【正文】 （11分）答案：（1）有效預(yù)警有5條。（1分）乙市煙草專賣局內(nèi)管辦針對(duì)上述預(yù)警或情況可以采取哪些方法開(kāi)展實(shí)地檢查？（4分）答案：可以采取以下方法開(kāi)展實(shí)地檢查：（1）查看零售戶經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所；（1分）（2）查看零售戶庫(kù)存；（1分）（3）監(jiān)聽(tīng)電話仿銷錄音；（1分）（4）檢查網(wǎng)上訂貨客戶上網(wǎng)IP地址。（1分）數(shù)據(jù)十：客戶信息預(yù)警（違規(guī)供貨預(yù)警）。（1分）數(shù)據(jù)八：客戶信息預(yù)警（可疑拆單或代訂貨預(yù)警）。（1分）數(shù)據(jù)七：零售戶屬性頻繁變動(dòng)預(yù)警（客戶或零售戶信息預(yù)警）。（1分）數(shù)據(jù)六：零售戶訂單量波動(dòng)預(yù)警。（1分）數(shù)據(jù)五：零售戶訂單結(jié)構(gòu)波動(dòng)預(yù)警。（1分）數(shù)據(jù)四：零售戶訂單量波動(dòng)預(yù)警。（1分）數(shù)據(jù)三：品牌銷量波動(dòng)預(yù)警。（16分）答： 以下數(shù)據(jù)或情況會(huì)被內(nèi)管系統(tǒng)預(yù)警模塊進(jìn)行預(yù)警提示：數(shù)據(jù)一：客戶（零售戶）信息預(yù)警。數(shù)據(jù)十：3月底當(dāng)?shù)責(zé)煵輰Ｙu局注銷了吳七的零售許可證并通知營(yíng)銷部門，4月份第一周仍有對(duì)吳七的供貨記錄。數(shù)據(jù)八：4月份第一周有12個(gè)零售戶訂貨電話號(hào)碼均為8788778。數(shù)據(jù)六：零售戶王五4月份訂貨四次，分別為第一次15條、第二次30條、第三次15條、第四次10條；5月份訂貨四次，分別為第一次35條、第二次50條、第三次55條、第四次80條。數(shù)據(jù)四：零售戶張三4月份訂貨四次，分別為第一次85條，第二次90條，第三次95條，第四次275條。數(shù)據(jù)二：E品牌卷煙4月份銷售數(shù)量130萬(wàn)支，5月份該品牌銷售數(shù)量160萬(wàn)支，6月份銷售數(shù)量150萬(wàn)支。（1分）（3）依法沒(méi)收的卷煙直接用于支付舉報(bào)費(fèi)不對(duì)，（1分）應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定及時(shí)變賣處理，變價(jià)款應(yīng)當(dāng)上繳國(guó)庫(kù)。（1分）該案駕駛員不是所有權(quán)人。（1分）指出不合法之處，并簡(jiǎn)要說(shuō)明理由。（1分）（4）主觀要件：（）主觀故意。（7分）（1）主體要件：（）一般主體（1分）（2）客觀要件：（1分）有無(wú)煙草專賣品準(zhǔn)運(yùn)證自運(yùn)或托運(yùn)的行為。在送達(dá)相關(guān)法律文書(shū)后，案件承辦人員執(zhí)行處罰決定并對(duì)涉案財(cái)物進(jìn)行處理：車輛發(fā)還給駕駛員（不是車輛所有權(quán)人）；將沒(méi)收的違法所得直接上交單位領(lǐng)導(dǎo)；將120萬(wàn)支卷煙移交銷售部門銷售，銷售收入支付案件舉報(bào)費(fèi)5000元，其余上繳國(guó)庫(kù)。（1分）第二題：案件審理（15分）某市煙草專賣局根據(jù)舉報(bào)在高速公路收費(fèi)站查獲當(dāng)事人吳某無(wú)證運(yùn)輸卷煙，并依法進(jìn)行了先行登記保存，制作相應(yīng)法律文書(shū)。（1分）對(duì)李某等涉案人員進(jìn)行詢問(wèn)時(shí)，常用的詢問(wèn)技巧有哪幾種？請(qǐng)列舉其中2種。（1分）執(zhí)法人員張某和王某在繁華鬧市區(qū)對(duì)李某進(jìn)行跟蹤盯梢時(shí)，應(yīng)采取那一種方式進(jìn)行？跟蹤盯梢的方法有哪些？