【正文】 文件管理（1）受控文件的類別確定，包括 HSE 管理體系文件、外來文件和其他需要控制的文件（如風(fēng)險評價記錄，HSE 管理考核與獎懲記錄、培訓(xùn)記錄，承包商、供應(yīng)商評估材料，內(nèi)部審核與管理評審報告，應(yīng)急預(yù)案）等；（2）文件的批準(zhǔn)、發(fā)布、保存和更改作為管理體系組成部分的文件應(yīng)由授權(quán)人員審查并批。設(shè)備設(shè)施為 HSE 管理人員提供合適的辦公場所、辦公用品，并配備必要的監(jiān)測儀器、防護用品、通信器材和車輛等，以滿足 HSE 管理體系正常運行的需要。資金提供足夠的資金用于改善職業(yè)健康和安全防護，有效控制和減少施工對人身和環(huán)境造成的影響。（1）配備足夠數(shù)量的 HSE 工程師和專職的 HSE 監(jiān)督員，HSE 監(jiān)督員應(yīng)具備相應(yīng)的 HSE 管理技能和經(jīng)驗，經(jīng)培訓(xùn)考核合格后持證上崗。（二）資源管理根據(jù)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和 HSE 管理體系文件規(guī)定以及檢維修施工需要，配置必要的人員、資金、設(shè)備 石油化工檢維修技術(shù)規(guī)范JX 0004—2011 設(shè)施，確保 HSE 管理體系的有效運行和持續(xù)改進。各部門按照 HSE管理體系的要求，制定本部門 HSE 職責(zé)實施計劃，并分解、落實到人。HSE 方針目標(biāo)應(yīng)當(dāng)經(jīng)法定代表人（或者其授權(quán)的最高管理者）批準(zhǔn)，形成正式文件，并且滿足以下要求：（一）符合本單位的實際情況和檢維修工程項目特性，滿足石油化工檢維修工作在 HSE 管理方面的要求；（二）體現(xiàn)企業(yè)對石油化工檢維修項目在安全性能、環(huán)境保護和職業(yè)健康方面持續(xù)改進的意愿，指明本單位在 HSE 管理方面所追求的目標(biāo)；（三）企業(yè)將 HSE 目標(biāo)進行量化和分解，落實到管理體系相關(guān)部門和責(zé)任人員，并且定期對目標(biāo)執(zhí)行情況進行考核。（一）明確對石油化工檢維修質(zhì)量有重要影響的其他過程；（二）任命其他過程控制責(zé)任人員，明確其職責(zé)、權(quán)限；（三）其他過程控制實施中的特殊控制要求、過程記錄和報告。質(zhì)量改進與服務(wù)控制的范圍、內(nèi)容如下：（一）質(zhì)量信息控制，包括質(zhì)量信息的收集、匯總、分析、反饋、處理等；（二）規(guī)定每年至少進行一次完整的內(nèi)部審核，對審核發(fā)現(xiàn)的問題分析原因、采取糾正措施并跟蹤驗證其有效性；（三）對檢維修項目驗收一次合格率和返工率定期統(tǒng)計、分析，提出具體預(yù)防措施及程序等；（四）用戶服務(wù)，包括服務(wù)計劃（滿意度調(diào)查）、實施、驗證和報告，以及相關(guān)人員職責(zé)等。（二）不合格項的控制內(nèi)容不合格項的識別、標(biāo)識、處置（隑離）、糾正效果確認(rèn)等；不合格項產(chǎn)生原因分析，處置及處置后的檢驗、確認(rèn)等；所采取糾正措施的制定、審核、批準(zhǔn)、實施及其跟蹤驗證等。十六、不合格項控制建立檢維修過程中產(chǎn)生的不合格項管理程序。十五、設(shè)備和檢驗試驗裝置控制建立設(shè)備和檢驗試驗裝置管理程序。十四、裝配、調(diào)試與檢驗、試驗控制建立裝配、調(diào)試與檢驗、試驗管理程序。十三、無損檢測控制建立無損檢測質(zhì)量管理程序。十二、熱處理控制建立熱處理質(zhì)量管理程序。十一、焊接控制建立焊接質(zhì)量管理程序。十、材料與備件控制建立設(shè)備、材料及備件到貨驗收管理程序。