【正文】 。第六章 附則第五十二條 本制度由公司董事會負責解釋。第五十一條公司對合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)管理人員的履職情況進行考核，并根據(jù)考核結果決定其薪酬待遇。第五十條 公司將合規(guī)管理的有效性和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性，納入高級管理人員、各部門和分支機構及其工作人員的績效考核范圍。第四十九條 公司遵循“誰主管，誰負責；誰運營，誰負責”的理念，建立明確的合規(guī)問責機制，規(guī)定和落實公司各級各崗位人員的合規(guī)職責，明確調查處理和責任認定的程序，確保發(fā)現(xiàn)、處理違規(guī)行為時責任明確、措施及時有效。合規(guī)總監(jiān)與合規(guī)管理部應將出具的合規(guī)審查意見、提供的合規(guī)咨詢意見、合規(guī)監(jiān)督文檔、合規(guī)總監(jiān)簽署的公司文件、合規(guī)檢查工作底稿、投訴舉報記錄等與履行職責有關的文件、資料存檔備查，并對履行職責的情況作出記錄。第四十六條 定期合規(guī)報告或不定期合規(guī)報告應按照公司合規(guī)報告制度的規(guī)定進行報送。第四十四條 出現(xiàn)下列情形之一，合規(guī)總監(jiān)可向監(jiān)管機構跨級報告：（一）公司出現(xiàn)重大違法違規(guī)行為或合規(guī)風險隱患；（二）已報告的合規(guī)風險沒有得到高級管理層或董事會的有效處理；（三）監(jiān)管機構認為有必要上報時。第四十三條就特定合規(guī)事項，各級合規(guī)管理人員原則上應首先向本部門或本層級負責人報告，同時報告上級合規(guī)管理部門。第四十二條 定期合規(guī)報告的報告人是公司各部門和負責履行合規(guī)管理職責的歸口部門或崗位。公司董事、高級管理人員應當對公司的中期合規(guī)報告與合規(guī)報告簽署確認意見，保證報告的內容真實、準確、完整；對報告內容持有異議的，應當注明自己的意見和理由。第六節(jié) 合規(guī)報告與反饋第四十一條 合規(guī)報告包括定期合規(guī)報告和不定期合規(guī)報告。部門負責人約請相關責任人談話時，合規(guī)管理人員必須在場。第三十八條 合規(guī)管理部或合規(guī)管理人員通過合規(guī)檢查、受理投訴舉報、內控平臺及其他系統(tǒng)監(jiān)控等多種方式，對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)事項或合規(guī)風險隱患向相關部門進行合規(guī)警示提醒。第三十六條 公司通過建立合規(guī)督辦機制，對涉嫌違規(guī)事項或風險隱患進行跟蹤、監(jiān)控和督辦，以及時化解合規(guī)風險。第三十四條 合規(guī)監(jiān)控的重點是監(jiān)控公司的某些行為以發(fā)現(xiàn)潛在的違反法律、法規(guī)或準則的情況，主要包括反洗錢、反商業(yè)賄賂、利益沖突、信息隔離、市場監(jiān)督、客戶投訴、內部舉報等。第三十二條 公司各部門負責人負責對本部門合規(guī)管理的有效性進行日常和定期的自我檢查和評價，向合規(guī)管理部提供風險信息和提交定期合規(guī)報告。員工新入司、中層干部新聘，應當接受合規(guī)培訓，未經培訓或培訓不合格不得上崗。第三節(jié) 合規(guī)培訓第三十條 公司合規(guī)管理部應當與人力資源部門建立協(xié)作機制，制訂合規(guī)培訓計劃，開發(fā)有效的合規(guī)培訓和教育項目，定期組織合規(guī)培訓工作。對合規(guī)管理部或合規(guī)管理人員認為存在明顯合規(guī)風險的事項，業(yè)務部門應及時進行整改；如合規(guī)管理部或合規(guī)管理人員與業(yè)務部門存在重大分歧，無法達成一致意見時，業(yè)務部門應立即暫停業(yè)務實施，并同時向上級管理部門報告，直至上級管理部門出具明確的意見。（一）開展新業(yè)務、推出新產品、拓展新的業(yè)務方式等重大業(yè)務決策時；（二）擬談判和簽署金額巨大的合同前；（三）所開展的業(yè)務是現(xiàn)有法律法規(guī)、準則和公司內部規(guī)章制度中沒有明確規(guī)定或遇到其他難以判斷的合規(guī)風險時；（四）內部重要管理制度和業(yè)務流程的合規(guī)性審查；（五）公司對外簽署的合同等各種法律文件的合法合規(guī)性審查；（六）監(jiān)管機構明確要求出具合規(guī)意見的各類事項的審查；（七）公司制度、流程中規(guī)定必須經合規(guī)審查的其他事項等。