（3分）答案：應(yīng)該采取近距離尾隨跟蹤的方式進(jìn)行。（6分）答案：（1）執(zhí)法人員就查賬發(fā)現(xiàn)的疑點(diǎn)，多次對(duì)會(huì)計(jì)張某進(jìn)行詢問(wèn)，（1分）體現(xiàn)了查“死賬”與查“活賬”相結(jié)合。（1分）（3）卓某稱案發(fā)前已銷售非法生產(chǎn)卷煙數(shù)量的詢問(wèn)筆錄屬間接證據(jù)；（1分）題（4）吳某提供的證言屬間接證據(jù)。根據(jù)以上案例回答下列問(wèn)題：請(qǐng)根據(jù)證據(jù)與案件主要事實(shí)的不同關(guān)系，對(duì)先行登記保存的26條非法生產(chǎn)卷煙、卓某稱案 不發(fā)前已銷售非法生產(chǎn)卷煙數(shù)量的詢問(wèn)筆錄、韓某提供的證言、吳某提供的證言進(jìn)行分類。該支隊(duì)經(jīng)請(qǐng)示局領(lǐng)導(dǎo)后，另派執(zhí)法人員張某和王某對(duì)李某進(jìn)行跟蹤盯梢，搜集相關(guān)情報(bào)。執(zhí)法人員還發(fā)現(xiàn)卓某曾于C市煙草公司第一自營(yíng)店一次性購(gòu)入真品卷煙156條，超并就這一情況及時(shí)對(duì)卓某進(jìn)行詢問(wèn)，查實(shí)了這一行為。為徹底弄清卓某違法經(jīng)營(yíng)的數(shù)額，執(zhí)法人員對(duì)“一 過(guò)凡名煙名酒店”的財(cái)務(wù)賬目進(jìn)行了認(rèn)真核查。在該店內(nèi)查獲的賬冊(cè)記載，卓某自3月份以來(lái)，先后4次購(gòu)進(jìn)非法生產(chǎn)的Y品牌卷煙150條，購(gòu)入金額10800元，已銷售124條，銷售金額22900元。韓某也向執(zhí)法人員提供了證言，稱其自今年4月以來(lái)受雇于卓某銷售卷煙，該店月均銷售假煙50條左右。兩人依法 線制作了現(xiàn)場(chǎng)勘驗(yàn)筆錄，對(duì)該批卷煙進(jìn)行了先行登記保存，并拍攝了照片。甲市煙草專賣局指派執(zhí)法人員小林、小譚前往調(diào)查。（1分）（2）便利店和商場(chǎng)在營(yíng)業(yè)面積方面的不同在于：便利店的營(yíng)業(yè)面積一般在在100平方米左右；（1分）商場(chǎng)營(yíng)業(yè)面積至少在2000平方米以上，（）多在6000—20000平方米之間。（1分）請(qǐng)比較經(jīng)營(yíng)戶B和經(jīng)營(yíng)戶C分別所屬零售業(yè)態(tài)在滿足顧客需求、營(yíng)業(yè)面積方面的不同之處。零售業(yè)態(tài)分類關(guān)鍵信息分析，應(yīng)遵循哪些基本原則？（4分）答案：零售業(yè)態(tài)分類關(guān)鍵信息分析應(yīng)遵循的基本原則：完整性原則；（1分）準(zhǔn)確性原則；（1分）客觀性原則；（1分）協(xié)調(diào)性原則。有電子化收銀管理系統(tǒng)。經(jīng)營(yíng)商品多為煙、酒、茶葉、干糧、方便食品、藥品、飲料、日用小百貨等。經(jīng)營(yíng)戶B在某車站附近，經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所面積約為100平方米，經(jīng)營(yíng)時(shí)間為平時(shí)早上7點(diǎn)至晚上11點(diǎn)。（1分）第二題:市場(chǎng)監(jiān)管（15分）經(jīng)營(yíng)戶A在某市商業(yè)區(qū)某星級(jí)酒店內(nèi)，經(jīng)營(yíng)時(shí)間為下午4點(diǎn)凌晨2點(diǎn)。