判協(xié)商，確定和保障投資商的投資權(quán)益。 協(xié)助進行項目初審。 （二）投資項目篩選審查階段 本階段律師的主要任務(wù)是幫助投資人尋找合適的投資項目，并從法 律上進行論證。 1及時評估法規(guī)政策、市場環(huán)境等重大變化對基金運營產(chǎn)生的影響， 及時提出應(yīng)對方案。 1監(jiān)管的設(shè)計。 資金安全性的審查。律師對基金引入新的投資人或?qū)⒃?投資人的份額轉(zhuǎn)讓，協(xié)助簽署相關(guān)協(xié)議及辦理變更手續(xù)。審查投資主體的法律資格、授權(quán)范圍，董事、 高管及合伙人的資格審查。 參與辦理私募股權(quán)基金的審批和注冊登記等，規(guī)避基金設(shè)立的法律 風(fēng)險。根據(jù)基金確定的不同設(shè)立組織形式,律師 幫助基金起草并確定私募股權(quán)基金最終的法律文本，比如基金章程、內(nèi) 部治理規(guī)章制度、有限合伙協(xié)議等。 律師可以協(xié)助私募基金發(fā)起人進行基金 路演,制作、修改路演材料以及基金初步組建方式和投資意向書等,參與 投資人與基金發(fā)起人的協(xié)商談判,同時可以幫助基金篩選和推薦專門的代銷機構(gòu)進行基金推廣,草擬并修改代銷協(xié)議。 設(shè)計私募股權(quán)投資法律框架是 通過規(guī)范資本供給者（投資者）、資本動作者（私募股權(quán)基金管理人） 和私募股權(quán)資本接受者（目標(biāo)企業(yè)）三方的權(quán)利義務(wù)，保護他們的合法 權(quán)益，將市場交易中的不確定性降到最低，增加各方對交易后果的可預(yù) 測性，保障交易各方的 交易安全。如果采用有限合伙制模式,律師審查是否符合當(dāng)?shù)氐姆ㄒ?guī)、規(guī) 章設(shè)置的投資門檻,以及對投資管理人的資格限制。 參與基金設(shè)立模式策劃設(shè)計。 提供私募股權(quán)投資基金設(shè)立的法律環(huán)境評價。 本合同終止后或者提前解除的，應(yīng)當(dāng)由雙方書面確認(rèn)并結(jié)清有關(guān)費用。自本合同生效后三日內(nèi)甲方向乙方先支付25000萬元，20x年3月1日前支付15000萬元。 甲方指定 為專項法律顧問的聯(lián)系人，負(fù)責(zé)轉(zhuǎn)達甲方的指示和要求，提供文件和資料等，甲方更換聯(lián)系人應(yīng)當(dāng)通知專項法律顧問律師。 甲方應(yīng)當(dāng)為乙方律師辦理法律事務(wù)提出明確、合理的要求。 乙方對甲方業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)單獨建檔，應(yīng)當(dāng)保存完整的工作記錄，對涉及甲方的原始證據(jù)、法律文件和財物應(yīng)當(dāng)妥善保管。 乙方律師在涉及甲方的對抗性案件或者交易活動中，未經(jīng)甲方同意，不得擔(dān)任與甲方具有法律上利益沖突的另一方的法律顧問或者代理人。 乙方律師應(yīng)當(dāng)在取得甲方提供的文件資料后，及時完成委托事項，并應(yīng)甲方要求匯報工作進程。 乙方律師應(yīng)勤勉、盡責(zé)地完成第一條第一款所列法律事務(wù)。 第二條 乙方的義務(wù) 乙方委派 律師作為甲方專項法律顧問。 辦理雙方商定的其他法律事務(wù)。 應(yīng)甲方要求，就甲方已經(jīng)面臨或者可能發(fā)生的糾紛，進行法律論證，提出解決方案，出具律師函，發(fā)表律師意見，或參與非訴訟談判、協(xié)調(diào)、調(diào)解。 應(yīng)甲方要求，參與磋商、談判，進行法律分析、論證。 第一條 乙方的服務(wù)范圍 乙方律師針對專項法律事務(wù)提供服務(wù)內(nèi)容包括： 解答法律咨詢、依法提供建議或者出具律師意見書。 甲方： 乙方：河北陸港律師事務(wù)所 簽約日期： 年 月 日 簽約