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正文內(nèi)容

私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)全文(參考版)

2024-10-25 05:09本頁面
  

【正文】 投資者要簽署一份投資書聲明,購買目的是投資而不是為了再次出售。第五篇:私募基金管理人登記備案詳解私募基金管理人登記備案流程詳解從事工商服務(wù)行業(yè)有幾個年頭,起初一直和工商局、稅務(wù)局、銀行打交道。五、已登記的私募基金管理人若申請變更控股股東、變更實(shí)際控制人、變更法定代表人執(zhí)行事務(wù)合伙人等重大事項(xiàng)或中國基金業(yè)協(xié)會審慎認(rèn)定的其他重大事項(xiàng),需向中國基金業(yè)協(xié)會提交《私募基金管理人重大事項(xiàng)變更專項(xiàng)法律意見書》,對私募基金管理人重大事項(xiàng)變更的相關(guān)事項(xiàng)逐項(xiàng)明確發(fā)表結(jié)論性意見。(十三)申請機(jī)構(gòu)向中國基金業(yè)協(xié)會提交的登記申請材料是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。是否在“信用中國”網(wǎng)站上存在不良信用記錄等。是否被列入失信被執(zhí)行人名單。申請機(jī)構(gòu)及其高管人員是否受到行業(yè)協(xié)會的紀(jì)律處分。高管人員包括法定代表人執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表、總經(jīng)理、副總經(jīng)理(如有)和合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人等。(九)申請機(jī)構(gòu)是否與其他機(jī)構(gòu)簽署基金外包服務(wù)協(xié)議,并說明其外包服務(wù)協(xié)議情況,是否存在潛在風(fēng)險(xiǎn)。(八)申請機(jī)構(gòu)是否已制定風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度。若有,請說明情況及其子公司、關(guān)聯(lián)方是否已登記為私募基金管理人。若有,請說明實(shí)際控制人的身份或工商注冊信息,以及實(shí)際控制人與申請機(jī)構(gòu)的控制關(guān)系,并說明實(shí)際控制人能夠?qū)C(jī)構(gòu)起到的實(shí)際支配作用。申請機(jī)構(gòu)是否有直接或間接控股或參股的境外股東,若有,請說明穿透后其境外股東是否符合現(xiàn)行法律法規(guī)的要求和中國基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定。申請機(jī)構(gòu)的工商經(jīng)營范圍或?qū)嶋H經(jīng)營業(yè)務(wù)中,是否兼營可能與私募投資基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)、是否兼營與“投資管理”的買方業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)、是否兼營其他非金融業(yè)務(wù)。以及私募基金管理人名稱中是否含有“私募”相關(guān)字樣。(二)申請機(jī)構(gòu)的工商登記文件所記載的經(jīng)營范圍是否符合國家相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。若引用或使用其他中介機(jī)構(gòu)結(jié)論性意見的應(yīng)當(dāng)獨(dú)立對其真實(shí)性進(jìn)行核查。四、經(jīng)辦執(zhí)業(yè)律師及律師事務(wù)所應(yīng)在充分盡職調(diào)查的基礎(chǔ)上,就下述內(nèi)容逐項(xiàng)發(fā)表法律意見,并就對私募基金管理人登記申請是否符合中國基金業(yè)協(xié)會的相關(guān)要求發(fā)表整體結(jié)論性意見。三、《法律意見書》的結(jié)論應(yīng)當(dāng)明晰,不得使用“基本符合條件”等含糊措辭?!斗梢庖姇穲?bào)送后,私募基金管理人不得修改其提交的私募登記申請材料。二、《法律意見書》應(yīng)當(dāng)由兩名執(zhí)業(yè)律師簽名,加蓋律師事務(wù)所印章,并簽署日期。中國基金業(yè)協(xié)會將在私募基金管理人登記公示信息中列明出具《法律意見書》的經(jīng)辦執(zhí)業(yè)律師信息及律師事務(wù)所名稱。特此公告。中國基金業(yè)協(xié)會將持續(xù)在私募基金管理人公示平臺()對外公示該機(jī)構(gòu)相關(guān)高管人員的基金從業(yè)資格相關(guān)情況。已登記的私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照上述規(guī)定,自查相關(guān)高管人員取得基金從業(yè)資格情況,并于2016年12月31日前通過私募基金登記備案系統(tǒng)提交高管人員資格重大事項(xiàng)變更申請,以完成整改。