第二節(jié) 合規(guī)咨詢與合規(guī)審查第二十七條 公司各部門及員工應對經營管理及執(zhí)業(yè)過程中涉及到的合規(guī)事項及時、主動尋求合規(guī)咨詢或合規(guī)審查等合規(guī)支持。第二十六條公司的經營管理活動涉及到第二十四條所列事項的，直接從事業(yè)務經營活動的部門或分支機構應主動進行盡職調查和合規(guī)風險的識別，并提出相應的控制措施，對需要咨詢的事項應該及時咨詢合規(guī)管理部。第一節(jié) 合規(guī)風險的識別與評估第二十四條 公司應當全面識別、評估公司所有業(yè)務活動的合規(guī)風險，主要包括但不限于以下事項：（一）證券業(yè)務行為，包括經紀業(yè)務、基金代銷、承銷與保薦、資產管理、證券自營、研究咨詢、反洗錢、客戶服務、投訴與舉報、廣告宣傳、新業(yè)務的開展、新業(yè)務方式的拓展等；（二）重大決策事項，包括對外擔保、融資、投資、重大資產的購臵和處臵、機構設立、變更、合并、撤銷以及戰(zhàn)略合作等行為；（三）可能存在合規(guī)風險的員工執(zhí)業(yè)行為，如是否取得適當?shù)膹臉I(yè)資格、是否損害客戶利益和公司利益、是否存在利益沖突、是否涉嫌商業(yè)賄賂等行為。第二十二條 合規(guī)管理部與內部稽核部門在工作中建立以下溝通協(xié)調機制：（一）內部稽核部門對公司各部門的經營活動包括合規(guī)管理的有效性進行全面的審計稽核，并將審計稽核報告及時抄報合規(guī)管理部，對發(fā)現(xiàn)的合規(guī)問題可提出合規(guī)管理建議；（二）合規(guī)管理部定期接受內部稽核部門的審計，內部稽核部門的風險評估方法應包括對合規(guī)風險的評估；（三）內部稽核部門可參與涉及到合規(guī)問題的專題復查、合規(guī)薄弱環(huán)節(jié)和違規(guī)問題的調查等。內部稽核部門負責對公司內控機制、內控制度的建立和執(zhí)行情況進行定期的事后稽核檢查與評價，提出內部控制缺陷的改進建議，督促有關責任部門及時改進，側重于事后監(jiān)督。合規(guī)管理部主要監(jiān)管合規(guī)風險和法律風險，為各部門和員工提供合規(guī)咨詢，幫助各部門管理好合規(guī)風險和法律風險，側重于事前和實時或及時的參與和預防。保證為合規(guī)管理部配備足夠的具有法律、財會、計算機以及相關業(yè)務技能、經驗的專業(yè)人員，確保合規(guī)管理部的人員具有專業(yè)勝任能力，并通過定期和系統(tǒng)的教育培訓提高合規(guī)人員的專業(yè)技能。公司保障合規(guī)總監(jiān)、合規(guī)管理部享有以下權利：（一）為履行合規(guī)管理職責，有權通過參加或列席與其履行職責有關的會議、調閱有關文件、資料、要求公司有關人員對有關事項作出說明等方式獲取必要的信息，必要時有權對違規(guī)或者可能違規(guī)的人員和事件進行調查；（二）合規(guī)總監(jiān)認為必要時，可以公司名義聘請外部專業(yè)機構或人員協(xié)助其工作；（三）享有通暢的報告渠道，根據(jù)合規(guī)事項的重要程度，合規(guī)總監(jiān)可以直接向公司總裁、董事會（風險控制委員會）或者監(jiān)管機構報告。具體履行以下合規(guī)職責：（一）積極支持和協(xié)助本部門負責人嚴格執(zhí)行公司制定的各項管理制度及流程并予以監(jiān)督，有效管理本部門的合規(guī)風險；（二）組織或督導對本部門的管理制度及流程進行修訂和完善并對其有效性提出建議，對本部門經營管理中涉及到的合規(guī)事項進行審查、監(jiān)督和檢查，監(jiān)督、跟蹤本部門有關違規(guī)事項的整改情況并向合規(guī)管理部匯報整改效果；（三）對發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風險應按照公司規(guī)定向部門負責人和合規(guī)管理部報告，必要時可以越級報告；（四）對本部門提交的定期合規(guī)報告進行審查并簽署明確意見，向合規(guī)管理部定期報送工作報告；（五）協(xié)助本部門內部開展相關合規(guī)培訓工作，為本部門員工提供合規(guī)咨詢；（六）公司規(guī)定的其他合規(guī)職責。