【正文】 。第七章附則第二十八條【證券經(jīng)營機構(gòu)開展眾籌業(yè)務(wù)】證券經(jīng)營機構(gòu)開展私募股權(quán)眾籌融資業(yè)務(wù)的，應(yīng)當在業(yè)務(wù)開展后5個工作日內(nèi)向證券業(yè)協(xié)會報備。第二十七條【自律管理措施與紀律處分】股權(quán)眾籌平臺及其從業(yè)人員違反本辦法和相關(guān)自律規(guī)則的，證券業(yè)協(xié)會視情節(jié)輕重對其采取談話提醒、警示、責令所在機構(gòu)給予處理、責令整改等自律管理措施，以及行業(yè)內(nèi)通報批評、公開譴責、暫停執(zhí)業(yè)、取消會員資格等紀律處分，同時將采取自律管理措施或紀律處分的相關(guān)信息抄報中國證監(jiān)會。備案管理信息系統(tǒng)應(yīng)當加入中國證監(jiān)會中央監(jiān)管信息平臺，股權(quán)眾籌相關(guān)數(shù)據(jù)與中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、證券業(yè)協(xié)會共享。（八）證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他情形。第二十三條【年報備查】股權(quán)眾籌平臺應(yīng)當于每年4月30日之前完成上一的報告及年報鑒證報告，原件留檔備查。第二十一條【備案注銷】經(jīng)備案后的股權(quán)眾籌平臺依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)的，證券業(yè)協(xié)會注銷股權(quán)眾籌平臺備案。申請備案期間，備案事項發(fā)生重大變化的，股權(quán)眾籌平臺應(yīng)當及時告知證券業(yè)協(xié)會并申請變更備案內(nèi)容。第十九條【備案受理】股權(quán)眾籌平臺提供的備案申請材料完備的，證券業(yè)協(xié)會收齊材料后受理。第十七條【相關(guān)文件要求】股權(quán)眾籌平臺應(yīng)當保證申請備案所提供文件和信息的真實性、準確性和完整性。第十五條【投資者職責】投資者應(yīng)當履行下列職責：（一）向股權(quán)眾籌平臺提供真實、準確和完整的身份信息、財產(chǎn)、收入證明等信息；（二）保證投資資金來源合法；（三）主動了解眾籌項目投資風(fēng)險，并確認其具有相應(yīng)的風(fēng)險認知和承受能力；（四）自行承擔可能產(chǎn)生的投資損失；（五）證券業(yè)協(xié)會規(guī)定和融資協(xié)議約定的其他職責。上述個人除能提供相關(guān)財產(chǎn)、收入證明外，還應(yīng)當能辨識、判斷和承擔相應(yīng)投資風(fēng)險；本項所稱金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計劃、銀行理財產(chǎn)品、信托計劃、保險產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。第十三條【禁止行為】融資者不得有下列行為：（一）欺詐發(fā)行；（二）向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益；（三）同一時間通過兩個或兩個以上的股權(quán)眾籌平臺就同一融資項目進行融資，在股權(quán)眾籌平臺以外的公開場所發(fā)布融資信息；（四）法律法規(guī)和證券業(yè)協(xié)會規(guī)定禁止的其他行為。融資完成后，融資者或融資者發(fā)起設(shè)立的融資企業(yè)的股東人數(shù)累計不得超過200人。第十一條【融資者范圍及職責】融資者應(yīng)當為中小微企業(yè)或其發(fā)起人，并履行下列職責：（一）向股權(quán)眾籌平臺提供真實、準確和完整的用戶信息；（二）保證融資項目真實、合法；（三）發(fā)布真實、準確的融資信息；（四）按約定向投資者如實報告影響或可能影響投資者權(quán)益的重大信息；（五）證券業(yè)協(xié)會規(guī)定和融資協(xié)議約定的其他職責。