擬通過上述第(二)、(三)情形的認(rèn)定方式取得基金從業(yè)資格的私募基金管理人的高管人員,還應(yīng)通過基金從業(yè)資格考試科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》考試,方可認(rèn)定取得基金從業(yè)資格。(三)已通過證券從業(yè)資格考試、期貨從業(yè)資格考試、銀行從業(yè)資格考試并符合相關(guān)資格認(rèn)定條件;或者通過注冊會計(jì)師資格考試、法律職業(yè)資格考試、資產(chǎn)評估師職業(yè)資格考試等金融相關(guān)資格考試并符合相關(guān)資格認(rèn)定條件。(二)最近三年從事投資管理相關(guān)業(yè)務(wù)并符合相關(guān)資格認(rèn)定條件?;饛臉I(yè)資格考試的考試科目含科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》及科目二《證券投資基金基礎(chǔ)知識》。各類私募基金管理人的合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人不得從事投資業(yè)務(wù)。四、關(guān)于私募基金管理人高管人員基金從業(yè)資格相關(guān)要求從事私募證券投資基金業(yè)務(wù)的各類私募基金管理人,其高管人員(包括法定代表人執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人等)均應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。(四)已登記的私募基金管理人申請變更控股股東、變更實(shí)際控制人、變更法定代表人執(zhí)行事務(wù)合伙人等重大事項(xiàng)或中國基金業(yè)協(xié)會審慎認(rèn)定的其他重大事項(xiàng)的,應(yīng)提交《私募基金管理人重大事項(xiàng)變更專項(xiàng)法律意見書》。(二)已登記且尚未備案私募基金產(chǎn)品的私募基金管理人,應(yīng)當(dāng)在首次申請備案私募基金產(chǎn)品之前按照上述要求補(bǔ)提《私募基金管理人登記法律意見書》。私募基金管理人登記法律意見書具體適用情形如下:(一)自本公告發(fā)布之日起,新申請私募基金管理人登記機(jī)構(gòu),需通過私募基金登記備案系統(tǒng)提交《私募基金管理人登記法律意見書》作為必備申請材料。三、關(guān)于提交法律意見書的相關(guān)要求自本公告發(fā)布之日起,新申請私募基金管理人登記、已登記的私募基金管理人發(fā)生部分重大事項(xiàng)變更,需通過私募基金登記備案系統(tǒng)提交中國律師事務(wù)所出具的法律意見書。一旦私募基金管理人作為異常機(jī)構(gòu)公示,即使整改完畢,至少6個月后才能恢復(fù)正常機(jī)構(gòu)公示狀態(tài)。自本公告發(fā)布之日起,已登記的私募基金管理人未按要求提交經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告的,在私募基金管理人完成相應(yīng)整改要求之前,中國基金業(yè)協(xié)會將暫停受理該機(jī)構(gòu)的私募基金產(chǎn)品備案申請。新申請私募基金管理人登記的機(jī)構(gòu)被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法企業(yè)公示名單的,中國基金業(yè)協(xié)會將不予登記。同時,中國基金業(yè)協(xié)會將其列入異常機(jī)構(gòu)名單,并通過私募基金管理人公示平臺()對外公示。一旦私募基金管理人作為異常機(jī)構(gòu)公示,即使整改完畢,至少6個月后才能恢復(fù)正常機(jī)構(gòu)公示狀態(tài)。自本公告發(fā)布之日起,按照《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》和中國基金業(yè)協(xié)會的相關(guān)規(guī)定,已登記的私募基金管理人未按時履行季度、和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)的,在私募基金管理人完成相應(yīng)整改要求之前,中國基金業(yè)協(xié)會將暫停受理該機(jī)構(gòu)的私募基金產(chǎn)品備案申請。對符合要求的申請機(jī)構(gòu),中國基金業(yè)協(xié)會將以在官方網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式,為該申請機(jī)構(gòu)再次辦結(jié)登記手續(xù)。自本公告發(fā)布之日起,已登記不滿12個月且尚未備案首只私募基金產(chǎn)品的私募基金管理人,在2016年8月1日前仍未備案私募基金產(chǎn)品的,中國基金業(yè)協(xié)會將注銷該私募基金管理人登記。二、關(guān)于加強(qiáng)信息報(bào)送的相關(guān)要求(一)私募基金管理人應(yīng)當(dāng)依法及時備案私募基金為實(shí)現(xiàn)對私募基金管理人的有效監(jiān)管,督促已登記的私募基金管理人依法展業(yè),及時備案私募基金產(chǎn)品,中國基金業(yè)協(xié)會對私募基金管理人依法及時備案私募基金提出以下要求:自本公告發(fā)布之日起,新登記的私募基金管理人在辦結(jié)登記手續(xù)之日起6個月內(nèi)仍未備案首只私募基金產(chǎn)品的,中國基金業(yè)協(xié)會將注銷該私募基金管理人登記。