【正文】 理人或信托人的辭職或撤換； （７）其它有關(guān)本基金的重大事項(xiàng)。 ９．大會(huì)的會(huì)議紀(jì)要應(yīng)詳細(xì)記錄大會(huì)召開的時(shí)間、地點(diǎn)、出席人名單、議題和 大會(huì)討論和通過(guò)或否決的決議，并由大會(huì)主席簽名。 ８．一般決議的通過(guò)或否決須有上述出席人表決權(quán)總額５０％或以上贊同或反 對(duì)方為有效，特別決議的通過(guò)或否決有上述出席人表決權(quán)總份額７５％或以上贊同 或反對(duì)方為有效。 ６．大會(huì)主席由信托人事先書面指定；如果信托人未指定或已指定的大會(huì)主席 遲到１５分鐘以上，則由出席人當(dāng)場(chǎng)推舉出一位出席人擔(dān)任大會(huì)主席。 ５．如果通知的開會(huì)時(shí)間已過(guò)十分鐘而簽到的出席人所代表的基金單位份額達(dá) 不到上款的要求，則大會(huì)必須順延１５日后召開，時(shí)間和地點(diǎn)由大會(huì)主席或信托人 決定后仍按上述方式通知受益人。任何受益人無(wú)論出于何原因末見到或收到上述通知，均不影響該次大會(huì)決 議對(duì)其產(chǎn)生的約束力。 ２．持有或代表本基金單位一定份額（視發(fā)行情況而定）的受益人有權(quán)出席大 會(huì)，不足上述份額的受益人可以書面委托其它有權(quán)出席人發(fā)表有關(guān)意見或代行表決 權(quán)，經(jīng)理人和信托人的董事和獲授權(quán)的高級(jí)職員均可出席大會(huì)。 ６．如果因受益人自身原因造成信托人或經(jīng)理人或登記人無(wú)法在一定期限內(nèi)（ 一般為本基金清盤前達(dá)到五年或到本基金清盤開始日止）將應(yīng)分配給該受益人的收 益及時(shí)派發(fā)出去，則該受益人被視為已自行放棄上述收益的受益權(quán)，且在上述期限 后無(wú)權(quán)再向信托人或經(jīng)理人索償在上述情況下，上述無(wú)法公配出的收益應(yīng)構(gòu)成基金 資產(chǎn)的一部分。 ４．本基金每年分配收益一次，通常于每個(gè)會(huì)計(jì)的年度終了后的三個(gè)月內(nèi)進(jìn)行， 一般不進(jìn)行中期分配；如果該會(huì)計(jì)年度的收益總額低于本基金年初資產(chǎn)凈值５％ 的比例或無(wú)收益，則該年不進(jìn)行收益分配。 ３．上述當(dāng)年的可分配收益總額和分配方式由信托人確定并經(jīng)受益人大會(huì)通過(guò) 后，按本基金單位的總數(shù)額計(jì)算出每一基金單位可分配收益數(shù)，并依照收益分配日 在冊(cè)的受益人名單由經(jīng)理人或登記人以現(xiàn)金形式直接劃撥入每一受益人在受益人名 冊(cè)上登錄的銀行戶頭內(nèi)，或以送紅利單位的形式打印出受益憑證發(fā)交給受益人。 第九條　收益分配 １．本基金在每一個(gè)會(huì)計(jì)結(jié)算日止所實(shí)現(xiàn)的該會(huì)計(jì)年度收益總額是指該會(huì)計(jì)年 度內(nèi)本基金投資經(jīng)營(yíng)中所獲得的任何股息、紅利、利息、利潤(rùn)和／或其它種類的收 入（包括已／應(yīng)收回的債權(quán)）的總收入部分，扣除當(dāng)年應(yīng)支出的所有投資經(jīng)營(yíng)成本 和應(yīng)納稅額、地方性規(guī)費(fèi)等款項(xiàng)后的余額部分。 ５．上述一切會(huì)計(jì)憑證或帳簿或投資管理記錄資料的保存年限為本基金清盤終 結(jié)后滿五年。 ４．本基金的投資和管理活動(dòng)中的會(huì)計(jì)帳簿以及資產(chǎn)保管會(huì)計(jì)帳簿均由信托人 建立和保管；經(jīng)理人負(fù)責(zé)建立和保管本基金的一切投資或管理活動(dòng)事項(xiàng)記錄。 ２．本基金會(huì)計(jì)制度按深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則執(zhí)行；特區(qū)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則未作規(guī)定的， 參照國(guó)際慣例執(zhí)行。 ８．除上述項(xiàng)目之外的臨時(shí)性必需開支或法規(guī)或當(dāng)?shù)卣?guī)定的繳費(fèi)，由信托 人認(rèn)可后按實(shí)際發(fā)生額從本基金資產(chǎn)中支付； ９．經(jīng)理人或信托人在將本基金資金進(jìn)行投資和管理活動(dòng)中所發(fā)生的必須開支 由信托人從本基金資產(chǎn)中支出，但經(jīng)理人和信托人本身的日常行政管理開支不得由 本基金承擔(dān)。 ６．基金在進(jìn)行投資和管理運(yùn)作中，向外借款或辦理財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)中所發(fā)生的一切 費(fèi)用或利息支出，由信托人依據(jù)有關(guān)合同從本基金資產(chǎn)中支付。 ４．基金受益人名冊(cè)登記費(fèi)、受益憑證托管費(fèi)、上市交易費(fèi)和分配基金收益所 發(fā)生的費(fèi)用，由信托人根據(jù)本契約或有關(guān)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)從信托資產(chǎn)中按時(shí)支付給經(jīng)理 人登記人或證券商或證券交易所。 ２．基金經(jīng)理年費(fèi)，其費(fèi)率為本基金年資產(chǎn)帳面凈值的１．２％，逐日累計(jì)， 并在每月１０日前由信托人從本基金資產(chǎn)中直接支付給經(jīng)理人。 ７．本基金的單位資產(chǎn)凈值每月在《深圳特區(qū)報(bào)》或《深圳商報(bào)》上公布一次。 將上述資產(chǎn)凈值除以本基金已發(fā)行的單位總額后的得數(shù)，即為每一基金單位資 產(chǎn)凈值。 ４．本基金資產(chǎn)按上述方法估值后，如果資產(chǎn)價(jià)值大于帳面值，增值部分作為 重估盈余入帳；如小于帳面值，則從重估盈余中扣除。 （６）除上述投資或財(cái)產(chǎn)項(xiàng)目之外應(yīng)收付的債權(quán)債務(wù)按至計(jì)價(jià)日止應(yīng)收回或應(yīng) 付的數(shù)額進(jìn)行計(jì)算。 （４）任何已達(dá)成價(jià)格協(xié)議但尚未實(shí)施的需要依約交割的投資或其它財(cái)產(chǎn)的價(jià) 值應(yīng)按該投資或財(cái)產(chǎn)權(quán)責(zé)發(fā)生后應(yīng)具有的價(jià)值來(lái)計(jì)算。 （２）任何未上市債券或短期商業(yè)票據(jù)以買進(jìn)成本加上自買進(jìn)次日起至計(jì)價(jià)日 止應(yīng)收利息為準(zhǔn)計(jì)算。 ３．本基金資產(chǎn)價(jià)值的數(shù)額應(yīng)按下列基準(zhǔn)確定： （１）任何上市的或掛牌的證券投資項(xiàng)目的價(jià)值應(yīng)按該投資市場(chǎng)計(jì)價(jià)日相等投 資份額的收市價(jià)計(jì)算，但下列除外： ａ．如果上述投資市場(chǎng)不止一處，則按主要投資市場(chǎng)的收市價(jià)計(jì)算； ｂ．如果出于某種原因在一定時(shí)間內(nèi)無(wú)法從上述投資市場(chǎng)中獲得價(jià)格數(shù)據(jù)，則 按前一計(jì)價(jià)日價(jià)格計(jì)算或視需要暫停估值； ｃ．