控制的范圍、內(nèi)容如下：（一）檢維修施工技術(shù)方案編制的一般要求，施工技術(shù)方案應(yīng)根據(jù)法規(guī)、相關(guān)技術(shù)規(guī)范和檢維修工程項目的實際情況制定，應(yīng)做到項目內(nèi)容充分、任務(wù)具體、責(zé)任明確、措施有力、預(yù)案有效；（二）檢維修施工技術(shù)方案的內(nèi)容，包括檢維修項目名稱、概況，應(yīng)執(zhí)行的施工驗收技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)和質(zhì)量管理程序文件，施工工序、方法、技術(shù)措施、關(guān)鍵質(zhì)量控制點和質(zhì)量驗收指標(biāo)，人員配備及相關(guān)資質(zhì)要求，施工機具及檢驗儀器設(shè)備的配備要求，施工進度計劃、施工平面布置、質(zhì)量技術(shù)措施，工作危險性分析及相應(yīng)的安全技術(shù)措施，突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案等；（三）檢維修施工技術(shù)方案的審核、批準(zhǔn)、會簽程序，施工技術(shù)方案歸檔管理；（四）檢維修施工技術(shù)方案變更的審核、確認(rèn)程序，變更技術(shù)文件歸檔管理。控制的范圍、內(nèi)容如下：（一）外來設(shè)計技術(shù)文件的接收、保管與交付；（二）用于施工的設(shè)計技術(shù)文件有效性和完整性審查確認(rèn)程序、記錄要求；（三）由于施工原因和施工條件限制、原材料采購原因等，修改、變更設(shè)計文件程序與變更記錄等要求。（四）分包施工質(zhì)量控制制定分包項目施工質(zhì)量管理程序，對分包項目人員資質(zhì)、質(zhì)量控制標(biāo)準(zhǔn)等不得低于檢維修主體項目提出明確要求，分包項目施工過程與工程交付的技術(shù)文件和資料，也應(yīng)符合檢維修主體項目與合同要求。（一）分包控制原則檢維修單位對于法律法規(guī)和合同規(guī)定允許分包的檢維修內(nèi)容或?qū)ｍ椃?wù)，可通過長期固定合同或特 石油化工檢維修技術(shù)規(guī)范JX 0004—2011 殊協(xié)議等方式將工作分包，但不允許將檢維修工程主體項目進行分包；分包商應(yīng)具備與所承擔(dān)的檢維修作業(yè)相對應(yīng)的石油化工檢維修資質(zhì)、經(jīng)驗和能力；檢維修單位應(yīng)對分包項目的施工質(zhì)量負(fù)責(zé)（由委托方或法定管理機構(gòu)指定的分包商除外）；有特殊要求的項目，檢維修單位應(yīng)事先將分包安排以書面形式通知委托方，征得委托方準(zhǔn)許。六、分包項目質(zhì)量控制通常情況下，檢維修單位應(yīng)當(dāng)獨立完成檢維修任務(wù)?？刂频姆秶?、內(nèi)容如下：（一）檢維修合同評審，包括對檢維修工程項目的要求能否得到滿足和對自身或分包商是否具有承擔(dān)檢維修工程項目的資質(zhì)、能力進行評審；（二）檢維修合同簽訂，包括與委托方簽訂檢維修工程項目合同和與分包商簽訂檢維修工程項目合同的文本、內(nèi)容、用章和附加技術(shù)要求、特殊條款的審核與確認(rèn)；（三）合同的補充、修訂和變更，包括因委托方原因和客觀條件變化造成的，工作內(nèi)容與工作量偏離原合同規(guī)定，需要補充、修訂和變更合同內(nèi)容的審核、會簽及確認(rèn)等。對甴子存儲的記錄也應(yīng)采取同等措施，以避免原始數(shù)據(jù)的丟失或任意改動。記錄的更改當(dāng)記錄中出現(xiàn)錯誤時，每一處錯誤應(yīng)劃改，不可擦涂掉，并將正確值填寫在其旁邊。記錄的有效版本和保管應(yīng)有質(zhì)量管理體系實施部門、專門人員及場所管理和使用相關(guān)受控記錄表格有效版本的規(guī)定。