共同投資基金合同文本格式(2)-文庫吧資料
2024-12-14 23:18本頁面
【正文】 開放式運(yùn)作期間受益人大會決定終止本基金時，經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，本基金應(yīng)結(jié)業(yè)。
：
（1）對本基金章程進(jìn)行修改或增補(bǔ)；
（2）對本契約進(jìn)行修改或增補(bǔ)；
（3）已終結(jié)會計年度的收益分配方案；
（4）本基金存續(xù)期的延長或轉(zhuǎn)變?yōu)殚_放式基金的提案；
（5）本基金期滿清盤或提前清盤事項；
（6）經(jīng)理人或信托人的辭職或撤換；
（7）其它有關(guān)本基金的重大事項。
、地點(diǎn)、出席人名單、議題和大會討論和通過或否決的決議，并由大會主席簽名。
％或以上贊同或反對方為有效，特別決議的通過或否決有上述出席人表決權(quán)總份額75％或以上贊同或反對方為有效。
；如果信托人未指定或已指定的大會主席遲到15分鐘以上，則由出席人當(dāng)場推舉出一位出席人擔(dān)任大會主席。
，則大會必須順延15日后召開，時間和地點(diǎn)由大會主席或信托人決定后仍按上述方式通知受益人。任何受益人無論出于何原因末見到或收到上述通知，均不影響該次大會決議對其產(chǎn)生的約束力。
（視發(fā)行情況而定）的受益人有權(quán)出席大會，不足上述份額的受益人可以書面委托其它有權(quán)出席人發(fā)表有關(guān)意見或代行表決權(quán)，經(jīng)理人和信托人的董事和獲授權(quán)的高級職員均可出席大會。
（一般為本基金清盤前達(dá)到五年或到本基金清盤開始日止）將應(yīng)分配給該受益人的收益及時派發(fā)出去，則該受益人被視為已自行放棄上述收益的受益權(quán)，且在上述期限后無權(quán)再向信托人或經(jīng)理人索償在上述情況下，上述無法公配出的收益應(yīng)構(gòu)成基金資產(chǎn)的一部分。
，通常于每個會計的年度終了后的三個月內(nèi)進(jìn)行，一般不進(jìn)行中期分配；如果該會計年度的收益總額低于本基金年初資產(chǎn)凈值5％的比例或無收益，則該年不進(jìn)行收益分配。
，按本基金單位的總數(shù)額計算出每一基金單位可分配收益數(shù)，并依照收益分配日在冊的受益人名單由經(jīng)理人或登記人以現(xiàn)金形式直接劃撥入每一受益人在受益人名冊上登錄的銀行戶頭內(nèi)，或以送紅利單位的形式打印出受益憑證發(fā)交給受益人。
第九條收益分配
、紅利、利息、利潤和／或其它種類的收入（包括已／應(yīng)收回的債權(quán)）的總收入部分，扣除當(dāng)年應(yīng)支出的所有投資經(jīng)營成本和應(yīng)納稅額、地方性規(guī)費(fèi)等款項后的余額部分。
。
；經(jīng)理人負(fù)責(zé)建立和保管本基金的一切投資或管理活動事項記錄。
；特區(qū)會計準(zhǔn)則未作規(guī)定的，參照國際慣例執(zhí)行。
，由信托人認(rèn)可后按實際發(fā)生額從本基金資產(chǎn)中支付；
，但經(jīng)理人和信托人本身的日常行政管理開支不得由本基金承擔(dān)。
，向外借款或辦理財產(chǎn)保險中所發(fā)生的一切費(fèi)用或利息支出，由信托人依據(jù)有關(guān)合同從本基金資產(chǎn)中支付。
、受益憑證托管費(fèi)、上市交易費(fèi)和分配基金收益所發(fā)生的費(fèi)用，由信托人根據(jù)本契約或有關(guān)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)從信托資產(chǎn)中按時支付給經(jīng)理人登記人或證券商或證券交易所。
，％，逐日累計，并在每月10日前由信托人從本基金資產(chǎn)中直接支付給經(jīng)理人。
