【正文】 在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、分享利益 E、不得客戶提供融資、對(duì)外擔(dān)保 ，（）符合期貨交易的基本原則。 D 、不得從事或變相從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù) E、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度，按照規(guī)定期貨公司（）。 D 、持倉(cāng)限額和可疑持倉(cāng)報(bào)告制度 C 、漲跌停板制度 B、當(dāng)月無(wú)負(fù)債結(jié)算制度 A、保證金制度 E、按照規(guī)程交易規(guī)則對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督 ，期貨交易所不得（）。 D 、保證合約的履行 C 、組織監(jiān)督交易、結(jié)算和交割 B、設(shè)計(jì)合約、安排上市 A、提供交易的場(chǎng)所 E、基金未達(dá)到法定要求的處理方式 （）。 C 、基金財(cái)產(chǎn)的投資方向和限制 D 、爭(zhēng)議的解決方式 A、基金收益的分配原則（）。 D、會(huì)計(jì)事務(wù)所審計(jì)的基金管理人近 3年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告 C 、法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資報(bào)告 B、基金托管協(xié)議草案 A、申請(qǐng)報(bào)告 E、為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài) C 、挪用公款進(jìn)行大規(guī)模的證券買(mǎi)賣(mài) D 、不在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書(shū)面確認(rèn)文件 B、傳播、提供虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息5.《證券法》規(guī)定，禁止證券公司及其從業(yè)人員從事（）損害客戶利益的欺詐行為?！斗聪村X(qián)法》規(guī)定了金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)的義務(wù)包括（）。 B、走私犯罪 E、投資 、隱瞞（）所得收益的來(lái)源和性質(zhì)。 A、彌補(bǔ)票據(jù)結(jié)算 B、彌補(bǔ)聯(lián)行匯差頭寸的不足 C、發(fā)放固定資產(chǎn)投資 D 、解決臨時(shí)性資金周轉(zhuǎn) E、有債務(wù)糾紛的金融機(jī)構(gòu) D、稅務(wù)機(jī)關(guān) 二、多選題 D 、以上所有的 60.《公司法》調(diào)整對(duì)象是（）。 C 、沒(méi)有扣繳義務(wù)人的 B、在3 處以上取得工資、薪金所得的 （）情形下，納稅人應(yīng)按照國(guó)家規(guī)定辦理納稅申報(bào)。（）免納個(gè)人所得稅。 D 、2000 元 ：在中國(guó)境內(nèi)有住所或者無(wú)住所而在境內(nèi)居住滿（）的個(gè)人，從中國(guó)境內(nèi)和境外取得的所得，依照《個(gè)人所得稅法》規(guī)定繳納個(gè)人所得稅。 C、1600元 元 D 、15小時(shí) 《個(gè)人所得稅法》規(guī)定：工資、薪金所得、以每月收入額減除費(fèi)用（）后的余額，為應(yīng)納稅所得額。 C、12小時(shí) B、10 小時(shí) A、8 小時(shí) D 、對(duì)離境前，在境內(nèi)當(dāng)日累計(jì)不超過(guò)2000 美元的兌換，可憑本人有效身份證辦理 （）。 C、對(duì)當(dāng)日累計(jì)不超過(guò)500美元的兌換，可憑本人有效身份證辦理 B、原未用完的人民幣兌回外匯，憑本人身份證件和原兌換水單辦理，原兌換水單的有效期為自?xún)稉Q日起的24 個(gè)月 A、在境內(nèi)取得的合法人民幣收入，憑本人身份證和交易相關(guān)證明材料辦理 D 、2，半 《個(gè)人外匯管理辦法》，錯(cuò)誤的是（）。 C 、3，1 B、2 ，1 A、3 ， 2 D 、破產(chǎn)企業(yè)享有的專(zhuān)利權(quán) 、合資銀行、外國(guó)銀行分行開(kāi)辦需要批準(zhǔn)的個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)，應(yīng)按照有關(guān)外資銀行業(yè)務(wù)審批程序的規(guī)定，報(bào)（）審批。 