【正文】 A．在30日內在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢 B．請求中國證監(jiān)會公告聲明作廢 C．持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領 D．公告期滿后向中國證監(jiān)會重新申領2變更或者終止結算協(xié)議的，應當在簽訂、變更或者終止結算協(xié)議之日起3個工作日內向（）報告。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。A．沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格而從事期貨經(jīng)紀業(yè)務 B．不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的 C．從事期貨經(jīng)紀業(yè)務導致客戶產(chǎn)生重大損失的 D．違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的2根據(jù)《刑法》及其修正案的規(guī)定，下列情形中，刑期在5年以上的有（）。A．信托投資 B．股票投資C．非自用不動產(chǎn)投資 D．間接參與期貨交易2下列關于中國證監(jiān)會的表述中正確的有（）。A．按照規(guī)定將客戶保證金與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理B．未按照規(guī)定繳存結算擔保金、結算準備金，或者未維持最低數(shù)額的結算準備金等專用資金C．對股東、實際控制人及其關聯(lián)人的期貨交易降低風險管理要求，侵害其他客戶合法權益 D．以合資、合作、聯(lián)營方式設立營業(yè)部，或者將營業(yè)部承包、出租給他人，或者違反營業(yè)部集中統(tǒng)一管理規(guī)定1在我國，（）從事期貨交易限于從事套期保值業(yè)務。A．債券價格上升 B．債券價格下跌 C．市場利率上升 D．市場利率下跌1跨期套利的策略包括__。A．現(xiàn)金 B．標準倉單 C．可流通國債 D．支票1期貨公司超出客戶指令價位的范圍，將（）的差價利益占為己有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應予支持，期貨公司與客戶另約定的除外。A．將紀律處分信息錄入?yún)f(xié)會從業(yè)人員信息管理數(shù)據(jù)庫 B．要求其所在機構在指定媒體上發(fā)出公告C．按照規(guī)定的程序在協(xié)會網(wǎng)站和指定媒體上進行公示 D．向中國證監(jiān)會報告1會員制期貨交易所會員享有的權利包括（）。A．代理客戶從事期貨交易 B．進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易 C．收付、存取或劃轉期貨保證金 D．挪用客戶的期貨保證金1趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。A．散布虛假信息B．買入或者賣出該證券C．從事與該內幕信息有關的期貨交易 D．泄露該信息關于侵權行為責任的正確描述有（）。A．會員報告情況 B．客戶報告情況 C．談話提醒D．發(fā)布風險提示函期貨公司通知的交易結算結果與（）為標準。A．風險隔離 B．合規(guī)檢查 C．內部控制 D．業(yè)務規(guī)則期貨從業(yè)人員受到（）的紀律懲戒的，應當參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓。A．編造并傳播有關期貨交易的虛假信息 B．欺詐客戶 C．內幕交易D．操縱期貨交易價格在我國，任何單位或者個人不得違規(guī)使用（）進行期貨交易。根據(jù)以上信息，回答下列問題： 針對趙某的行為，期貨業(yè)協(xié)會給予其暫停從業(yè)資格7個月處分，如果趙某對該處分不服，可以采取以下（）救濟措施。根據(jù)以上情況，回答下列問題： 該期貨公司申請金融期貨全面結算會員資格但未被批準，其原因可能是（）。每題的備選項中，有多個符合題意）孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經(jīng)理分別達5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。A．中國期貨業(yè)協(xié)會 B．中國證監(jiān)會 C．中國證券業(yè)協(xié)會D．國務院期貨監(jiān)督管理機構2期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，期貨公司應承擔的賠償額（）。A．．20美分/蒲式耳 C．0美分/蒲式耳 D．2現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風險時，證券公司可以（）。A．203 B．193 C．197 D．1962下列關于中國期貨業(yè)協(xié)會的說法，不正確的是（）。A．19480元 B．19490元 C．19500元 D．19510元1成交量和持倉量等，對未來期貨價格的走勢進行的判斷分析方法。