《深圳特區(qū)報》或《深圳商報》上公布一次。
將上述資產(chǎn)凈值除以本基金已發(fā)行的單位總額后的得數(shù)，即為每一基金單位資產(chǎn)凈值。
，如果資產(chǎn)價值大于帳面值，增值部分作為重估盈余入帳；如小于帳面值，則從重估盈余中扣除。
（6）除上述投資或財產(chǎn)項目之外應(yīng)收付的債權(quán)債務(wù)按至計價日止應(yīng)收回或應(yīng)付的數(shù)額進(jìn)行計算。
（4）任何已達(dá)成價格協(xié)議但尚未實施的需要依約交割的投資或其它財產(chǎn)的價值應(yīng)按該投資或財產(chǎn)權(quán)責(zé)發(fā)生后應(yīng)具有的價值來計算。
（2）任何未上市債券或短期商業(yè)票據(jù)以買進(jìn)成本加上自買進(jìn)次日起至計價日止應(yīng)收利息為準(zhǔn)計算。
：
（1）任何上市的或掛牌的證券投資項目的價值應(yīng)按該投資市場計價日相等投資份額的收市價計算，但下列除外：
，則按主要投資市場的收市價計算；
，則按前一計價日價格計算或視需要暫停估值；
，則在對該投資項目計算時應(yīng)將至計價日止的應(yīng)付利息部分預(yù)先扣除。
第六條資產(chǎn)估值規(guī)則
。
，并可要求經(jīng)理人及時采取措施，將不符合本契約規(guī)定的投資或財產(chǎn)加以替換。
。
，不得以其本人名義與本基金發(fā)生投資往來關(guān)系。
：
（1）投資于股票的資金不超過本基金該會計年度初資產(chǎn)凈值的80％，投資于債券的比例不超過40％，投資于非上市公司的股權(quán)不超過30％，房地產(chǎn)和期貨等其它類投資不超過40％；
（2）投資于任一上市公司的股票或其它任何一種證券的總金額不超過本基金年初資產(chǎn)凈值的10％；投資于任一上市公司股票或其它證券的數(shù)額不超過該公司該種股票或證券發(fā)行總數(shù)額的10％；
（3）本基金不能投資于其它各類基金所發(fā)行的單位或受益憑證，不能以本基金資產(chǎn)為他人提供擔(dān)保，不能投資于承擔(dān)無限責(zé)任的項目；
（4）本基金不能對外放款，但等待投資時機(jī)的款項可對外短期拆借，拆借余額不能超過本基金年初資產(chǎn)凈值的25％；
（5）經(jīng)理人在未獲得信托人書面同意前，不得將本基金資產(chǎn)投資于經(jīng)理人自己的股東擁有30％以上股權(quán)的企業(yè)或項目上。并以深圳、上海兩地市場為主。
第五條基金的投資目標(biāo)、投資范圍及投資限制
，目標(biāo)是根據(jù)證券等市場的變化情況，將投資人所匯集的資金以多元化組合投資的方式投放于不同類別的已上市或非上市的股票和債券等有價證券上，或企業(yè)的股權(quán)、房地產(chǎn)或期貨等投資項目上，以求分散和降低投資風(fēng)險并達(dá)到本基金資本的較大增值。
，并由轉(zhuǎn)讓方和／或受讓方另行支付主管機(jī)關(guān)規(guī)定的印花稅和手續(xù)費(fèi)。
本基金單位上市后的交易規(guī)則按照上市的證券交易規(guī)則執(zhí)行。
。受益人名冊記錄的內(nèi)容為：
（1）受益人的姓名和供分配現(xiàn)金收益用的銀行帳號或存折號；
（2）受益人所持有的基金單位份額；
（3）該受益人認(rèn)購或受讓基金單位的日期及轉(zhuǎn)讓人的有關(guān)資料；
（4）基金單位轉(zhuǎn)讓的過戶日期。
，則本基金不能成立，屆時將由發(fā)起人將已募集的金額加上按人民銀行規(guī)定的活期存款利率計算的利息，在扣除相應(yīng)發(fā)行費(fèi)用后一并退還給認(rèn)購人。
合同協(xié)議相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號-1