【正文】 長經(jīng)認(rèn)真審核后再上報專賣副局長進(jìn)行審批；（1分）（4）專賣副局長審批后，再由專賣監(jiān)督管理科信息管理員通過信息管理系統(tǒng)對零售戶陳某的有關(guān)情況進(jìn)行修改完善。通過檢查，發(fā)現(xiàn)有2個持證戶和5個無證戶銷售假冒卷煙。（1分）第二題：準(zhǔn)運證辦理（10分）2013年4月11日，外省B市煙草工業(yè)公司欲從A市某煙草企業(yè)運回一批濾嘴棒，委派小陳至A市煙草專賣局辦理煙草專賣品準(zhǔn)運證手續(xù)。（1分）在日常監(jiān)管中，內(nèi)管部門如何運用現(xiàn)場檢查、實地監(jiān)管的方法加強對卷煙零售大戶的監(jiān)管？（3分）答案：內(nèi)管部門要有針對性地實地走訪（1分）清點其庫存，（）判斷其購進(jìn)卷煙數(shù)量與經(jīng)營能力是否相符，（1分）對貨源投放與客戶經(jīng)營能力不符的大戶，要限制對其提供貨源。請逐項說明甲市局內(nèi)管部門收集到的資料是否應(yīng)確定為預(yù)警。（2）行政處罰案件接受的情形還包括：上級煙草專賣行政主管部門指定管轄的；（1分）下級煙草專賣行政主管部門移送的；（1分）工商行政管理部門、海關(guān)等其他行政執(zhí)法機關(guān)移送的；（1分）司法機關(guān)不立案或不構(gòu)成犯罪而退回的。（1分）零售戶B所屬業(yè)態(tài)（或便利店業(yè)態(tài)）采取自選銷售的方式。（）②模式信息（）：零售戶B屬于連鎖經(jīng)營。（2分）（2）①小張、小王對采集到的市場監(jiān)管對象信息，在進(jìn)行認(rèn)真歸納和整理后，（）上報專賣科。（1分）（2）甲縣煙草專賣局對店主韓某批評教育后將Y品牌卷煙予以返還，（1分）違反了“處理準(zhǔn)確”的要點。（2分）2．如A縣煙草專賣局對李某違法行為的定性不正確，依法應(yīng)如何定性和處罰？（4分）答案：根據(jù)本案提供的案情，應(yīng)對當(dāng)事人的違法行為定性為未在當(dāng)?shù)責(zé)煵輰Ｙu批發(fā)企業(yè)進(jìn)貨，（2分）由煙草專賣行政主管部門沒收違法所得，（1分）可處以進(jìn)貨總額5%以上10%以下的罰款（或可處以600元以上1200元以下的罰款）。（1分）(共30分)第一題：案件調(diào)查（15分）1．根據(jù)證據(jù)的法理分類，查獲的非法生產(chǎn)卷煙、賬冊、對王某的詢問筆錄中，哪些屬于言詞證據(jù)，哪些屬于實物證據(jù)？（3分）答案：對王某的詢問筆錄屬于言詞證據(jù)。（1分）（2）市場監(jiān)管對象T需要采集的特殊信息有：①煙草制品的購進(jìn)情況；（1分）②日常經(jīng)營情況；（1分）③零售許可證的使用情況；（1分）④違法違規(guī)經(jīng)營及處理情況。（1分）2．2009年1月22日，王某經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)同意后，持身份認(rèn)證卡通過國家煙草專賣局證件管理系統(tǒng)，是否可以完成作廢該份準(zhǔn)運證的手續(xù)？為什么？（5分）答案：不可以。理由：該批卷煙不是在運輸環(huán)節(jié)查獲（1分），且據(jù)當(dāng)事人供述該批卷煙是他人送貨上門的。第五題 案件審理（10分）2010年3月18日，A縣煙草專賣局根據(jù)舉報，指派該局一名專賣執(zhí)法人員張某對該縣卷煙零售戶李某（男，28歲，持有煙草專賣零售許可證）的經(jīng)營場所進(jìn)行了檢查，查獲涉嫌違法卷煙40條（經(jīng)檢測機構(gòu)鑒定為真品卷煙），價值12000元。（任答四項，每答對一項得1分，共4分）第四題 案件審理（10分）某市煙草專賣局在行政執(zhí)法過程中，依法對當(dāng)事人無煙草專賣品準(zhǔn)運證運輸煙草專賣品違法行為作出了將先行登記保存的涉嫌違法車輛予以發(fā)還，沒收違法運輸?shù)恼嫫穱a(chǎn)卷煙120件和違法所得2000元的行政處罰。后以秘密方式搜集涉煙情報，使案件水落石出。經(jīng)抽樣鑒定，本省煙草質(zhì)量檢測站出具鑒別檢驗報告一份，鑒別檢驗結(jié)論為“假冒卷煙”。A市煙草專賣局決定對公司賬證及有關(guān)資料進(jìn)行檢查核實，徹底查清其違法行為。每題1分，共30分。正確的填“√”，錯誤的填“”。（1分）評分標(biāo)準(zhǔn)：按標(biāo)準(zhǔn)答案評分第二小題：答案：（1）檢查銀行對賬單；（2）檢查發(fā)票存根；（3）檢查企業(yè)的倉庫保管賬。（1分）屬實物證據(jù)的有：查獲的非法生產(chǎn)卷煙（或物證）、（）勘驗筆錄、（）現(xiàn)場錄像（或視聽資料）。第一次因跟蹤人員不熟悉情況而跟丟；重新部署后，第二次跟蹤成功，掌握了張某的倉儲地點。