私募基金管理人登記備案最新情況,以中國基金業(yè)協(xié)會網(wǎng)站“私募基金管理人公示平臺()”和“私募匯”手機(jī)APP客戶端公示的私募基金管理人登記的實(shí)時基本情況為準(zhǔn)。中國基金業(yè)協(xié)會此前發(fā)放的紙質(zhì)私募基金管理人登記證書、私募基金管理人登記電子證明不再作為辦理相關(guān)業(yè)務(wù)的證明文件。私募基金管理人數(shù)量眾多、魚龍混雜、良莠不齊,一些機(jī)構(gòu)濫用登記備案信息非法自我增信,一些機(jī)構(gòu)合規(guī)運(yùn)作和信息報(bào)告意識淡薄,一些機(jī)構(gòu)甚至從事公開募集、內(nèi)幕交易、以私募基金為名的非法集資等違法違規(guī)活動。兩年來,私募基金登記備案制度得到行業(yè)和社會的廣泛認(rèn)同,私募基金行業(yè)發(fā)展迅速,初步形成了以信息披露為核心,誠實(shí)信用為基礎(chǔ)的自律監(jiān)管體制。第七章 附則第三十二條 本辦法自2014年2月7日起施行,由基金業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)解釋。情節(jié)嚴(yán)重的,移交中國證監(jiān)會處理:(一)違反《證券投資基金法》及本辦法規(guī)定;(二)在私募基金管理人登記、基金備案及其他信息報(bào)送中提供虛假材料和信息,或者隱瞞重要事實(shí);(三)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會及基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他情形。第二十九條 基金業(yè)協(xié)會可以根據(jù)當(dāng)事人平等、自愿的原則對私募基金業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解,維護(hù)投資者合法權(quán)益。第二十七條 基金業(yè)協(xié)會建立私募基金管理人及其從業(yè)人員誠信檔案,跟蹤記錄其誠信信息。第二十六條 基金業(yè)協(xié)會可以對私募基金管理人及其從業(yè)人員實(shí)施非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查,要求私募基金管理人及其從業(yè)人員提供有關(guān)的資料和信息。第二十四條 基金業(yè)協(xié)會每季度對私募基金管理人、從業(yè)人員及私募基金情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析,向中國證監(jiān)會報(bào)告。第二十二條 私募基金管理人發(fā)生以下重大事項(xiàng)的,應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報(bào)告:(一)私募基金管理人的名稱、高級管理人員發(fā)生變更;(二)私募基金管理人的控股股東、實(shí)際控制人或者執(zhí)行事務(wù)合伙人發(fā)生變更;(三)私募基金管理人分立或者合并;(四)私募基金管理人或高級管理人員存在重大違法違規(guī)行為;(五)依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn);(六)可能損害投資者利益的其他重大事項(xiàng)。私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每四月底之前,通過私募基金登記備案系統(tǒng)填報(bào)經(jīng)會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告。第二十條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個工作日內(nèi),更新所管理的私募股權(quán)投資基金等非證券類私募基金的相關(guān)信息,包括認(rèn)繳規(guī)模、實(shí)繳規(guī)模、投資者數(shù)量、主要投資方向等。第十八條 私募基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)定期參加基金業(yè)協(xié)會或其認(rèn)可機(jī)構(gòu)組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)。第十七條 私募基金管理人的高級管理人員應(yīng)當(dāng)誠實(shí)守信,最近三年沒有重大失信記錄,未被中國證監(jiān)會采取市場禁入措施。第十六條 從事私募基金業(yè)務(wù)的專業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備私募基金從業(yè)資格。第十四條 經(jīng)備案的私募基金可以申請開立證券相關(guān)賬戶。第十三
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