第九條【禁止行為】股權(quán)眾籌平臺不得有下列行為：（一）通過本機構(gòu)互聯(lián)網(wǎng)平臺為自身或關(guān)聯(lián)方融資；（二）對眾籌項目提供對外擔?；蜻M行股權(quán)代持；（三）提供股權(quán)或其他形式的有價證券的轉(zhuǎn)讓服務(wù)；（四）利用平臺自身優(yōu)勢獲取投資機會或誤導(dǎo)投資者；（五）向非實名注冊用戶宣傳或推介融資項目；（六）從事證券承銷、投資顧問、資產(chǎn)管理等證券經(jīng)營機構(gòu)業(yè)務(wù)，具有相關(guān)業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營機構(gòu)除外；（七）兼營個體網(wǎng)絡(luò)借貸（即P2P網(wǎng)絡(luò)借貸）或網(wǎng)絡(luò)小額貸款業(yè)務(wù)；（八）采用惡意詆毀、貶損同行等不正當競爭手段；（九）法律法規(guī)和證券業(yè)協(xié)會規(guī)定禁止的其他行為。第七條【平臺準入】股權(quán)眾籌平臺應(yīng)當具備下列條件：（一）在中華人民共和國境內(nèi)依法設(shè)立的公司或合伙企業(yè)；（二）凈資產(chǎn)不低于500萬元人民幣；（三）有與開展私募股權(quán)眾籌融資相適應(yīng)的專業(yè)人員，具有3年以上金融或者信息技術(shù)行業(yè)從業(yè)經(jīng)歷的高級管理人員不少于2人；（四）有合法的互聯(lián)網(wǎng)平臺及其他技術(shù)設(shè)施；（五）有完善的業(yè)務(wù)管理制度；（六）證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他條件。第六條【備案登記】股權(quán)眾籌平臺應(yīng)當在證券業(yè)協(xié)會備案登記，并申請成為證券業(yè)協(xié)會會員。證券業(yè)協(xié)會委托中證資本市場監(jiān)測中心有限責任公司（以下簡稱市場監(jiān)測中心）對股權(quán)眾籌融資業(yè)務(wù)備案和后續(xù)監(jiān)測進行日常管理。第三條【基本原則】私募股權(quán)眾籌融資應(yīng)當遵循誠實、守信、自愿、公平的原則，保護投資者合法權(quán)益，尊重融資者知識產(chǎn)權(quán)，不得損害國家利益和社會公共利益。私募股權(quán)眾籌融資管理辦法（試行）（征求意見稿）第一章總則第一條【宗旨】為規(guī)范私募股權(quán)眾籌融資業(yè)務(wù)，保護投資者合法權(quán)益，促進私募股權(quán)眾籌行業(yè)健康發(fā)展，防范金融風(fēng)險，根據(jù)《證券法》、《公司法》、《關(guān)于進一步促進資本市場健康發(fā)展的若干意見》（國發(fā)[2014]17號）等法律法規(guī)和部門規(guī)章，制定本辦法?！豆芾磙k法》明確規(guī)定股權(quán)眾籌應(yīng)當采取非公開發(fā)行方式，并通過一系列自律管理要求以滿足《證券法》第10條對非公開發(fā)行的相關(guān)規(guī)定：一是投資者必須為特定對象，即經(jīng)股權(quán)眾籌平臺核實的符合《管理辦法》中規(guī)定條件的實名注冊用戶；二是投資者累計不得超過200人；三是股權(quán)眾籌平臺只能向?qū)嵜杂脩敉扑]項目信息，股權(quán)眾籌平臺和融資者均不得進行公開宣傳、推介或勸誘。該征求意見稿就股權(quán)眾籌監(jiān)管的一系列問題進行了初步的界定，包括股權(quán)眾籌非公開發(fā)行的性質(zhì)、股權(quán)眾籌平臺的定位、投資者的界定和保護、融資者的義務(wù)等?！霸诨ヂ?lián)網(wǎng)中，人人創(chuàng)