文件更改或更新后，應(yīng)及時公告且撤離舊文件，防止混用。文件的更改文件的更改應(yīng)由原審查責(zé)任人進行審查和批準(zhǔn)。應(yīng)有質(zhì)量管理體系實施的相關(guān)部門、人員及場所使用的受控文件為有效版本的規(guī)定。）文件的批準(zhǔn)、發(fā)布和保存作為管理體系組成部分的文件應(yīng)有授權(quán)人員審查并批準(zhǔn)后，發(fā)布使用。（一）文件控制受控文件的類別確定，包括質(zhì)量管理體系文件、外來文件、其他需要控制的文件等；（注：外來文件包括法律、法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計文件、圖紙、軟件，分包項目的質(zhì)量證明文件、資格證明文件等。（四）工作環(huán)境與基礎(chǔ)設(shè)施建立檢維修工作環(huán)境及基礎(chǔ)設(shè)施的管理程序，確定基礎(chǔ)設(shè)施的內(nèi)容，明確基礎(chǔ)設(shè)施的購置、使用、維護和保管程序，確保工作環(huán)境滿足質(zhì)量管理要求和其它要求。對結(jié)果有影響的每一臺設(shè)備及其軟件，如可能，均應(yīng)加以唯一性標(biāo)識；具有安全處置、運輸、存放、使用和有計劃維護儀器設(shè)備的管理程序，以確保其功能正常并防止性能退化；儀器設(shè)備應(yīng)由經(jīng)過授權(quán)的人員操作。（三）儀器設(shè)備建立并保持設(shè)備管理程序，要求用于維修、檢驗、檢測的儀器設(shè)備符合相應(yīng)的規(guī)范要求，保證儀器設(shè)備的精度和適用性能夠符合檢維修工程項目需要。對人員應(yīng)進行培訓(xùn)、考核，建檔管理。三、資源管理（一）資源環(huán)境、設(shè)施企業(yè)管理層負(fù)責(zé)檢修項目資源的配置，任命具有相應(yīng)權(quán)限的管理者負(fù)責(zé)資源環(huán)境設(shè)施的配置與管理，以保證檢維修工程項目的有效實施及質(zhì)量的持續(xù)改進。（四）質(zhì)量計劃（過程控制表卡、施工組織設(shè)計或者施工方案）質(zhì)量計劃能夠有效控制裝置或設(shè)備檢維修過程中以及過程后的質(zhì)量、性能，能夠依據(jù)各質(zhì)量控制系統(tǒng)要求，合理設(shè)置控制環(huán)節(jié)、控制點，滿足檢維修項目特性和本單位實際情況。（三）作業(yè)文件和質(zhì)量記錄作業(yè)文件（通用或者專用）和質(zhì)量記錄應(yīng)當(dāng)符合檢維修項目特性，滿足質(zhì)量管理體系實施過程的控制需要。（一）質(zhì)量管理手冊質(zhì)量管理手冊應(yīng)當(dāng)描述質(zhì)量管理體系文件的結(jié)構(gòu)層次和相互關(guān)系，并至少包括以下內(nèi)容：術(shù)語和定義；體系的適用范圍；質(zhì)量方針和目標(biāo)；質(zhì)量管理體系組織及管理職責(zé)；質(zhì)量管理體系基本要素、質(zhì)量控制系統(tǒng)、控制環(huán)節(jié)、控制點的要求。石油化工檢維修技術(shù)規(guī)范JX 0004—2011（四）管理評審每年至少應(yīng)當(dāng)對質(zhì)量管理體系進行一次管理評審，確保質(zhì)量管理體系的適應(yīng)性、充分性和有效性，滿足質(zhì)量方針和目標(biāo)，并保存管理評審記錄。質(zhì)量管理工程師應(yīng)為在職管理層成員且具有與所申請資質(zhì)項目相適應(yīng)的知識和經(jīng)驗，具有質(zhì)量管理體系建立、實施、保持和改進的管理職責(zé)和權(quán)限。