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20xx年上半年山東省期貨從業(yè)資格:套期保值模擬試題(參考版)

2024-10-28 17:09本頁面
  

【正文】 A.以現金交收和結算 B.以小博大 C.套期保值 D.投機。A.交割便利B.全部采用現金交割方式交割 C.期現套利更容易進行 D.容易發(fā)生逼倉行情2下列表述中,正確的有()。A.情節(jié)嚴重 B.情節(jié)較輕 C.造成嚴重后果 D.未造成嚴重后果2利率期貨的空頭套期保值者在期貨市場上賣空利率期貨合約,其預期__。A.期貨從業(yè)人員拒絕中國期貨業(yè)協(xié)會調查或檢查 B.期貨從業(yè)人員獲取不正當利益C.期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項 D.期貨從業(yè)人員違反保密義務,泄露、傳遞他人未公開的重要信息 在我國,任何單位或者個人不得違規(guī)使用()進行期貨交易。根據以上情況,回答下列問題: 該期貨公司申請金融期貨全面結算會員資格但未被批準,其原因可能是()。A.現貨價格高于期貨價格 B.只要價差擴大,就可獲利 C.獲利潛力巨大,風險有限D.遠期合約價格相對于近期合約漲幅較小1孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經理分別達5年、4年之久,張某已經獲得了期貨從業(yè)人員資格。A.分散資金投入方向B.持倉應限定在自己可以完全控制的數量之內 C.保留一部分資金,以備不時之需 D.滿倉交易1期權按照標的物不同,可以分為金融期權和商品期權,下列屬于金融期權的是__。A.向協(xié)會申訴B.對協(xié)會申訴決定不服的,可以向有關主管部門申訴或者反映 C.對協(xié)會申訴決定不服的,可以向人民法院提起訴訟 D.可以向仲裁機構提起仲裁1期貨公司的董事會除應當行使《公司法》規(guī)定的職權外,還應當履行下列()職責。A.這種風險對投資者來說是不可抗拒的 B.系統(tǒng)地作用于整個市場 C.可通過投資組合策略加以控制 D.是根據風險發(fā)生的普通程度劃分的1趙某是某期貨公司從業(yè)人員,在從業(yè)過程中,趙某為了發(fā)展業(yè)務,對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經常出去賭錢,現在欠了很多賭債,千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。A.中國證監(jiān)會認為期貨市場出現異常情況的,可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風險處置措施B.中國證監(jiān)會認為有必要的,可以對期貨交易所高級管理人員實施提示 C.中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員D.中國證監(jiān)會對期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務,中國證監(jiān)會不得向交易所收取任何費用1李某本科畢業(yè)后獲得法學碩士學位,在某律所工作6年以后,李某打算進入期貨行業(yè)發(fā)展,但是沒有通過期貨從業(yè)資格考試,根據規(guī)定,李某可以擔任期貨公司的()職務。A.申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準 B.具有從事金融期貨經紀業(yè)務的詳細計劃 C.控股股東凈資產不低于人民幣5000萬元D.符合中國證監(jiān)會期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定證券公司申請中間介紹業(yè)務資格,應建立健全與介紹業(yè)務相關的()等制度。A.正向市場牛市套利 B.正向市場熊市套利 C.反向市場牛市套利 D.反向市場熊市套利期貨交易所的工作人員履行職務,遇到與()有利害關系的情形時,應當回避。A.在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結算和交割業(yè)務 B.參加會員大會C.使用期貨交易所提供的交易設施 D.按規(guī)定轉讓會員資格期貨交易所應當按照國家有關規(guī)定建立健全的風險管理制度包括()。A.期貨從業(yè)人員發(fā)現所在期貨經營機構有欺騙投資者行為時,為其保守秘密B.期貨從業(yè)人員發(fā)現所在期貨經營機構對市場嚴重不負責任時,及時向有關部門反映或舉報C.期貨從業(yè)人員為了業(yè)務的發(fā)展可以暫時不顧投資者信譽D.期貨從業(yè)人員發(fā)現投資者有違法違規(guī)行為時,應該及時向所在期貨經營機構報告美國期貨投資基金的聯邦監(jiān)管機構包括__。每題的備選項中,有多個符合題意)關于我國期貨交易所對持倉限額制度的具體規(guī)定,以下表述正確的是__。A.15% B.20% C.30% D.50%2下列可以從事期貨交易的是()。當恒指跌破__或恒指上漲__時該投資者可以贏利。A.期貨公司的股東有虛假出資行為的,國務院期貨監(jiān)督管理機構可責令其轉讓所持期貨公司股權,但不得限制其股東權利B.國務院期貨監(jiān)督管理機構有權責令違法經營的期貨公司停業(yè)整頓C.期貨公司出現重大風險、嚴重危害期貨市場秩序的,國務院期貨監(jiān)督管理機構可以對其進行接管 D.