A．擬設立營業(yè)部的決議文件B．申請日前6個月月末的風險監(jiān)管報表 C．營業(yè)部的管理制度文本D．擬任用從業(yè)人員名冊、期貨從業(yè)人員資格證書復印件1法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或保證收益，情節(jié)嚴重的，由中國期貨業(yè)協(xié)會（）A．暫停從業(yè)人員資格6個月至12個月B．撤銷期貨從業(yè)人員資格并在2年內拒絕受理其從業(yè)人員資格申請C．撤銷期貨從業(yè)人員資格并在3年內或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請 D．公開通報批評1手續(xù)費等費用)A．2010元/噸 B．2015元/噸 C．2020元/噸 D．2025元/噸1當看漲期權的執(zhí)行價格高于當時的標的物價格時，該期權為__。] 甲申請股指期貨交易編碼應當具備的條件是__。A．共同基金 B．對沖基金 C．商品投資基金 D．套利基金1自然人投資者甲向期貨公司會員乙申請開立股指期貨交易編碼，乙對甲進行了審查，發(fā)現(xiàn)甲有若干地方不太符合標準，于是期貨公司會員乙適當調整了一下對投資者的適當性標準，給甲開立了股指期貨交易編碼。A．相反 B．一般相同 C．不一定 D．完全相同中國期貨業(yè)協(xié)會是（）。A．張某專科畢業(yè)，從事期貨業(yè)務10余年B．王某獲得法學碩士學位，畢業(yè)后一直從事律師行業(yè) C．黃某本科學歷，在期貨公司從事期貨業(yè)務達5年之久D．李某曾經(jīng)擔任某期貨公司的董事，但尚未獲得期貨從業(yè)人員資格直接進入期貨交易所交易大廳內進行期貨交易的，必須是（）。A．不承擔責任B．承擔次要賠償責任C．承擔主要賠償責任，最高不超過80% D．全部承擔賠償責任管理及撤銷期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的（）A．中國證監(jiān)會 B．中國證券業(yè)協(xié)會 C．中國期貨業(yè)協(xié)會 D．各期貨公司下列關于期貨公司的說法，不正確的是（）。A．董事會 B．股東大會 C．監(jiān)事會D．風險管理部門提倡同業(yè)公平競爭，嚴禁期貨從業(yè)人員從事不正當競爭行為，不包括（）。每題的備選項中，只有一個最符合題意）《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》是（）對期貨從業(yè)人員進行紀律處分的依據(jù)。正確的有__。該交易所的調查審計部門下設的處有__。A．單只股票B．180只股票的組合 C．窄基股票指數(shù) D．寬基股票指數(shù)2期貨公司應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定對營業(yè)部實行統(tǒng)一（）管理制度，建立規(guī)范、完善的營業(yè)部崗位責任制度和業(yè)務操作規(guī)程。A：期貨業(yè)協(xié)會 B：中國證監(jiān)會 C：財政部D：國家工商總局2保證金可以以（）方式支付。A．2 B．3 C．4 D．51期貨投資咨詢機構的從業(yè)人員不得__。A．885 B．875 C．905 D．8551布林通道線是由____組成。到6月15日平倉時，價差為15美分/蒲式耳。A．期貨交易從成交到收付之間存在著時間差，現(xiàn)貨交易即時成交或在很短時間內完成商品交收B．期貨交易的交易對象是標準化合約，現(xiàn)貨交易的交易對象是實物商品或金融商品C．期貨交易必須在期貨交易所內進行，現(xiàn)貨交易一般不受交易地點的限制D．期貨實行每日無負債結算制度；現(xiàn)貨交易主要采用一次性結清的結算方式，同時也有貨到付款或分期付款的方式1在美國證券市場的有關法律法規(guī)中，涉及期貨投資基金監(jiān)管的有__。結算協(xié)議應當包括下列（）內容。A．促進本國經(jīng)濟的國際化發(fā)展 B．調節(jié)市場供求 C．減緩價格波動D．有助于市場經(jīng)濟體系的建立與完善1下列關于價差交易的說法，正確的有__。A．交易費用低廉B．賣空股票期貨更便捷 C．具有杠桿效應D．能進行單一股票的套利策略境外期貨業(yè)務風險敞口是指允許持證企業(yè)境外期貨保證金賬戶（）。A．風險隔離 B．合規(guī)檢查 C．內部控制 D．業(yè)務規(guī)則下列屬于《期貨交易管理條例》規(guī)定的交易主體的是（）。A．申請日前3個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準 B．已按規(guī)定建立客戶交易結算資金第三方存管制度 C．具有滿足業(yè)務需要的技術系統(tǒng)D．中國證監(jiān)會根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件下列關于期貨交易所會員的表述中，正確的有（）。A．交易所接到涉及會員或客戶的投訴 B．會員或客戶涉嫌違規(guī)、違約 C．會員或客戶交易異常 D．會員資金異常衍生品市場有__市場。A．會員大會 B．理事會 C．股東大會 D．董事會期貨市場的作用包括__。A．