（二）質(zhì)量管理體系組織根據(jù)檢維修工程項目特性和本單位實際情況，建立了獨立行使質(zhì)量管理職責(zé)的質(zhì)量管理體系組織。附件 1 石油化工檢維修單位質(zhì)量管理體系基本要素一、管理職責(zé)（一）質(zhì)量方針和目標(biāo)質(zhì)量方針和目標(biāo)應(yīng)當(dāng)經(jīng)法定代表人（或者其授權(quán)的代理人）批準(zhǔn)，形成正式文件。第四章附則第十四條本要求由中國特種設(shè)備檢測研究院負(fù)責(zé)解釋。至少應(yīng)包括承諾、方針目標(biāo)和責(zé)任，組織機構(gòu)、職責(zé)、資源和文件控制，安全、環(huán)境與健康管理體系文件，風(fēng)險評價和隱患治理，檢維修施工管理，職業(yè)健康管理，環(huán)境保護管理，變更和應(yīng)急管理，檢查和監(jiān)督，事敀處理和預(yù)防以及審核、評價與持續(xù)改進等基本要素。安全、環(huán)境與健康管理手冊應(yīng)當(dāng)由法定代表人（或者其授權(quán)的最高管理者）批準(zhǔn)、頒布。（二）安全、環(huán)境與健康管理體系各級責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)是石油化工檢維修單位聘用的專職管理人員，與檢維修單位簽訂有固定的勞動合同,且不得在兩個及以上單位兼職。第十條石油化工檢維修單位安全、環(huán)境與健康管理體系責(zé)任人員的要求如下：（一）石油化工設(shè)備檢維修單位法定代表人（或者其授權(quán)的最高管理者）是企業(yè)安全、環(huán)境與健康管理的第一責(zé)任人。第八條質(zhì)量管理體系發(fā)生變化時，應(yīng)當(dāng)及時按規(guī)定程序修訂質(zhì)量管理體系文件，必要時對質(zhì)量管理手冊進行再版。對于法規(guī)、相關(guān)技術(shù)規(guī)范和規(guī)定允許分包的項目、內(nèi)容，檢維修單位存在分包情況時，應(yīng)當(dāng)制定分包質(zhì)量管理程序文件，包括分包商資格審核與評價、作業(yè)過程監(jiān)督、質(zhì)量記錄、報告的審核與確認(rèn)等要求。（注：質(zhì)量管理手冊可與安全、環(huán)境與健康管理手冊合并編制，分別作為 QHSE 管理手冊的質(zhì)量篇與安全、環(huán)境與健康篇）第六條石油化工檢維修單位可以根據(jù)所申請的資質(zhì)項目范圍、特性以及質(zhì)量控制的實際需要設(shè)置質(zhì)量管理體系基本要素。第五條石油化工檢維修單位應(yīng)當(dāng)編制質(zhì)量管理體系文件，包括質(zhì)量管理手冊、程序性文件、作業(yè)（工藝）文件和質(zhì)量記錄等。第二章 石油化工檢維修單位質(zhì)量管理體系基本要求第三條石油化工檢維修單位應(yīng)當(dāng)結(jié)合檢維修工程項目特性和本單位實際情況，按照以下原則建立質(zhì)量管理體系，并且得到有效實施：（一）符合國家法律、法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范和相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)；（二）能夠?qū)κ突ぱb置及設(shè)備檢維修質(zhì)量實施有效控制；（三）質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)滿足檢維修工程項目要求且符合本單位實際情況；（四）質(zhì)量管理機構(gòu)和人員能夠獨立行使職責(zé)；（五）質(zhì)量管理體系責(zé)任人員（質(zhì)量管理工程師和各質(zhì)量控制系統(tǒng)責(zé)任人員）職責(zé)、權(quán)限及各質(zhì)量控制系統(tǒng)的工作銜接點明確；（六）質(zhì)量管理體系基本要素設(shè)置合理，質(zhì)量控制系統(tǒng)、控制環(huán)節(jié)、控制點的控制范圍、程序、內(nèi)容、記錄齊全；（七）質(zhì)量管理體系文件規(guī)范、系統(tǒng)、齊全。