期貨公司出現嚴重危及穩(wěn)健運行、損害客戶合法權益的行為的,國務院期貨監(jiān)督管理機構可以責令調整有關部門負責人員2__的計算方法就是求連續(xù)若干天市場價格(通常采用收盤價)的算術平均。如果丁某要提起訴訟,應當以()為被告。次日,該白糖合約價格下跌至600元,交易員小王自作主張賣出5手白糖合約,將透支的3000元歸還。A.開盤價由集合競價產生,收盤價由連續(xù)競價產生 B.開盤價由連續(xù)競價產生,收盤價由集合競價產生 C.都由集合競價產生 D.都由連續(xù)競價產生丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶,從事期貨投資。A.當日結算準備金余額=上一交易日結算準備金余額+上一交易日保證金+當日交易保證金+當日盈虧+入金出金手續(xù)費(等)B.當日結算準備金余額=上一交易日結算準備金余額上一交易日保證金+當日交易保證金+當日盈虧+入金出金手續(xù)費(等)C.當日結算準備金余額=上一交易日結算準備金余額+上一交易日保證金當日交易保證金+當日盈虧+入金出金手續(xù)費(等)D.當日結算準備金余額=上一交易日結算準備金余額上一交易日保證金當日交易保證金+當日盈虧+入金出金手續(xù)費(等)1某期貨交易所副總經理欲到該所會員單位的期貨公司兼任高級顧問,其向期貨交易所總經理報告并申請批準,該總經理()。A.自然人 B.事業(yè)單位 C.境內企業(yè)法人 D.境外企業(yè)法人1客戶對交易結算報告的內容有異議的,應當在()內向期貨公司提出書面異議。A.中國證監(jiān)會B.公司住所地中國證監(jiān)會派出機構 C.財政部 D.地方財政局1__表明在近N日內市場交易資金的增減狀況。A.建立風險預防機制 B.建立對沖組合 C.轉移風險D.保留潛在的收益的情況下降低損失的風險1期貨公司高級管理人員在申請任職資格時,必須提交()名推薦人的書面推薦意見。A.3 B.5 C.10 D.20某一特定商品或資產在某一特定地點的現貨價格與其期貨價格之間的差額稱為__。該廠__5月份豆粕期貨合約。A.丁某 B.小王 C.期貨公司D.期貨公司和丁某某期貨交易所會員現有可流通的國債200萬元,該會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金為60萬元,則該會員有價證券沖抵保證金的金額不得高于()萬元。當日,丁某發(fā)現這一事件,即提出索賠。某日,丁某發(fā)出以每手1000元價格賣出白糖合約10手,但由于該營業(yè)部場內交易員小王操作不慎,將丁某賣出指令敲成“買入”,從而導致丁某保證金不足,小王向營業(yè)部經理匯報后,給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金3000元。A.15000點 B.15124點 C.15224點 D.15324點美元較歐元貶值,此時最佳策略為__。A.投機者承擔了價格風險B.投機的目的是獲取較大的利潤 C.投機者主要獲取價差收益D.投機交易主要在期貨與現貨兩個市場進行操作期貨交易所任免中層管理人員,應當在決定之日起()日內向中國證監(jiān)會報告。每題的備選項中,只有一個最符合題意)客戶交易保證金不足,期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金,客戶要求保留持倉并經書面協(xié)商一致的,穿倉造成的損失,期貨公司()。A.代理客戶從事期貨交易 B.收取客戶手續(xù)費C.為客戶提供期貨市場行情信息D.利用結算業(yè)務關系及由此獲得的結算信息損害非結算會員及其客戶的合法權益2暫停期貨從業(yè)人員從業(yè)資格6個月至12個月的情形包括()。A.期貨公司應當加入期貨業(yè)協(xié)會 B.期貨公司應當加入工商企業(yè)聯合會C.中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司進行監(jiān)督管理 D.中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司進行自律性管理2變更或者終止結算協(xié)議的,應當在簽訂、變更或者終止結算協(xié)議之日起3個工作日內向()報告。A.編造并傳播有關期貨交易的虛假信息 B.欺詐客戶 C.內幕交易D.操縱期貨交易價格2下列選項中,關于股票期貨的說法,正確的有__。A.執(zhí)行價格 B.權利金 C.到期時間 D.期權的價格1期貨公司董事會擬免除首席風險官職務的,應當提前通知本人,并按規(guī)定將()書面報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構。A.申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準 B.具有從事金融期貨經紀業(yè)務的詳細計劃 C.控股股東凈資產不低于人民幣5000萬元D.符合中國證監(jiān)會期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定1期貨公司有()行為的,責令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處10萬元以上30萬元以 下的罰款;情節(jié)嚴重的,責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經紀業(yè)務許可證。A.掌握限制損失和滾動利潤 B.金字塔式買入賣出 C.靈活運用止損指令 D.制訂交易的計劃1下列關于期權合約最后交易日的說法,正確的是__。A.期貨公司利用內幕消息進行期貨交易,情節(jié)嚴重的B.