律師盡職調(diào)查的主要內(nèi)容與范圍(參考版)
2024-11-09 18:44本頁面
【正文】 開拓開采 礦山開發(fā)利用方案； 礦山建設(shè)項目可行性研究報告（或預(yù)可行性研究報告）； 礦井初步設(shè)計（了解開拓方式、主要井巷布置，采煤方法等）；。 區(qū)域煤炭工業(yè)發(fā)展?fàn)顩r； 辦礦外部條件（水、電、交通等）。 礦井發(fā)展歷程。 請到當(dāng)?shù)毓ど滩块T查詢企業(yè)行政處罰記錄情況，打印出來并由工商查詢部門加蓋查詢章，之后，請向本所提供該加蓋查詢章的查詢單（原件）。 涉及經(jīng)濟性行政處罰的，行政機關(guān)處以或者預(yù)計可能處以罰款或罰沒金額10萬元以上的行政處罰的。 潛在或有證據(jù)表明將要發(fā)生的重要訴訟、仲裁、索賠，并提供所有與上述事宜有關(guān)的文件、函件，包括但不限于起訴狀、答辯狀、判決書、執(zhí)行令、裁決書。 企業(yè)因為遵守有關(guān)環(huán)境保護法例而獲得的任何表揚和獎勵。（復(fù)印件）。列出應(yīng)繳納的稅項、適用的稅率及其依據(jù)（可以提供稅務(wù)機關(guān)備案或下發(fā)的稅務(wù)登記書、稅率核定表等文件）、財政補貼的批準(zhǔn)文件或證明文件（復(fù)印件）。、社會保險費繳款憑證（復(fù)印件）。（包括但不限于財務(wù)管理制度、資金管理制度、對外投資管理制度、采購管理制度、銷售管理制度、人員聘用管理制度、人員培訓(xùn)管理制度、薪酬管理制度等）（復(fù)印件）。集團變更為股份公司后涉及的投資項目決策、股利分配、收購兼并等重大事項的董事會或股東大會決議（復(fù)印件）。公司資產(chǎn)情況 主要財務(wù)報表近三年的資產(chǎn)負債表，現(xiàn)金流量表，利潤表 債務(wù)明細表 資產(chǎn)明細表公司規(guī)范運作情況的調(diào)查（復(fù)印件）。） 請?zhí)峁┤魏慰赡芤蚱髽I(yè)重組而予以終止或更改或?qū)е缕漤椣沦Y產(chǎn)權(quán)益受影響的合約或安排的情況。 任何限制企業(yè)轉(zhuǎn)讓其股份的股東協(xié)議或合營、合作協(xié)議，以及任何與企業(yè)進行增發(fā)/減少注冊資本有關(guān)的協(xié)議。請說明企業(yè)現(xiàn)已存在的保險合同是否涵蓋了企業(yè)主要的保險風(fēng)險的需要，是否符合行業(yè)慣例，是否存在任何應(yīng)投保而未投保的項目。（與技術(shù)組共享） 煤炭長期銷售合同/運輸合同和/或港口使用協(xié)議。、向企業(yè)提供服務(wù)的合同、及公用設(shè)施服務(wù)協(xié)議(供水、供電、供氣等)。公司重大交易合同和項目投資調(diào)查（無論是否已經(jīng)履行完畢）企業(yè)正常業(yè)務(wù)以外的全部協(xié)議及承諾。、主要權(quán)利（礦權(quán)）取得情況證明、資格證書復(fù)印件等（生產(chǎn)技術(shù)、地質(zhì)資料與技術(shù)組共享）： 礦產(chǎn)資源勘查許可證的批件,探礦權(quán)保留期限/延長保留期的批準(zhǔn)文件； 礦產(chǎn)資源儲量報告、礦產(chǎn)資產(chǎn)儲量報告評審意見、礦產(chǎn)資產(chǎn)儲量報告審批或備案文件； 礦產(chǎn)資源開發(fā)利用方案、礦產(chǎn)資源開發(fā)利用方案評審意見書(如有)； 探礦權(quán)/采礦權(quán)價款定價依據(jù)文件、探礦權(quán)/采礦權(quán)價款支付憑證、最近三個會計及一期探礦權(quán)/采礦權(quán)使用費繳納依據(jù)文件； 最近三個會計及一期探礦權(quán)/采礦權(quán)使用費繳納憑證、減繳或免繳探礦權(quán)/采礦權(quán)使用費批復(fù)文件、最近三個會計及一期礦產(chǎn)資源補償費繳納依據(jù)文件、最近三個會計及一期礦產(chǎn)資產(chǎn)補償費繳納憑證、減繳或免繳礦產(chǎn)資源補償費批復(fù)文件； 探礦權(quán)/采礦權(quán)抵押協(xié)議、探礦權(quán)/采礦權(quán)抵押事項批準(zhǔn)文件、探礦權(quán)/采礦權(quán)合作勘察或開采協(xié)議、探礦許可證及其他探礦權(quán)的詳細資料(如有）； 公司分支機構(gòu)營業(yè)執(zhí)照和工商登記資料（復(fù)印件）。