合規(guī)安全管理口訣合集(參考版)
2024-11-18 23:39本頁(yè)面
【正文】 （）您的答案：錯(cuò)誤 題目分?jǐn)?shù)：6 此題得分：試卷總得分：。（）您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：7 此題得分： ，可以公司名義聘請(qǐng)外部專業(yè)機(jī)構(gòu)或人員協(xié)助其工作。（）您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：7 此題得分： 。（本題有超過一個(gè)的正確選項(xiàng)）、資料您的答案：B,A,C 題目分?jǐn)?shù)：7 此題得分： 《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)對(duì)公司（）等進(jìn)行合規(guī)審查，并出具書面的合規(guī)審查意見。（本題有超過一個(gè)的正確選項(xiàng)）您的答案：C,B,A 題目分?jǐn)?shù)：7 此題得分： 《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司合規(guī)管理是指證券公司（）的行為。、總經(jīng)理已經(jīng)依法受到處罰您的答案：D 題目分?jǐn)?shù)：7 此題得分：二、多項(xiàng)選擇題（）。，并請(qǐng)求住所地證監(jiān)局指派專人代行其職責(zé)您的答案：B 題目分?jǐn)?shù)：6 此題得分： 《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司合規(guī)總監(jiān)對(duì)公司及其工作人員合規(guī)監(jiān)督檢查的重點(diǎn)是（）。您的答案：C 題目分?jǐn)?shù)：6 此題得分： 、法規(guī)或準(zhǔn)則而使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)是（）。商業(yè)銀行資本充足率為核心資本與風(fēng)險(xiǎn)加權(quán)資產(chǎn)之比，不應(yīng)低于8%。商業(yè)銀行內(nèi)部審計(jì)部門應(yīng)負(fù)責(zé)商業(yè)銀行各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的合規(guī)性審計(jì)。商業(yè)銀行的績(jī)效考核應(yīng)體現(xiàn)倡導(dǎo)合規(guī)和懲處違規(guī)的價(jià)值觀念。監(jiān)事會(huì)應(yīng)監(jiān)督董事會(huì)和高級(jí)管理層 合規(guī)管理職責(zé)的履行情況。合規(guī)是商業(yè)銀行所有員工的共同責(zé)任，并應(yīng)從商業(yè)銀行高層 做起。第四篇：合規(guī)管理合規(guī)管理是商業(yè)銀行的一項(xiàng)核心的風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)。企業(yè)合規(guī)管理不僅僅是為了滿足外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求，更是企業(yè)完善公司治理，提高內(nèi)部控制管理水平的重要手段。同時(shí)，這種基于流程的解決方案也能夠支持企業(yè)ERP系統(tǒng)及其他IT應(yīng)用系統(tǒng)，可以實(shí)現(xiàn)對(duì)企業(yè)IT應(yīng)用系統(tǒng)流程的有效監(jiān)控，保證藍(lán)圖與系統(tǒng)運(yùn)行的一致性。而且，這種方案是基于流程以風(fēng)險(xiǎn)管理為核心的，有很好的可擴(kuò)展性，能夠支持全面風(fēng)險(xiǎn)管理。數(shù)據(jù)同步減少了很多重復(fù)工作，極大地提高了測(cè)試工作的效率。這家公司原來大量的測(cè)試組織、記錄、報(bào)告工作都需要手工完成，非自動(dòng)化的測(cè)試工作又造成了大量的重復(fù)工作甚至錯(cuò)漏現(xiàn)象的發(fā)生，內(nèi)控部門一方面要忙于應(yīng)對(duì)不斷發(fā)現(xiàn)的控制缺陷，另一方面又要忙于糾正由于手工工作導(dǎo)致的錯(cuò)漏。任何業(yè)務(wù)流程的變更或?qū)弦?guī)相關(guān)問題的提出等都被集成在內(nèi)控信息系統(tǒng)平臺(tái)中，這樣就確保了內(nèi)控系統(tǒng)是一個(gè)動(dòng)態(tài)更新的、及時(shí)反映企業(yè)業(yè)務(wù)變化的管理平臺(tái)。但由于原來公司總部和下屬各級(jí)公司間的流程架構(gòu)不統(tǒng)一并且原有的流程描述還不夠規(guī)范，使得風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別難度和工作量很大，也增加了測(cè)試工作的復(fù)雜度。這家公司對(duì)合規(guī)工作十分重視，注重結(jié)合所處行業(yè)的特點(diǎn)和企業(yè)自身特點(diǎn)真正做到有效的內(nèi)部控制。首先，內(nèi)控部門將所有內(nèi)控要素集成在內(nèi)控管理平臺(tái)，將流程、風(fēng)險(xiǎn)、控制、測(cè)試建立關(guān)聯(lián)，將內(nèi)控要素和財(cái)務(wù)科目、組織結(jié)構(gòu)、應(yīng)用系統(tǒng)建立關(guān)聯(lián)，使得流程、風(fēng)險(xiǎn)、控制和測(cè)試之間的對(duì)應(yīng)關(guān)系更直觀、更清晰，也為測(cè)試工作打下了良好的基礎(chǔ)。這些工作不僅耗費(fèi)了相關(guān)人員的大量時(shí)間和精力，而且加大了總體合規(guī)成本。以前，在沒有IT系統(tǒng)支持的情況下，這家在美上市公司的合規(guī)管理也
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