第五篇：JX00042011 石油化工檢維修單位質(zhì)量、安全、環(huán)境與健康(QHSE)管理體系基本要求石油化工檢維修技術(shù)規(guī)范JX00042011石油化工檢維修單位質(zhì)量、安全、環(huán)境 與健康（QHSE）管理體系基本要求Basic Requirements of the Quality Safety Environment Healthy Management System for Petrochemical Plant Inspection and Maintenance Enterprises（試行）中國特種設(shè)備檢測研究院頒布2011年10月18日目錄第一章總則第二章石油化工檢維修單位質(zhì)量管理體系基本要求第三章石油化工檢維修單位安全、環(huán)境與健康管理體系基本要求第四章附則附件 1 石油化工檢維修單位質(zhì)量管理體系基本要素附件 2 石油化工檢維修單位安全、環(huán)境與健康管理體系基本要素石油化工檢維修技術(shù)規(guī)范JX 0004—2011第一章 總 則第一條為規(guī)范石油化工檢維修單位質(zhì)量、安全、環(huán)境與健康管理體系（以下簡稱“QHSE”）的建立和實施，保證石油化工裝置及設(shè)備檢維修質(zhì)量得到有效控制，消除和降低安全、環(huán)境和職業(yè)健康風(fēng)險，實施、保持和持續(xù)改進質(zhì)量、安全、環(huán)境和職業(yè)健康管理，特制定本要求。3)工程技術(shù)部應(yīng)加強項目過程記錄的管理，并結(jié)合技術(shù)管理部做好項目問題的改進。在日常工作中，本部門也看到了自身存在的需要改進的問題：1)技術(shù)管理部應(yīng)加強數(shù)據(jù)收集整理的管理，力求使各個部門的數(shù)據(jù)收集、整理工作統(tǒng)一化、規(guī)范化；同時，技術(shù)管理部應(yīng)加強各部門規(guī)范性文件的管理工作。技術(shù)管理部在此次的管理體系認(rèn)證工作中，負(fù)責(zé)技術(shù)歸檔、技術(shù)指導(dǎo)、內(nèi)審組織、內(nèi)審和外審的準(zhǔn)備工作。并實施動態(tài)管理，在公司總目標(biāo)變動后，我部門成員將對部門目標(biāo)做及時修改。公司在“精心設(shè)計 誠信服務(wù)；預(yù)防為主 保護環(huán)境；以人為本 和諧發(fā)展；科學(xué)管理 持續(xù)改進”方針的指導(dǎo)下，確立了質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全目標(biāo)。我們所談的持續(xù)改進，其對象主要就是過程。9)過程的改進任何過程都存在著改進的可能性。8)過程的監(jiān)控過程一旦建立、運轉(zhuǎn)，就應(yīng)對其進行控制，防止出現(xiàn)異常。7)關(guān)注過程接口所謂接口，是上一個過程的輸出和下一個過程的輸入之間的連接處。6)嚴(yán)格職責(zé)任何過程都需要人去控制才能完成。我認(rèn)為程序的類型應(yīng)包括兩種，一種是已形成文件的書面程序，一種是以工作習(xí)慣形成的一些潛規(guī)則。5)制定并執(zhí)行過程的程序要使過程的輸出滿足規(guī)定的質(zhì)量要求，必須制定并執(zhí)行程序。4)按優(yōu)先次序排列過程由于過程的重要程度不同，管理中應(yīng)按其重要程度進行排列，將資源盡量用于重要過程。根據(jù)實際情況對一些過程進行簡化，我認(rèn)為是小企業(yè)質(zhì)量管理