【正文】 借入人、出借人可根據(jù)資金證券的償還劃付結(jié)果、實際收資收券情況與本接口數(shù)據(jù)進(jìn)行核對。 17 BZ 備注 C64 轉(zhuǎn)融通參與人數(shù)據(jù)規(guī)范（ ） 中國證券金融股份有限 公司 31 第 七 節(jié) T 日合約償還明細(xì)庫（ ） 文件名稱： ； 傳輸方向：證券金融公司 — 〉借入人、出借人； 傳輸方式：通過深證通網(wǎng)關(guān)以文件的形式傳輸； 發(fā)送時間：每交易日轉(zhuǎn)融通平臺日終清算完成后下發(fā)。 8 SCDM 市場代碼 C1 0：深圳 1：上海 9 ZQDM 證券代碼 C6 證券代碼 10 WHGFSL 未還股份數(shù)量 N12 股權(quán)登記日合約的未還股數(shù) 11 MGBCJE 每股補(bǔ)償金額 N12,8 每股的補(bǔ)償金額，如果未確定，補(bǔ)償金額則為 0 12 MGBCGS 每股補(bǔ)償股數(shù) N12,8 每股的補(bǔ)償數(shù)量，如果未確定，補(bǔ)償數(shù)量則為 0 13 YBCJE 應(yīng)補(bǔ)償金額 N16,2 MGBCJE * WHGFSL 14 YBCGS 應(yīng)補(bǔ)償股數(shù) N12 MGBCGS * WHGFSL 15 BCQDBZ 補(bǔ) 償確定標(biāo)識 C1 0：待確定 1：已確定 2：已取消 16 QYBCHYH 權(quán)益補(bǔ)償合約號 N16,0 補(bǔ)償確定標(biāo)志為“ 1 已確定”時，內(nèi)容為新產(chǎn)生的權(quán)益合約的合約編號。 發(fā)送的數(shù)據(jù)為轉(zhuǎn)融券合約于股權(quán)登記日產(chǎn)生的權(quán)益處理數(shù)據(jù)，但是除紅利、紅股外的其他權(quán)益類型可能需要多次清算，需多發(fā)送一次數(shù)據(jù)，比如配股，股權(quán)登記日清算一次，配股除權(quán)日清算一次，因此會發(fā)送兩次權(quán)益處理數(shù)據(jù)；又如增發(fā)、配債、派發(fā)權(quán)證等，股權(quán)登記日清算一次，證券上市日清算一次，因此也會發(fā)送兩次權(quán)益處理數(shù)據(jù)。轉(zhuǎn)融通新合約信息庫文件的格式定義如下： 序號 字段名 字段描述 類型 說明 1 JSJG 結(jié)算機(jī)構(gòu) C10 參與人結(jié)算機(jī)構(gòu)代碼 2 FSDX 發(fā)送對象 C1 0出借人，向出借人下發(fā)的數(shù)據(jù) 1借入人，向借入人下發(fā)的數(shù)據(jù) 3 QSRQ 清算日期 C8 格式為 YYYYMMDD 4 CJRQ 成交日期 C8 格式為 YYYYMMDD(合約生成日 ) 5 HYBH 合約編號 N16 證券金 融公司生成的唯一合約編號 6 CYRDDH 參與人訂單號 C16 出借人：出借人在交易所出借成交的成交編號； 借入人：借入人向證金提交申請的訂單編號； 由于展期、權(quán)益補(bǔ)償、合約現(xiàn)金替代而新生成的合約都記原合約號； 7 HYLX 合約類型 C1 詳見 (附錄 H：合約類型 ) 8 ZRTLB 轉(zhuǎn)融通類別 C1 0:轉(zhuǎn)融資 (保證金 違約合約 借用轉(zhuǎn)融資合約 ) 1:轉(zhuǎn)融券 (現(xiàn)金替代合約、 權(quán)益補(bǔ)償合約也是 轉(zhuǎn) 融券合約 ) 9 SCDM 市場代碼 C1 0：深圳 1：上海 10 GDDM 股東代碼 C10 證券賬戶 11 JYDY 交易單元 C6 交易單元 轉(zhuǎn)融通參與人數(shù)據(jù)規(guī)范（ ） 中國證券金融股份有限 公司 28 12 QX 期限 N4 轉(zhuǎn)融資： 1 28 轉(zhuǎn)融券： 1 2 182 13 QXFL 期限費率 N9,7 14 ZQDM 證券代碼 C6 15 ZQJG 證券價格 T日收盤價 16 HYSL 合約數(shù)量 N12 1:轉(zhuǎn)融券合約證券數(shù)量 2:轉(zhuǎn)融券權(quán)益補(bǔ)償合約補(bǔ)償數(shù)量 3:調(diào)帳合約的證券數(shù)量 轉(zhuǎn)融資合約該字段為 0，無意義 合約狀態(tài)為“交收違約”時，該字段為 0； 17 HYJE 合約金額 N16,2 1:轉(zhuǎn)融資的融資金額 2:轉(zhuǎn)融券權(quán)益補(bǔ)償合約補(bǔ)償金額 