【正文】 。 現(xiàn)象：現(xiàn)場找不到廢氣處理機之運作與控制記錄 缺點： 現(xiàn)象：噴漆區(qū)之污泥、空桶與一般廢棄物混雜堆置 缺點： 現(xiàn)象：作業(yè)人員不知涂裝廢水減量已納入年度環(huán)境管理目標 缺點：對于工作上可能會對環(huán)境產(chǎn)生沖擊。 內(nèi)部稽核訓練課程 (ISO14001) 第 34 頁，共 34 頁 14 頁 答案 審核缺點說明 判斷依據(jù) 改善措施 現(xiàn)象：作業(yè)人員未戴防護器具 缺點：人員未依電著涂裝作業(yè)程序作業(yè) 除依程序書執(zhí)作業(yè)外，應加強督導防護具之穿戴 現(xiàn)象：現(xiàn)場有未密閉之漆料及甲苯容器（內(nèi)含物質(zhì)不確定）且沒有 MSDS標示 缺點：開封后未密閉之化學品易對環(huán)境產(chǎn)生沖擊。 狀況一： 操作人員未遵守文件修改及發(fā)行之程序，自行修改文件，且未經(jīng)發(fā)行即使用 狀況二： 該公司未建立文件修改 程序及權(quán)責。 未將新版之 pH meter 操作標準書置于使用之現(xiàn)場 違反條文 (C)：對本環(huán)境管理系統(tǒng)有效性起作用之所有作業(yè)場所，均應持有最新版次之相關文件。 判斷依據(jù)： ISO 14001 中 條文規(guī)定。 表 1 現(xiàn)場審核應考量之重點與常見缺點 審核考量 常見缺點 環(huán)境方針 1. 環(huán)境方針是否與其作業(yè)活動及環(huán)境影響相關？ 2. 環(huán)境方針是否承諾持續(xù)改善？ 3. 如何進行污染預防？ 4. 環(huán)境方針是否能提供設定目標和指標之架構(gòu)？ 5. 環(huán)境方針是否已書面化并信息交流？ 6. 環(huán)境方針是否可向社會大眾公開？ ? 環(huán)境方針不能反應期作業(yè)活動及環(huán)境影響 ? 環(huán)境方針與所建立的環(huán)境目標和指標不能適當對應 ? 環(huán)境方針未承諾持續(xù)改善或污染預防 ? 員工不了解環(huán)境方針 ? 環(huán)境方針無對外信息交流之渠道 規(guī)劃 環(huán)境 因素 1. 是否建立與維持鑒別與更新環(huán)境因素與判別重大環(huán)境影響之程序？ 2. 上述程序之方法、準則及結(jié)果是否合理？ 3. 是否鑒別其活動、產(chǎn)品及服務所衍生之直接與間接環(huán)境因素？ 4. 是否在設定環(huán)境目標時確實將重大環(huán)境影響納入考量？ ? 環(huán)境因素辨識未針對已經(jīng)或可能會對環(huán)境所造成之影響加以考量 ? 重大環(huán)境因素影響之鑒別不完整 ? 間接影響未鑒別 ? 環(huán)境因素鑒別之過程與結(jié)果不合理或與事實不符 ? 沒有足夠的數(shù)據(jù)、資料或證據(jù)支持評估鑒別之合理性 ? 在評估過程中對名詞定義不清 法律與其它要求 1. 是否建立并維持取得與鑒別相關法規(guī)要求及其它要 求之程序？ 2. 上述程序之方法及結(jié)果是否完整且合理？ 3. 是否將其辨識結(jié)果傳達給相關人員？ ? 未鑒別并取得與其環(huán)境因素有關之法令規(guī)章 ? 未建立取得相關法規(guī)之渠道與程序 目標和指標 1. 是否建立并維持文件化之目標和指標，并說明與內(nèi)部各部門與階層之關聯(lián)性 2. 目標 /指標與所定之環(huán)境方針之一致性？ ? 所建立之目標和指標與其重大環(huán)境因素無關 ? 所建立之目標和指標與所訂之環(huán)境方針不能適當對應 61 內(nèi)部稽核訓練課程 (ISO14001) 第 29 頁，共 34 頁 審核考量 常見缺點 3. : ? 法律與其它要求 ? 重大環(huán)境因素 ? 技術取舍、財務、運行 、業(yè)務之要求 4. ? 所建立之目標和指標無法支持持續(xù)改善或污染預防之承諾 ? 所設定的指標無法被測量或追蹤 ? 未依內(nèi)容執(zhí)行所建立之目標和指標 環(huán)境管理方案 1. 是否制定并維持管理方案，以達成目標和指標？ 2. 之管理方案是否包括 5W1H？ 3. 是否確認將與新設定或變更之活動、產(chǎn)品或服務有關之環(huán)境因素與影響納入考量？ 4. 是否增訂或修正管理方案以涵蓋項目計劃與新開發(fā)案？ ? 環(huán)境管理方案無改善方法及時間表 ? 相關改善方案之權(quán)責未被清楚規(guī)定 ? 所設定之環(huán)境管理方案無法達成環(huán)境方針、目標和指標之要求 ? 與協(xié)力廠商相關之管理方案未說明如何與采購作業(yè)評鑒之連結(jié)性 ? 