上市公司日常信息披露工作備忘錄第十三號(hào)上市公司股東減持股份預(yù)披露事項(xiàng)(征求意見稿)(參考版)
2024-10-13 15:04本頁(yè)面
【正文】 （三）相關(guān)股東因購(gòu)回交易使其持股比例超過30%的，應(yīng)當(dāng)按照《上市公司收購(gòu)管理辦法》履行要約收購(gòu)義務(wù)或向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)豁免，屬于免于提出豁免申請(qǐng)情形的除外。（二）定期報(bào)告披露上 市公司應(yīng)當(dāng)在報(bào)告和半報(bào)告全文的“股份變動(dòng)和股東情況”部分及“董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和員工情況”部分，區(qū)分不同股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理 人員披露以下事項(xiàng)：相關(guān)股東名稱或董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員姓名，報(bào)告期內(nèi)初始交易涉及的股份數(shù)量及比例，報(bào)告期內(nèi)購(gòu)回交易涉及的股份數(shù)量及比例，截止報(bào) 告期末持股數(shù)量及比例等。股份變動(dòng)達(dá)到規(guī)定比例的，應(yīng)當(dāng)在標(biāo)的證券完成交收后，按照《上市公司收購(gòu)管理辦法》有關(guān)權(quán)益變動(dòng)信息披露的要求及其他相關(guān)信息披露規(guī)則的規(guī)定及時(shí)履行公告及報(bào)告義務(wù)。在一家上市公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過該公司已發(fā)行股份5%的股東及其一致行動(dòng)人、上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員參與本所約定購(gòu)回式證券交易的，應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)信息披露規(guī)則，不得存在短線交易，并應(yīng)當(dāng)遵守股份買賣“窗口期”以及股份轉(zhuǎn)讓比例限制的規(guī)定。一、約定購(gòu)回式證券交易性質(zhì)約定購(gòu)回式證券交易是投資者以融資為目的的交易行為，屬于通過證券交易所的證券交易。第十一條 本備忘錄自發(fā)布之日起施行。上市公司披露臨時(shí)公告或報(bào)告書涉及前10名股東及前10名無限售流通股股東情況的，參與融資融券及轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的相關(guān)股東持股數(shù)量應(yīng)當(dāng)按照前款第（二）項(xiàng)、第（三）項(xiàng)、第（四）項(xiàng)的規(guī)定進(jìn)行合并計(jì)算。第八條 在一家上市公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過該公司已發(fā)行股份30%的股東及其一致行動(dòng)人、上市公司控股股東、實(shí)際控制人，未直接或間接增加或減少擁有權(quán)益的股份數(shù)量，僅參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)出借和收回證券的，原則上不受股票買賣“窗口期”的限制。第七條 持有上市公司股份5%以上的股東未直接或間接增加或減少擁有權(quán)益的股份數(shù)量，僅參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)在六個(gè)月內(nèi)出借和收回證券的，原則上不適用短線交易有關(guān)規(guī)定。第六條 投資者、證券公司參與融資融券、轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，按照本備忘錄第三條的規(guī)定合并計(jì)算的持股比例超過30%的，應(yīng)當(dāng)按照《上市公司收購(gòu)管理辦法》履行要約收購(gòu)義務(wù)或向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)豁免，屬于免于提出豁免申請(qǐng)情形的除外。上市公司應(yīng)當(dāng)配合投資者、證券公司履行前款規(guī)定的信息披露義務(wù)。第四條 投資者、證券公司參與融資融券、轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的，參照適用上市公司有關(guān)權(quán)益變動(dòng)和信息披露的規(guī)則。第三條 投資者、證券公司、中國(guó)證券金融股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“中證金公司”）參與融資融券、轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的，其通過多個(gè)證券賬戶持有同一家上市公司的股份及其他證券數(shù)量，應(yīng)當(dāng)按照以下原則進(jìn)行合并計(jì)算：（一）投資者通過其普通證券賬戶、客戶信用證券賬戶持有同一家上市公司的證券數(shù)量應(yīng)當(dāng)合并計(jì)算；（二）證券公司通過其自營(yíng)證券賬戶、融券專用證券賬戶和轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶持有同一家上市公司的證券數(shù)量應(yīng)當(dāng)合并計(jì)算，證券公司通過客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶持有的股票不計(jì)入其自有證券；（三）中證金公司通過其自有證券賬戶、轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶持有同一家上市公司的證券數(shù)量應(yīng)當(dāng)合并計(jì)算，中證金公司通過轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶持有的股票不計(jì)入其自有證券。第四篇：上市公司日常信息披露工作備忘錄 第十一號(hào)上市公司日常信息披露工作備忘錄 第十一號(hào) 融資融券、轉(zhuǎn)融通相關(guān)信息披露規(guī)范要求第一條 為規(guī)范融資融券、轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)相關(guān)主體的信息披露行為，根據(jù)《證券法》、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《融資融券辦法》”）、《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《轉(zhuǎn)融通辦法》”）、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《中國(guó)證券金融股份有限公司轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》（以下簡(jiǎn)稱“《轉(zhuǎn)融通規(guī)則》”）、《上海證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則》、《上海證券交易所轉(zhuǎn)融通證券出借交易實(shí)施辦法（試行）》等相關(guān)法律法規(guī)及業(yè)務(wù)規(guī)則，制定本備忘錄。第十三條 上市公司及其控股股東、實(shí)際控制人、持股5%以上股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等相關(guān)責(zé)任主體、保薦機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未按承諾履行，或存在其他違反本備忘錄情形的，本所將根據(jù)本所《股票上市規(guī)則》、《紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實(shí)施辦法》等對(duì)其實(shí)施相應(yīng)的紀(jì)律處分或監(jiān)管措施。第十一條 上市公司及相關(guān)主體在公開募集及上市文件中作出本備忘錄規(guī)定的承諾事項(xiàng)、穩(wěn)定股價(jià)預(yù)案及相關(guān)約束措施等的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)準(zhǔn)則要求，在上市公司報(bào)告、半報(bào)告、季度報(bào)告“重要事項(xiàng)”部分說明持續(xù)到報(bào)告期的承諾事項(xiàng)及其他重要事項(xiàng)在報(bào)告期內(nèi)的履行和進(jìn)展情況。第十條 持股5%以上股東未按照在公開募集及上市文件中披露的相關(guān)承諾減持或未履行本備忘錄第九條規(guī)定的披露義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在事實(shí)發(fā)生后兩個(gè)交易日內(nèi)，通知上市公司并公告未履行承諾或未履行披露義務(wù)的原因。上述股東擬進(jìn)行減持的，應(yīng)當(dāng)在減持前三個(gè)交易日通知上市公司并披露公告，公告應(yīng)當(dāng)至少包括以下內(nèi)容：（一）本次減持是否符合已披露的持股意向、減持意向、減持條件以及減持承諾的說明；（二）本次擬減持的數(shù)量、減持期間、減持方式、減持價(jià)格等具體減持安排；（三）擬減持的原因；（四）本所要求的其他事項(xiàng)。第八條 上市公司及其控股股東、董事及高級(jí)管理人員等責(zé)任主體根據(jù)《意見》等有關(guān)規(guī)
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