如果投資項(xiàng)目須負(fù)擔(dān)利息而上述價(jià)格資料并未包括該應(yīng)計(jì)利息部分，則在 對(duì)該投資項(xiàng)目計(jì)算時(shí)應(yīng)將至計(jì)價(jià)日止的應(yīng)付利息部分預(yù)先扣除。 第六條　資產(chǎn)估值規(guī)則 １．本基金單位上市后每月的第一個(gè)證券交易日為本基金資產(chǎn)和基金單位的估 值日。 ９．信托人有權(quán)拒絕接受其認(rèn)為不符合本契約規(guī)定的投資或其它財(cái)產(chǎn)，并可要 求經(jīng)理人及時(shí)采取措施，將不符合本契約規(guī)定的投資或財(cái)產(chǎn)加以替換。 ７．經(jīng)理以可隨時(shí)根據(jù)經(jīng)營(yíng)需要決定某一投資項(xiàng)目或隨時(shí)將部分或全部投資項(xiàng) 目變現(xiàn)后將資金轉(zhuǎn)作其它用途。 ５．經(jīng)理人或其關(guān)連人在未獲得信托人書面同意前，不得以其本人名義與本基 金發(fā)生投資往來(lái)關(guān)系。 ３．本基金的投資規(guī)?；蚍秶邢铝邢拗疲? （１）投資于股票的資金不超過(guò)本基金該會(huì)計(jì)年度初資產(chǎn)凈值的８０％，投資 于債券的比例不超過(guò)４０％，投資于非上市公司的股權(quán)不超過(guò)３０％，房地產(chǎn)和期 貨等其它類投資不超過(guò)４０％； （２）投資于任一上市公司的股票或其它任何一種證券的總金額不超過(guò)本基金 年初資產(chǎn)凈值的１０％；投資于任一上市公司股票或其它證券的數(shù)額不超過(guò)該公司 該種股票或證券發(fā)行總數(shù)額的１０％； （３）本基金不能投資于其它各類基金所發(fā)行的單位或受益憑證，不能以本基 金資產(chǎn)為他人提供擔(dān)保，不能投資于承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的項(xiàng)目； （４）本基金不能對(duì)外放款，但等待投資時(shí)機(jī)的款項(xiàng)可對(duì)外短期拆借，拆借余 額不能超過(guò)本基金年初資產(chǎn)凈值的２５％； （５）經(jīng)理人在未獲得信托人書面同意前，不得將本基金資產(chǎn)投資于經(jīng)理人自 己的股東擁有３０％以上股權(quán)的企業(yè)或項(xiàng)目上。并以深圳、 上海兩地市場(chǎng)為主。 第五條　基金的投資目標(biāo)、投資范圍及投資限制 １．本基金作為面向社會(huì)的新型金融投資工具，目標(biāo)是根據(jù)證券等市場(chǎng)的變化 情況，將投資人所匯集的資金以多元化組合投資的方式投放于不同類別的已上市或 非上市的股票和債券等有價(jià)證券上，或企業(yè)的股權(quán)、房地產(chǎn)或期貨等投資項(xiàng)目上， 以求分散和降低投資風(fēng)險(xiǎn)并達(dá)到本基金資本的較大增值。 ６．上述基金單位的交易或轉(zhuǎn)讓價(jià)格按該交易日的市場(chǎng)價(jià)格確定，并由轉(zhuǎn)讓方 和／或受讓方另行支付主管機(jī)關(guān)規(guī)定的印花稅和手續(xù)費(fèi)。 本基金單位上市后的交易規(guī)則按照上市的證券交易規(guī)則執(zhí)行。 ３．受益人身份的確認(rèn)和其所持單位份額的大小一般應(yīng)以受益人名冊(cè)的記錄為 準(zhǔn)。受益人名冊(cè)記錄的 內(nèi)容為： （１）受益人的姓名和供分配現(xiàn)金收益用的銀行帳號(hào)或存折號(hào)； （２）受益人所持有的基金單位份額； （３）該受