3:調(diào)帳合約的資金金額 4：現(xiàn)金替代合約的資金金額 合約狀態(tài)為“交收違約”時，該字段為 0； 18 HYYJLX 合約預(yù)計利息 N16,2 合約到期預(yù)計利息； 19 HYYJFX 合約預(yù)計罰息 (償還違約罰息 ) N16,2 合約違約預(yù)計罰息 ； 注：目前只有權(quán)益補(bǔ)償合約存在這種當(dāng)天生成合約當(dāng)天就過期，并產(chǎn)生罰息 20 HYYJWYJ 合約預(yù)計違約金 (出借違約罰息 ) N16,2 合約預(yù)計違約金 21 HYZT 合約狀態(tài) C1 見附錄 I 22 HYDQR 理論 到期日 C8 理論 到期日 23 ZQBS 展期標(biāo)識 N4 0表示本合約是通過其它合約展期生成 轉(zhuǎn)融通參與人數(shù)據(jù)規(guī)范（ ） 中國證券金融股份有限 公司 29 24 XJTDDW 現(xiàn)金替代單位 N9,3 0表示本合約按金額 /股轉(zhuǎn)換而來，合約如果設(shè)置了現(xiàn)金替代，會產(chǎn)生一筆 跟原合約類型相同 的 新合約 。 T 日轉(zhuǎn)融通 資金頭寸 庫主要用于 告知 借入人 當(dāng)天深圳、上海市場轉(zhuǎn)融資資金的投放量 ，具體格式定義如下： 序號 字段名 字段描述 類型 填寫說明 1 JYRQ 交易日期 C8 2 SZTCJE 深圳頭寸金額 N16,2 3 SHTCJE 上海頭寸金額 N16,2 轉(zhuǎn)融通參與人數(shù)據(jù)規(guī)范（ ） 中國證券金融股份有限 公司 27 第 五 節(jié) T 日轉(zhuǎn)融通新合約信息庫（ ） 文件名稱： ； 傳輸方向：證券金融公司 — 〉借入人、出借人； 傳輸方式：通過 FDEP 文件傳輸系統(tǒng)以文件的形式傳輸； 發(fā)送時間：每交易日轉(zhuǎn)融通平臺日終清 算完成后下發(fā)。 T 日轉(zhuǎn)融通標(biāo)的期限費率庫主要包含滬深市場轉(zhuǎn)融通標(biāo)的證券以及各檔期限的費率情況，主要用于證券公司等前端控制，具體格式定義如下： 序號 字段名 字段描述 類型 填寫說明 1 JLLX 記錄類型 C1 0 轉(zhuǎn)融資 1 轉(zhuǎn)融券 2 SCDM 市場代碼 C1 0：深圳 1：上海 3 ZQDM 證券代碼 C6 轉(zhuǎn)融資：無意義，填空 轉(zhuǎn)融券：對應(yīng)標(biāo)的證券代碼 4 QX 期限 N4 轉(zhuǎn)融資： 1 28 轉(zhuǎn)融券： 1 2 182 5 RRFL 融入費率 N9,7 證券金融公司向出借人融入的費率，年化利率 6 RCFL 融出費率 N9,7 證券金融公司向借入人融出的費率，年化利率 7 JYRQ 交易日期 C8 文件生效日期 第三節(jié) T 日轉(zhuǎn)融通可充抵保證金證券庫（ ） 文件名稱： ； 傳輸方向：證券金融公司 — 〉借入人； 轉(zhuǎn)融通參與人數(shù)據(jù)規(guī)范（ ） 中國證券金融股份有限 公司 26 傳輸方式：通過 FDEP 文件傳輸系統(tǒng)以文件的形式傳輸； 發(fā)送時間：每交易日開市前下發(fā)，當(dāng)日生效。 Tag 域名 數(shù)據(jù) 必需 說明 消息尾 Y 轉(zhuǎn)融通參與人數(shù)據(jù)規(guī)范（ ） 中國證券金融股份有限 公司 24 第三章 日終靜態(tài)數(shù)據(jù)文件接口 第一節(jié) T 日轉(zhuǎn)融通期限庫（ ） 文件名稱： ； 傳輸方向：證券金融公司 — 〉借入人、出借人； 傳輸方式：通過 FDEP 文件傳輸系統(tǒng)以文件的形式傳輸； 發(fā)送時間：每交易 轉(zhuǎn)融通平臺日終清算完成后 下發(fā)。非必然返回項。 135 BusiCode C4 Y 業(yè)務(wù)類型，同請求包內(nèi)容 8 CreditOrderId C10 Y 申請編號，同請求包內(nèi)容 70 ClearOrgId C10 Y 結(jié)算機(jī)構(gòu)代碼 ，同請求包內(nèi)容 71 AssureRate N9,4 Y 保證金比例檔次 72 FundRate N9,4 Y 保證金現(xiàn)金比例下限 73 DrawRate N9,4 Y 提取保證金比例 74 BailAsset N16,2 Y 保證金總價值 75 FundAsset N16,2 Y 保證金資金價值 76 StkAsset N16,2 Y 保證金證券價值 77 