C 、破產(chǎn)企業(yè)對(duì)外投資及應(yīng)得收益 B、宣告破產(chǎn)時(shí)破產(chǎn)企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的全部財(cái)產(chǎn) A、證券公司管理的客戶交易結(jié)算資金和證券 D 、對(duì)未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告的金融機(jī)構(gòu)，責(zé)令其限期修改 ，不屬于破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)的是（） C 、對(duì)拒絕反洗錢(qián)調(diào)查，致使洗錢(qián)結(jié)果發(fā)生，應(yīng)依法追究金融機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人刑事責(zé)任 B、對(duì)未按規(guī)定建立反洗錢(qián)內(nèi)部控制制度的金融機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人，情節(jié)嚴(yán)重的，給予紀(jì)律處分 A、對(duì)泄露國(guó)家機(jī)密、商業(yè)機(jī)密的反洗錢(qián)工作人員，依法給予行政處分 B、由原機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人繼續(xù)保管 客戶交易信息在交易結(jié)束后至少保存（）年。 D 、1個(gè)月 《法洗錢(qián)法》保護(hù)公民、法人權(quán)益的規(guī)定，表述錯(cuò)誤的是（）。 C 、2個(gè)月 B、3 個(gè)月 B、國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) C 、期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) D 、外匯管理部門(mén) （）內(nèi)，做出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定。A、國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)、7年 D、包括通過(guò)電話、互聯(lián)網(wǎng)等渠道進(jìn)行的實(shí)際銷(xiāo)售活動(dòng)、代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管基金分額持有人的開(kāi)戶資料和與銷(xiāo)售業(yè)務(wù)有關(guān)的其它資料，保存期不少于（）。 C 、包括外部營(yíng)銷(xiāo)人員上門(mén)拜訪與銀行有業(yè)務(wù)關(guān)系和即將建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶 B、包括設(shè)立臨時(shí)性攤位或路演地點(diǎn)、租用固定場(chǎng)所進(jìn)行銀行產(chǎn)品介紹的活動(dòng) A、是指銀行在經(jīng)監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)的固定營(yíng)業(yè)場(chǎng)所內(nèi)，由銀行外部營(yíng)銷(xiāo)人員向消費(fèi)者推介個(gè)人銀行業(yè)務(wù)或零售銀行業(yè)務(wù)的產(chǎn)品和服務(wù)的活動(dòng) D 、由商業(yè)銀行選擇是否計(jì)入 A、應(yīng)計(jì)入 D 、信托受益權(quán)可以依法轉(zhuǎn)讓和繼承 （）批準(zhǔn)，可以經(jīng)營(yíng)結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)。 D 、信托受益權(quán)可以依法轉(zhuǎn)讓和繼承 （）。 C 、受益人可以放棄受益權(quán) B、受托人可以是唯一受益人 A、委托人可以是唯一受益人 D 、以上全部 ，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。 A、違反信托目的處分信托財(cái)產(chǎn)的 D 、一年 （）行為時(shí)，委托人有權(quán)申請(qǐng)法院撤銷(xiāo)該處分行為 C 、半年 B、3 個(gè)月 A、1 個(gè)月 B、營(yíng)業(yè)信托 A、民事信托 D 、保險(xiǎn)代理人在代為辦理人壽保險(xiǎn)業(yè)務(wù)時(shí)，不得同時(shí)接受2個(gè)以上保險(xiǎn)人的委托 （）行為，由保險(xiǎn)人承擔(dān)責(zé)任。 C 、保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)人基于保險(xiǎn)人的利益，為投保人與保險(xiǎn)人訂立合同提供中介服務(wù)，依法收取傭金的單位 B、保險(xiǎn)代理人是根據(jù)保險(xiǎn)人委托，向保險(xiǎn)人收取代理手續(xù)費(fèi)，并在授權(quán)范圍內(nèi)代為辦理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的單位，也可以是個(gè)人 A、《保險(xiǎn)法》的調(diào)整對(duì)象是保險(xiǎn)組織和保險(xiǎn)行為 D 、1年 ，錯(cuò)誤的是（）。 A、3 個(gè)月C 、7日 B A、3 日 C 、政府建設(shè)基金 D、20 （）。 C 、15 A、5 D 、證券公司 、委托記錄、交易記錄和內(nèi)