（8分）參考答案： 第一小題：答案：發(fā)還（），移送（），沒收（），收購（）； 本案中涉及涉案財物的發(fā)還（1分）和沒收（1分）。3月30日，執(zhí)法人員張某在給李某送達(dá)處罰決定書時當(dāng)場收繳了3000元罰款，并于當(dāng)日繳納到指定銀行。（4分）答案：（1）執(zhí)法過程中只有一名執(zhí)法人員，（1分）應(yīng)當(dāng)指派兩名以上執(zhí)法人員執(zhí)法；（）（2）告知當(dāng)事人申請復(fù)議的期限“15日內(nèi)”錯誤，（1分）應(yīng)當(dāng)是在60日內(nèi)；（）（3）執(zhí)法人員當(dāng)場收繳罰款不正確，（1分）本案處罰結(jié)果不屬于當(dāng)場收繳情形，應(yīng)當(dāng)執(zhí)行罰繳分離制度，由當(dāng)事人到指定銀行繳納罰款。（2分）答案：S為煙草專賣批發(fā)企業(yè)；（1分）T為煙草制品零售商。（）2．請分別簡述經(jīng)營戶A和經(jīng)營戶B所屬零售業(yè)態(tài)類型的特點。（1分）常用的詢問技巧還有：試探性發(fā)問、簡單發(fā)問、委婉發(fā)問、直接發(fā)問、跳躍式發(fā)問、循序漸進(jìn)發(fā)問。（1分）（共20分）1．小王和小李可以采取的調(diào)查方式有哪幾種？（6分）答案：監(jiān)聽訪銷電話；(2分)電話回訪；(2分)實地核查。（）（2）零售戶違法經(jīng)營類：（1分）“紅星便利店”銷售假煙的舉報記錄、（）先行登記保存通知書、（）行政處罰決定書。（）注：意思表示一致即可給分。（）零售戶B不符合這些特征，故不能歸屬于煙酒商店業(yè)態(tài)，（1分）應(yīng)歸屬于便利店。②稽查員D、E負(fù)責(zé)在王、李租住房屋對面對其進(jìn)行監(jiān)控，采用了守候監(jiān)視（1分）中的定點守候方法（1分）。（）（2）陶某將35條B品牌卷煙銷售給林某，應(yīng)定性為銷售非法生產(chǎn)的煙草專賣品違法行為，（1分）但該行為發(fā)生時間為2010年3月，距案發(fā)時已經(jīng)過2年，屬違法行為已超過追究時效，（1分）甲市煙草專賣局應(yīng)作出“不予處罰”的決定。（1分）（2）B品牌9月19日銷量超過了當(dāng)月銷量的15%以上，（1分）應(yīng)確定為預(yù)警，屬品牌集中投放預(yù)警。在規(guī)定的位置填寫您的答案。須經(jīng)國務(wù)院煙草專賣行政主管部門批準(zhǔn)（1分），由本省煙草專賣行政主管部門委托（1分），A市級煙草專賣行政主管部門可代簽（1分）煙草專賣品準(zhǔn)運證。市場監(jiān)管員：趙強、王文、劉軍2010年12月28日材料二：某市煙草專賣局市場監(jiān)管員趙強、王文、劉軍在2010年12月28日進(jìn)行日常市場檢查時，發(fā)現(xiàn)新華大街零售戶陳某有違規(guī)經(jīng)營行為，市場監(jiān)管員趙強、王文、劉軍依法對其進(jìn)行了行政處罰。以點叫購買的方式將煙草制品送入住宿顧客的房間。（1分）請識別經(jīng)營戶A、B、C的經(jīng)營業(yè)態(tài)？（3分）答案：經(jīng)營戶A歸屬于娛樂服務(wù)類，（1分）經(jīng)營戶B歸屬于便利店，（1分）經(jīng)營戶C歸屬于商場。小林、小譚對店主卓某及其雇傭的店員韓某進(jìn)行了詢問并制作了詢問筆錄，店主卓某稱該批卷煙系以200元/條的價格由外地某煙販子送貨上門，案發(fā)前已銷售53條。調(diào)查過程中還發(fā)現(xiàn)不法煙販李某不定期到該市城區(qū)零售戶處銷售假冒卷煙，初步判斷在城區(qū)存在一個規(guī)模較大的卷煙售假網(wǎng)絡(luò)。（1分）（2）執(zhí)法人員發(fā)現(xiàn)卓某和B市“康康煙酒商店”有業(yè)務(wù)往來，于是到B市“康康煙酒商店”進(jìn)行調(diào)查核實，查實了這一行為，（1分）體現(xiàn)了查賬與外調(diào)相結(jié)合；（1分）（3）執(zhí)法人員發(fā)現(xiàn)卓某曾于C市煙草公司第一自營店一次性購入真品卷煙156條，并就這一情況及時對卓某進(jìn)行詢問，查實這一行為，（1分）體現(xiàn)了查賬與詢問當(dāng)事人相結(jié)合。請根據(jù)以上案例回答下列問題：請分析吳某無證運輸卷煙違法行為的構(gòu)成要件。（1分）（2）沒收的違法所得上交單位領(lǐng)導(dǎo)不對，（1分）應(yīng)全部直接上繳國庫。數(shù)據(jù)七：4月6日，零售戶王五的訪銷電話和客戶類別一天變化五次。（1分）品牌卷煙月銷量超過該品牌上月銷量50%以上。（1分）卷煙零售戶類別、訪銷電話頻繁（一個月內(nèi)有兩次以上）變動。（1分）（2）2014年8月