未考慮執(zhí)行方案之相關控制與監(jiān)督機制 ? 管理方案進度落后或無法達成時未被發(fā)覺 實施與運作 組織結(jié)構(gòu)和職責 1. 是否分派適當?shù)馁Y源已實施與控制EMS？ 2. 是否分派特定的資源以維持、檢查及改善ISO 14001 標準所規(guī)范之 EMS？ 3. 是否指派特定的環(huán)境管理者代表？ ? 未指派特定的環(huán)境管理者代表 ? 執(zhí)行相關環(huán)境目標和指標或管理方案之權(quán)責未被清楚分派 ? 未適當提供實施與控制環(huán)境管理系統(tǒng)所需之資源 培訓意識和能力 1. 是否確實辨識訓練需 求？ 2. 員工是否了解所產(chǎn)生之環(huán)境影響、個人所需扮演的角色和負擔的責任、不符合時可能造成的后果及緊急應變之適當程序？ 3. 是否制定培訓計劃并保有紀錄？ 4. 對擔任特定職務員工之能力維持 方法為何？ ? 未有效鑒別訓練需求 ? 培訓計劃未有效執(zhí)行 ? 認知培訓未徹底執(zhí)行 ? 環(huán)境方針、目標和指標 未與員工宣達 ? 由于缺乏培訓，且培訓需求未被辨識而導致操作錯誤或不符合相關規(guī)定 信息交流 1. 是否制定內(nèi)部信息交流程序，說明上對下、下對上、平行信息交流方法；信息交流內(nèi)容含政策、目標和指標、環(huán)境議題、環(huán)境績效？ 2. 是否制定外部信息交流程 序，以接收、記錄及響應外部利害相關者之信息交流事項？ 3. 是否考慮重大環(huán)境因素之外部 信息交流流程并記錄相關決定？ ? 在環(huán)境方針中已說明邁向綠色形象，且此經(jīng)辨識為環(huán)境因素之一，但卻無具體對外信息交流過之過程或結(jié)果 ? 環(huán)境方針或與外部利害相關者相關之重大環(huán)境因素未與外部信息交流并記錄相關決定 ? 未考慮組織內(nèi)部 / 階層相互間之信息交流渠道。 確 認日期 ○○○ 審核人員 ○○○ 保存年限：五年 C11025F103 52 內(nèi)部稽核訓練課程 (ISO14001) 第 26 頁，共 34 頁 內(nèi)部審核記錄 編號： A1011 受審核單位 業(yè)務部 審核章節(jié) 審核日期 88/1/13 所見事實： 制工部作業(yè)員○○○不了解公司環(huán)境方針 原因分析： 內(nèi)部審核記錄 編號： A1019 受審核單位 制工部 審核章節(jié) 審核日期 88/1/13 所見事實： 小夜班操作人員均未依 員工教育訓練程序 書 進行教育訓練。 責任單位 ○○○ 糾正 及預防措施： 增列防火考量規(guī)定，依規(guī)建立防火管理規(guī)范及緊急應變事項。 31 內(nèi)部稽核訓練課程 (ISO14001) 第 24 頁，共 34 頁 (四 )不符合糾正與預防措施技巧 《參考附件的簡報》 (五 )缺失報告與糾正 預防措施研討 某染料廠環(huán)境審核現(xiàn)場觀察報告 受審核單位：總務部儲運課 頁次： 環(huán)境管理要項 現(xiàn)場觀察結(jié)果 不符合報告編號 儲運課倉庫區(qū)供胚布入廠待加工和染理后 1 成品待送貨之儲存作業(yè)，堆置作業(yè)均分區(qū) 放置，并配備兩具干粉滅火器于墻角處經(jīng) 查該課在環(huán)境考量時，并無可能造成火災 之意外考量記錄，亦查不到該倉庫區(qū) 之消 防相關之規(guī)定，僅是該區(qū)倉儲管理員說看 到抽煙者會禁止進入倉庫或息煙，以防止 三年前發(fā)生過之火災 受審核單位 負責人簽名 ○○○ 審核人員 簽 名 ○○○ 保存年限：二年 C11025F102 內(nèi)部稽核訓練課程 (ISO14001) 第 25 頁，共 34 頁 環(huán) 境 審 核 不 符 合 報 告 編號： 1 受審核單位 總務部儲運課 審核日期 88 年 1 月 15 日 受審單位負責人 ○○○ 審核項目 不符合事項說明： 儲運課倉庫堆置胚布和成品，三年前曾發(fā)生火災但在該課之環(huán)境因素均未考量，亦無書面管理資料可防備可查，依 規(guī)定環(huán)境因素應確認事項未納入考慮。 審核日期： 88年 09月 29日（周 二）、 30日（周三） 審核小組：九洋企管 (股 )公司 第一組：鄭 ??、黃 ??，第二組：施 ??、謝 ?? 日 期 組 別 時 稽 核 間 項目 第 一 組 第 二 組 09： 00 ～ 09:30 Opening Meeting 起始會議 09： 30 ～ 10:00 Brief Tour （廠區(qū)簡要巡視） 9 月 29日 10： 00 ～ 12:00 總經(jīng)理室 先期審查報告 環(huán)境方針 信息交流