DebtValue N16,2 Y 轉(zhuǎn)融通總負(fù)債 （包括當(dāng)日轉(zhuǎn)融通委托） 78 BailRate N9,4 Y 當(dāng)前 保證金比例 79 BailFundRate N9,4 Y 當(dāng)前 保證金現(xiàn)金比例 80 MaxDrawValue N16,2 Y 可提取保證金上限 81 MaxDrawFundValue N16,2 Y 可提取保證金現(xiàn)金上限 82 BailAssetNeeded N16,2 Y 應(yīng)追繳的保證金總額 83 FundAssetNeeded N16,2 Y 應(yīng)追繳的保證金資金總額 84 MaxOrderAmt N16,2 Y 可轉(zhuǎn)融通上限 61 ConfTime C10 Y 證券金融公司接收訂單時間 119 ReturnCode C4 Y 返回錯誤代碼。 借入人綜合信息查詢 請求消息及確認(rèn)消息的格式如下： Tag 域名 類型 必需 說明 消息頭 Y 消息頭中 MsgType 域為 161 轉(zhuǎn)融通參與人數(shù)據(jù)規(guī)范（ ） 中國證券金融股份有限 公司 23 135 BusiCode C4 Y 業(yè)務(wù) 類型取值范圍： 5600:借入人綜合信息查詢 8 CreditOrderId C10 Y 申請編號，由參與人系統(tǒng)自動生成，同一參與人同一交易日不能重復(fù)（可不連續(xù)遞增）， 此域值還作為日終清算交收時的訂單匹配依據(jù)。 返回信息主要包含： 保證金總價值、轉(zhuǎn)融通總負(fù)債、保證金比例、保證金現(xiàn)金比例等 。返回包文中是否存在該域由證金公司決定。 61 ConfTime C10 Y 證金接收訂單時間 119 ReturnCode C4 Y 返回錯誤代碼 58 Text C128 N 返回 錯誤詳細(xì)信息。 消息尾 Y 保證金查詢請求應(yīng)答消息 Tag 域名 數(shù)據(jù) 必需 說明 消息頭 Y 消息頭中 MsgType 域為 251 11 CreditConfSno N10 Y 證券金融公司預(yù)確認(rèn)流水號，由證金轉(zhuǎn)融通平臺生成，同 一交易日不重復(fù)，是證金接收訂單的唯一標(biāo)識。 其余無實際意義，不送該域或為空 600 PostStr C64 Y 查詢請求定位串 BusiCode=6401/6403 為空或者填上次查詢應(yīng)答包的 PostStr(600)域的值。 21 StkCode C6 N 深圳、上海市場證券代碼 90 OriginalCreditOrderId C10 N BusiCode=6401使用，不送該域或為空。 二、保證金查詢請求消息及應(yīng)答消息 用于借入人查詢保證金交易和托管情況。非必然返回項。保證金交易撤單返回 0000表示撤單訂單成功受理， 原訂單是否撤單成功需要后續(xù)查成交才能確定是否撤銷。 轉(zhuǎn)融通參與人數(shù)據(jù)規(guī)范（ ） 中國證券金融股份有限 公司 19 92 OrderDate C8 Y 訂單日期 1 Market C1 Y 市場代碼 0：深圳 1：上海 6 SecuId C10 Y 對應(yīng)市場證券賬號，（借入人：擔(dān)保證券 明細(xì) 賬戶） 90 OriginalCreditOrderId C10 N 參 與 人 轉(zhuǎn) 融 通 原 訂 單 申 請 編 號 , BusiCode=6900 必填 其余無實際意義，可空 23 BsFlag C2 Y 買賣類別取值范圍 07:認(rèn)購行權(quán) 08:認(rèn)沽行權(quán) 09:現(xiàn)金行權(quán) 0B:證券買入 0D:定價申購（只支持 深圳 增發(fā)） 0G:轉(zhuǎn) 股 0H:回 售 0J:配股繳款 、上海增發(fā) 0S:證券賣出 0a:深圳對手方最優(yōu)價格買入 0b:深圳本方最優(yōu)價格買入 0c:深圳即時成交剩余撤銷買入 0d:最優(yōu)五檔即時成交剩余撤銷買入 0e:深圳全額成交或撤銷委托買入 0f:深圳對手方最優(yōu)價格賣出 0g:深圳本方最優(yōu)價格賣出 0h:深圳即時成交剩余 撤銷賣出 0i:最優(yōu)五檔即時成交剩余撤銷賣出 0j:深圳全額成交或撤銷委托賣出 0q:上海最優(yōu)五檔即時成交剩余轉(zhuǎn)限價買入 0r:上海最優(yōu)五檔即時成交剩余轉(zhuǎn)限價賣出 21 StkCode C6 Y 深圳、上海市場證券代碼 19 OrderQty N