第十六條 公司設立合規(guī)管理部，協(xié)助合規(guī)總監(jiān)工作，對合規(guī)總監(jiān)負責，按照公司規(guī)定和合規(guī)總監(jiān)的安排履行以下合規(guī)職責：（一）組織擬定公司的合規(guī)管理制度，制定并執(zhí)行合規(guī)管理工作計劃，實施合規(guī)風險評估、測試和監(jiān)控，對各部門及工作人員的經營管理及執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進行監(jiān)督檢查；（二）根據(jù)法律法規(guī)和準則的變化督導相關部門修改、完善有關管理制度和業(yè)務流程，分析法律法規(guī)和監(jiān)管政策，為公司高級管理人員、各部門及員工提供合規(guī)咨詢和建議；（三）按照規(guī)定對公司內部管理制度、重大決策、新產品和新業(yè)務方案等出具合規(guī)審查意見，負責受理違規(guī)違紀行為的舉報和投訴，負責組織開展合規(guī)培訓工作；（四）按照規(guī)定向合規(guī)總監(jiān)報送合規(guī)報告，協(xié)助合規(guī)總監(jiān)組織實施反洗錢和信息隔離墻制度等，保持與證券監(jiān)管機構、自律組織日常的工作聯(lián)系，跟蹤、評估監(jiān)管意見和報告監(jiān)管要求的落實情況；（五）負責公司合同審核、司法訴訟等相關法律事務；（六）公司規(guī)定的其他合規(guī)職責。保持與監(jiān)管機構和自律組織的聯(lián)系溝通，主動配合證券監(jiān)管機構和自律組織的工作；（五）法律法規(guī)或公司章程規(guī)定的其他合規(guī)職責。第十五條 合規(guī)總監(jiān)對公司及員工的經營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進行審查、監(jiān)督和檢查，具體履行以下合規(guī)職責：（一）評估法律、法規(guī)和準則發(fā)生變動后對公司合規(guī)管理的影響，及時建議公司董事會或高級管理層并督導公司有關部門，修改、完善有關管理制度和業(yè)務流程；（二）對公司內部管理制度、重大決策、新產品和新業(yè)務方案等進行合規(guī)審查并出具審查意見，對監(jiān)管機構和自律組織要求合規(guī)總監(jiān)出具意見的專項報告或申請材料出具合規(guī)審查意見；（三）組織實施公司反洗錢和信息隔離墻制度，按照公司規(guī)定為高級管理人員、各部門和分支機構提供合規(guī)咨詢，組織合規(guī)培訓，處理涉及公司和員工違法違規(guī)行為的投訴和舉報；（四）發(fā)現(xiàn)公司存在違法違規(guī)行為或合規(guī)風險隱患的，應當按公司規(guī)定及時向公司總裁和董事會報告，同時向公司住所地證監(jiān)局報告。代行合規(guī)總監(jiān)職責的人員不得分管與合規(guī)管理職責相沖突的部門，代行職責的時間不得超過六個月。第十四條 公司解聘合規(guī)總監(jiān)應當有正當理由，并自解聘之日起3個工作日內將解聘的事實和理由書面報告公司住所地證監(jiān)局。合規(guī)總監(jiān)為公司高級管理人員，由公司總裁提名，董事會決定聘任，并經公司住所地證監(jiān)局認可。（四）對執(zhí)業(yè)過程中遇到的難以判斷的合規(guī)風險，應主動尋求合規(guī)咨詢、合規(guī)審查等合規(guī)支持；（五）公司規(guī)定的其他合規(guī)職責。第三節(jié) 各部門、分支機構及全體員工第十一條 公司各部門及分支機構（以下統(tǒng)稱“各部門”）負責人的合規(guī)職責：（一）執(zhí)行法律、法規(guī)和準則，監(jiān)督管理本部門及員工執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性，對本部門合規(guī)管理的有效性承擔責任；（二）自行或根據(jù)合規(guī)管理部的督導，評估、制定、修改和完善本部門內部管理制度和業(yè)務流程；（三）定期對本部門合規(guī)管理制度及流程的有效性及合規(guī)管理的執(zhí)行情況等進行自查和評價，并按規(guī)定向合規(guī)管理部報告；（四）發(fā)現(xiàn)本部門違法違規(guī)行為或合規(guī)風險隱患時主動及時向合規(guī)總監(jiān)或合規(guī)部門報告，并積極妥善處理，落實責任追究，整改完善相關制度和流程；（五）組織本部門員工的合規(guī)培訓；（六）公司規(guī)定的其他合規(guī)職責。第九條 公司監(jiān)事會根據(jù)法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定對董事會和高級管理層履行職責的合規(guī)性進行監(jiān)督。董事會授權其下設的風險控制委