期貨公司從業(yè)人員銷毀以往期貨交易記錄,誘騙投資者買賣期貨合約,情節(jié)特別惡劣的 C.利用期貨市場信息優(yōu)勢聯合他人操縱期貨交易價格,情節(jié)嚴重的D.期貨公司工作人員利用工作上的便利,非法收受他人財物,為他人謀取利益,數額巨大的1證券公司申請中間介紹業(yè)務資格,應建立健全與介紹業(yè)務相關的()等制度。A.情節(jié)嚴重 B.情節(jié)較輕 C.造成嚴重后果 D.未造成嚴重后果1期貨交易所不得從事()。甲、乙、丙、丁四人中,屬于該期貨公司高級管理人員的有()。根據規(guī)定,期貨公司繳納的后續(xù)資金來源有()。A.出具虛假倉單B.違反期貨交易規(guī)則,限制交割商品的入庫、出庫 C.泄露與期貨交易有關的商業(yè)秘密 D.違反國家有關規(guī)定參與期貨交易期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員,在涉及證券的發(fā)行,證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前,進行下列()行為,情節(jié)嚴重的,處5年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金;情節(jié)特別嚴重的,處5年以上10年以下有期徒刑,并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。A.責令改正 B.監(jiān)管談話 C.紀律懲戒 D.出具警示函期貨交易所總經理的職權有()。A.履行職責應當保持充分的獨立性B.對于侵害客戶和期貨公司合法權益的指令或者授意應當予以拒絕 C.應當向期貨投資者保障基金管理機構報告期貨公司客戶信息 D.履行職責應當主動回避與本人有利害沖突的事項孫某為某期貨公司期貨從業(yè)人員,一日,孫某母親病重,急需錢用,但是孫某手頭拮據,無力支付手術費用,無奈之下,孫某將其代理的客戶的保證金代繳手術費。A.期貨公司不得混碼交易B.期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的,由客戶承擔交易后果 C.期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時,應當按照規(guī)定及時向期貨交易所申請注銷客戶的交易編碼D.期貨公司應按照規(guī)定為客戶申請交易編碼期貨交易所認為必要的,可以分別或同時采取要求__等措施,以警示和化解風險。根據以上情況,回答下列問題: 如果期貨公司在經營過程中,由于業(yè)務發(fā)展需要,要招聘一個副總經理,下列幾位人員前來應聘,其中可能被招聘的是()。每題的備選項中,有多個符合題意)孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經理分別達5年、4年之久,張某已經獲得了期貨從業(yè)人員資格。A.3月份銅期貨合約的價格保持不變,5月份銅合約的價格下跌了50元/噸 B.3月份銅期貨合約的價格下跌了70元/噸,5月份銅合約的價格保持不變C.3月份銅期貨合約的價格下跌了250元/噸,5月份銅合約的價格下跌了170元/噸 D.3月份銅期貨合約的價格下跌了170元/噸,5月份銅合約的價格下跌了250元/噸2《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(試行)》自()起施行。A.14800點 B.14900點 C.15000點 D.15250點 21月1日,上海期貨交易所3月份銅合約的價格是63200元/噸,5月份銅合約的價格是63000元/噸。當處于虧損狀態(tài)時,一旦保證金余額低于維持保證金的數額,則客戶必須追加保證金,否則就會被強制平倉D.客戶平倉之后的總盈虧是其保證金賬戶最初數額與最終數額之差2執(zhí)行價格為14900點的恒指看跌期權。A.期貨的結算實行每日盯市制度,即客戶開倉后,當天的盈虧是將交易所結算價與客戶開倉價比較的結果,在此之后,平倉之前,客戶每天的單日盈虧是交易所前一交易日結算價與當天結算價比較的結果B.客戶平倉后,其總盈虧可以由其開倉價與其平倉價的比較得出,也可由所有的單日盈虧 累加得出C.期貨的結算實行每日結算制度,客戶在持倉階段每天的單日盈虧都將直接在其保證金賬戶上劃撥。A.會員均具有與期貨交易所進行結算的資格 B.會員由期貨公司會員組成 C.期貨交易所對會員結算 D.會員對其受托的客戶結算2在我國,會員制期貨交易所的注冊資本出資人是()。A.合規(guī)執(zhí)業(yè) B.專業(yè)勝任 C.競爭準則 D.不正當競爭1統(tǒng)一、嚴格的監(jiān)管。A.5 B.10 C.20 D.301林某是甲期貨公司的期貨從業(yè)人員,在從業(yè)過程中,林某為了獲得更多客戶,在為客戶提供服務過程中,多次向客戶謊稱其競爭對手——乙期貨公司信譽低下,經常欺騙客戶等,致使乙期貨公司業(yè)務大幅度下滑。A.處5年以下有期徒刑或者拘役B.處3年以下有期徒刑或者拘役,并處3萬元以上30萬元以下罰金 C.處3年以上10年以下有期徒刑,并處5萬元以上50萬元以下罰金 D.處5年以下有期徒刑或者拘役,并處2萬元以上29萬元以下罰金1客戶交易保證金不足,期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金,客戶要求保留持倉并經書面協(xié)商一致的,穿倉造成的損失,期貨公司()。A.期貨交易各方 B.中國期貨業(yè)協(xié)會 C.中國證監(jiān)會D.所在期貨經營
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