實際從事的主要業(yè)務(wù)（包括產(chǎn)品品種、產(chǎn)品名稱、產(chǎn)品性能介紹、主要產(chǎn)品的年生產(chǎn)能力、近三年實際產(chǎn)銷量等）?！镀髽I(yè)國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記證》及國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)變更登記文件（若有）。，包括各股東及其直接持股的子公司（包括全資、控股、參股、聯(lián)營、合作、投資企業(yè)等，下同）、不具備法人資格的下屬企業(yè)或部門（包括分公司、營業(yè)部、代表處、中心等，下同）。股權(quán)受讓方權(quán)力機構(gòu)（股東會/董事會）同意股權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)決議或者決定；。 公司自然人股東的檔案存放地出具的非公務(wù)員身份證明（原件）。 公司設(shè)立的其他文件（申請設(shè)立、籌備會議紀(jì)要等）（復(fù)印件）。、重大重組時，股東投入的實物資產(chǎn)、無形資產(chǎn)或股權(quán)等辦理變更登記的證明文件（復(fù)印件）。包括公司設(shè)立、增資、重大重組、改制等行為涉及的評估報告。 公司及其前身設(shè)立與歷次增、減資、集團變更為股份有限公司的驗資報告（復(fù)印件）。 公司及其前身股權(quán)轉(zhuǎn)讓的批準(zhǔn)文件及有關(guān)決議（復(fù)印件）。包括但不限于： 成立的政府機關(guān)批文（如有） 變更注冊資本的政府機關(guān)批文（如有） 變更或增加經(jīng)營范圍的政府機關(guān)批文（如有） 政府對章程/合資合同及其修改的批準(zhǔn)函（如有） 股權(quán)變動時涉及的所有批準(zhǔn)文件 其它歷史沿革有關(guān)的批文 公司歷次資產(chǎn)重組的批準(zhǔn)文件（復(fù)印件）和情況說明（原件） 公司歷次國有股權(quán)界定及處置的批復(fù)文件（復(fù)印件） 公司及其前身歷次增、減資的決議和批準(zhǔn)文件（復(fù)印件）。包括公司及其前身、有限責(zé)任公司變更為股份有限公司時的章程、類似公司組織文件及其歷次修改變更文件。企業(yè)自設(shè)立直至目前的全套工商存檔資料復(fù)印件，須蓋有“工商檔案查詢專用章”。 公司營業(yè)執(zhí)照和工商登記資料（復(fù)印件）。 公司歷史沿革的簡介。附：《法律盡職調(diào)查文件清單》第五篇：項目盡職調(diào)查內(nèi)容項目盡職調(diào)查主要內(nèi)容一、法律組公司設(shè)立及歷史沿革調(diào)查 公司關(guān)于股權(quán)結(jié)構(gòu)圖及說明（原件）。第五部分：結(jié)語律師盡職調(diào)查以法律為準(zhǔn)繩，給出了執(zhí)行業(yè)務(wù)決策與否的底線，為銀行等金融機構(gòu)決策從法律的角度予以詮釋，從而得出更明確的結(jié)論。八、環(huán)保信息、產(chǎn)品質(zhì)量、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等（針對特定相對方）。五、訴訟及爭議信息成立以來影響到業(yè)務(wù)相對方的全部已決、未決、威稅務(wù)優(yōu)惠或其他激勵措施的細節(jié)及文件。二、業(yè)務(wù)相對方的業(yè)務(wù)及相關(guān)協(xié)議調(diào)查相對方供應(yīng)商、分銷商和客戶信息：（1）重要供應(yīng)商協(xié)議；（2）長期供貨協(xié)議；（3）上述協(xié)議對業(yè)務(wù)相對方可能存在的法律風(fēng)險；（3）專
畢業(yè)設(shè)計相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號-1