郵區(qū)中心局年度工作計(jì)劃與郵政儲(chǔ)蓄銀行網(wǎng)點(diǎn)審計(jì)創(chuàng)新方案匯編(參考版)
2024-11-21 22:37本頁(yè)面
【正文】 。五是被審核銀行網(wǎng)點(diǎn)責(zé)任人在審計(jì)檢查表、審計(jì)分析整改意見(jiàn)書(shū)上簽字認(rèn)可，并領(lǐng)取審計(jì)整改報(bào)告單，限期督促對(duì)重大問(wèn)題的整改并報(bào)告，審計(jì)人員負(fù)責(zé)跟蹤檢查、復(fù)核。三是準(zhǔn)備審計(jì)需要的空白表格，包括審計(jì)通知書(shū)、審計(jì)檢查表、審計(jì)工作底稿、審計(jì)分析整改意見(jiàn)書(shū)、審計(jì)整改報(bào)告單等。五、審計(jì)實(shí)施內(nèi)容一是審計(jì)人員提前十分鐘到達(dá)工作場(chǎng)地，簽訂審計(jì)承諾書(shū)。全面推進(jìn)內(nèi)部審核監(jiān)督制度體系建設(shè)，以及不斷提高防范系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的能力，在重大審計(jì)問(wèn)題的協(xié)調(diào)解決上實(shí)現(xiàn)制度化、規(guī)范化、科學(xué)化。三是實(shí)施國(guó)際ISO9002質(zhì)量控制體系審計(jì)制度，全面落實(shí)審計(jì)工作各網(wǎng)點(diǎn)、各環(huán)節(jié)的全過(guò)程質(zhì)量控制和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，高標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)要求，實(shí)現(xiàn)國(guó)際先進(jìn)的管理水平。逐步由單純的審計(jì)為目的轉(zhuǎn)變成為宏觀(guān)審計(jì)，針對(duì)具體的審計(jì)問(wèn)題作出科學(xué)的評(píng)價(jià)和分析，從戰(zhàn)略決策、機(jī)制體系、管理制度等方面提出合理的審計(jì)意見(jiàn)和建議，防范風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)范管理，為郵政儲(chǔ)蓄銀行各網(wǎng)點(diǎn)健康發(fā)展保駕護(hù)航。一是采用戴明環(huán)循環(huán)法（PDCA法）從經(jīng)營(yíng)機(jī)制、管理制度上找原因，挖掘隱藏的本質(zhì)問(wèn)題，然后分析整改，落實(shí)到位。要靈活應(yīng)變、大膽探索，并不斷加大審計(jì)的力度和深度，從操作層面的具體問(wèn)題向管理決策層面挖掘，審計(jì)觸覺(jué)從表面問(wèn)題向本質(zhì)性延伸，從操作行為、內(nèi)控執(zhí)行力、法律法規(guī)執(zhí)行情況、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)指標(biāo)的真實(shí)性，以及各業(yè)務(wù)部門(mén)自律監(jiān)察職責(zé)的履行等等，不僅是單筆的、局部的，還要掃除審計(jì)稽查的“盲區(qū)”，這是做好內(nèi)部審計(jì)工作的關(guān)鍵所在。四是重視內(nèi)部審計(jì)報(bào)告書(shū)，持續(xù)關(guān)注內(nèi)部審計(jì)的重點(diǎn)、難點(diǎn)問(wèn)題，針對(duì)在審計(jì)過(guò)程中出現(xiàn)的新情況、新問(wèn)題，找出問(wèn)題原因和解決辦法。三是做好審計(jì)后勤工作。利用宣傳欄、專(zhuān)題會(huì)、演講，以及“走出去”、“請(qǐng)進(jìn)來(lái)”方式舉辦培訓(xùn)班，積極樹(shù)立審計(jì)人員的合規(guī)化意識(shí)，系統(tǒng)學(xué)習(xí)相關(guān)的法律、法規(guī)知識(shí)，以及各崗位職責(zé)，以及審計(jì)、會(huì)計(jì)、業(yè)務(wù)、計(jì)算機(jī)、統(tǒng)計(jì)等相關(guān)專(zhuān)業(yè)知識(shí)，在郵政儲(chǔ)蓄銀行內(nèi)部形成良好的合規(guī)化文化氛圍，提高審計(jì)人員的質(zhì)量意識(shí)、責(zé)任意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。在管理體制上，審計(jì)小組成員保持相對(duì)的獨(dú)立性，僅受內(nèi)部審計(jì)小組組長(zhǎng)和副組長(zhǎng)的領(lǐng)導(dǎo)，對(duì)縣支行負(fù)責(zé)、審計(jì)結(jié)果只對(duì)內(nèi)部審計(jì)小組匯報(bào)，不受其他任何部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)和干涉，這是保證銀行網(wǎng)點(diǎn)審計(jì)質(zhì)量的首要條件。三、審計(jì)準(zhǔn)備工作一是成立縣支行內(nèi)部審計(jì)小組，由一把手領(lǐng)導(dǎo)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)任副組長(zhǎng)，挑選政治素質(zhì)高、業(yè)務(wù)技術(shù)精、審計(jì)經(jīng)驗(yàn)豐富的人員擔(dān)任組員。一、審計(jì)檢查方式分為例行全面檢查和不定期隨機(jī)抽取突擊檢查兩種，隨機(jī)突擊檢查又分為必查項(xiàng)目和選查項(xiàng)目?jī)煞N。郵政儲(chǔ)蓄銀行網(wǎng)點(diǎn)審計(jì)創(chuàng)新方案為充分發(fā)揮內(nèi)部審計(jì)的重要作用，成立縣支行審計(jì)小組，對(duì)郵政儲(chǔ)蓄內(nèi)部控制管理和各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行有效監(jiān)督和評(píng)價(jià)。其意義和目的就是通過(guò)推廣活動(dòng)，能將實(shí)用的操作模式、流暢的作業(yè)流程、科學(xué)的管理方法落到實(shí)處，從而達(dá)到進(jìn)一步加強(qiáng)網(wǎng)運(yùn)隊(duì)伍建設(shè)，提高從業(yè)人員生產(chǎn)作業(yè)的職業(yè)技能，體現(xiàn)以人為本的網(wǎng)運(yùn)管理水平，全面提升網(wǎng)運(yùn)從業(yè)人員的隊(duì)伍整體素質(zhì)和自主創(chuàng)新能力的目的。通過(guò)對(duì)企業(yè)愿景、宗旨和理念進(jìn)行系統(tǒng)的歸納和深層的解讀，同時(shí)，闡釋符合企業(yè)利益的基本道德修養(yǎng)和行為規(guī)范，不斷借鑒、吸收和融合當(dāng)下時(shí)代精神以及當(dāng)今先進(jìn)企業(yè)文化精髓，從而建立起一套適合企業(yè)發(fā)展的企業(yè)文化體系20**年，關(guān)于生產(chǎn)指揮調(diào)度、時(shí)限質(zhì)量管控、安全保障、技術(shù)支撐服務(wù)、人力資源、企業(yè)文化建設(shè)等各個(gè)體系，結(jié)合最新的科技手段，使工作更精益求精。面對(duì)新形勢(shì)和新情況，傳統(tǒng)的文化管理模式已不能適應(yīng)企業(yè)的發(fā)展需要。體系包括招聘、培訓(xùn)、薪酬、考核、人力資源配置、勞動(dòng)關(guān)系管理等部分
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