（4分）對(duì)零售戶陳某的違規(guī)經(jīng)營(yíng)信息應(yīng)按照如下程序進(jìn)行處理：（1）市場(chǎng)監(jiān)管員趙強(qiáng)、王文、劉軍在對(duì)零售戶陳某的違規(guī)經(jīng)營(yíng)情況認(rèn)真進(jìn)行整理后，上報(bào)某市煙草專賣局專賣監(jiān)督管理科；（1分）（2）專賣監(jiān)督管理科的信息管理員在進(jìn)行認(rèn)真審查后，提出信息維護(hù)意見(jiàn)上報(bào)專賣監(jiān)督管理科科長(zhǎng)進(jìn)行審核；（1分）（3）專賣監(jiān)督管理科科長(zhǎng)經(jīng)認(rèn)真審核后再上報(bào)專賣副局長(zhǎng)進(jìn)行審批；（1分）（4）專賣副局長(zhǎng)審批后，再由專賣監(jiān)督管理科信息管理員通過(guò)信息管理系統(tǒng)對(duì)零售戶陳某的有關(guān)情況進(jìn)行修改完善。（）撰寫檢查日志的注意要點(diǎn)：一是基本內(nèi)容要齊全，（）二是檢查情況要詳盡，（）三是市場(chǎng)分析要透徹，（）四是提出建議要中肯。材料三：2010年12月27日，某市煙草專賣局局長(zhǎng)要求市場(chǎng)監(jiān)管員對(duì)某市雷峰鎮(zhèn)2010年卷煙市場(chǎng)專賣管理情況進(jìn)行為期三個(gè)月的調(diào)研，市場(chǎng)監(jiān)管員趙強(qiáng)、王文、劉軍分管某市雷峰鎮(zhèn)的卷煙零售戶。針對(duì)這種情況，我們建議：一是充分發(fā)揮“12313”舉報(bào)電話的作用，加大市場(chǎng)監(jiān)管力度；二是加大打擊制售假煙網(wǎng)絡(luò)力度，堵住假煙進(jìn)入市場(chǎng)的通道；三是協(xié)調(diào)公安、工商部門組織開(kāi)展聯(lián)合執(zhí)法檢查，維護(hù)卷煙市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)秩序。通過(guò)檢查，發(fā)現(xiàn)有2個(gè)持證戶和5個(gè)無(wú)證戶銷售假冒卷煙。（）書(shū)面申請(qǐng)內(nèi)容應(yīng)包括：攜帶人姓名、所在單位及部門，（）需要攜帶卷煙的牌號(hào)、規(guī)格和數(shù)量，（）攜帶起止地點(diǎn)和攜帶人選乘的交通工具，（）申請(qǐng)期限及攜帶卷煙事由說(shuō)明等。如果你是證件管理員小張，你應(yīng)如何處理小陳業(yè)務(wù)用煙攜帶問(wèn)題？（6分）告知小李個(gè)人異地?cái)y帶卷煙的最高限量為每人次1萬(wàn)支（50條），不超過(guò)1萬(wàn)支（50條），不需要攜帶證明；（1分）卷煙工商企業(yè)的公務(wù)人員跨地（市）攜帶業(yè)務(wù)用煙，超過(guò)個(gè)人攜帶卷煙最高限量的，必須向煙草專賣局申請(qǐng)辦理攜帶證。請(qǐng)根據(jù)上述案例，回答以下問(wèn)題：A市煙草專賣局是否有權(quán)開(kāi)具該準(zhǔn)運(yùn)證？為什么？（4分）答案：有權(quán)（1分）。（1分）第二題：準(zhǔn)運(yùn)證辦理（10分）2013年4月11日，外省B市煙草工業(yè)公司欲從A市某煙草企業(yè)運(yùn)回一批濾嘴棒，委派小陳至A市煙草專賣局辦理煙草專賣品準(zhǔn)運(yùn)證手續(xù)。此過(guò)超 2013年3月理由告知申請(qǐng)人。不要在標(biāo)封區(qū)填寫無(wú)關(guān)內(nèi)容。、考號(hào)和所在單位的名稱。（1分）在日常監(jiān)管中，內(nèi)管部門如何運(yùn)用現(xiàn)場(chǎng)檢查、實(shí)地監(jiān)管的方法加強(qiáng)對(duì)卷煙零售大戶的監(jiān)管？（3分）答案：內(nèi)管部門要有針對(duì)性地實(shí)地走訪（1分）清點(diǎn)其庫(kù)存，（）判斷其購(gòu)進(jìn)卷煙數(shù)量與經(jīng)營(yíng)能力是否相符，（1分）對(duì)貨源投放與客戶經(jīng)營(yíng)能力不符的大戶，要限制對(duì)其提供貨源。（）（5）零售戶李四、王五的結(jié)算賬戶與張三的結(jié)算賬戶相同，（1分）應(yīng)確定為預(yù)警，屬客戶信息預(yù)警。（1分）（3）張三9月份訂單數(shù)量未超