市場資金總量變動率 B．市場資金集中度 C．現(xiàn)價期價偏離率 D．期貨價格變動率2中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司實行____ A：監(jiān)督管理 B：自律管理 C：合規(guī)管理 D：行政管理二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。A．國務院期貨監(jiān)督管理機構 B．國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構 C．國務院商務主管部門D．國務院證券監(jiān)督管理機構2______是指價格波動使投資者的期望收益受損的可能性。A．9月份大豆合約的價格保持不變，11月份大豆合約價格漲至2050元/噸 B．9月份大豆合約價格漲至2100元/噸，11月份大豆合約的價格保持不變 C．9月份大豆合約的價格跌至1900元/噸，11月份大豆合約價格漲至1990元/噸D．9月份大豆合約的價格漲至2010元/噸，11月份大豆合約價格漲至1990元/噸下列不屬于會員制期貨交易所會員的基本權利的是__。A．自動消滅B．由C期貨交易所繼承 C．根據(jù)AB商定的方案處理D．由人民法院根據(jù)公平原則確定償還方案 17月1日，某交易所的9月份大豆合約的價格是2000元/噸，11月份的大豆合約的價格是1950元/噸。A．共同基金 B．對沖基金 C．股票基金 D．商品基金1期貨公司應當聘請（）對期貨公司風險監(jiān)管報表進行審計。A．期貨交易所不得限制實物交割總量B．期貨交易的交割，由期貨交易所會員獨立進行 C．交割倉庫由買賣雙方協(xié)商確定D．期貨公司與交割倉庫簽訂交割協(xié)議1下列關于組合投資型套期保值的說法，正確的是A：組合投資理論認為，套期保值在期貨市場上保值的比率是固定的，最佳套期保值的比率取決于套期保值的交易目的以及現(xiàn)貨市場和期貨市場價格的相關性 B：組合投資理論認為，交易者進行套期保值實際上是對現(xiàn)貨市場和期貨市場的資產(chǎn)進行組合投資，套期保值根據(jù)組合投資的預期收益率和預期收益的方差，確定現(xiàn)貨市場和期貨市場的交易頭寸，以使收益風險最小化或者效用函數(shù)最大化 C：如果從組合投資的角度理解大項保值的話，期貨市場發(fā)揮的是“風險轉移”的功能，而不是“風險管理”的功能 D：為克服基差風險，沃金提出組合投資型套期保值概念1期貨公司辦理__事項，國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構應當自受理申請之日起2個月內做出批準或者不批準的決定。A．組織實施會員大會、理事會通過的制度和決議 B．主持期貨交易所的日常工作C．根據(jù)章程和交易規(guī)則擬訂有關細則和辦法 D．決定對違規(guī)行為的紀律處分1期貨公司任用境外人士擔任經(jīng)理層人員職務的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的。A．每日價格最大波動限制為上一交易日結算價的177。A．詢問期貨公司及其營業(yè)部的工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋、說明 B．查閱、復制與被檢查事項有關的文件、資料 C．查詢期貨公司及其營業(yè)部的期貨保證金賬戶D．檢查期貨公司及其營業(yè)部的交易、結算及財務等電腦系統(tǒng)以下不是期貨交易所職能的是__。A．阿根廷 B．巴西 C．美國 D．歐盟期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當具有從事金融期貨結算業(yè)務的詳細計劃，包括部門設置、人員配置、崗位責任、（）和風險管理制度等。A．董事會秘書 B．總經(jīng)理 C．副總經(jīng)理 D．副董事長期貨公司應當聘請具備資格的會計師事務所對期貨公司風險監(jiān)管報表進行審計。A．具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務5年以上經(jīng)驗，或者具有相關學科教學、研究的高級職稱 B．具有大專以上學歷C．通過中國證監(jiān)會認可的資質測試 D．有履行職責所必需的時間和精力從資金來源劃分，期貨市場的機構投資者可分為__。也應當保存。A．財政部B．中國期貨業(yè)協(xié)會 C．期貨交易所 D．中國證監(jiān)會2關于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的有（）。A．證券交易委員會 B．全國證券商協(xié)會 C．全國期貨業(yè)協(xié)會 D．商品期貨交易委員會2期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，（）。A．期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在期貨經(jīng)營機構有欺騙投資者行為時，為其保守秘密B．期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在期貨經(jīng)營機構對市場嚴重不負責任時，及時向有