7增強國際金融監(jiān)管法律體制構(gòu)建(參考版)
2024-09-26 16:50本頁面
【正文】 第14頁 共14頁。建立完善、公正的監(jiān)督制裁機制，可以實現(xiàn)國家利益與國際整體利益的雙贏?？梢赃x拔具備公正、中立、專業(yè)的人員組成專家小組，專門行使監(jiān)督職權(quán)，對合作各方是否違反合作規(guī)則進行裁判，并對違法者進行制裁。有效的制度必須配有監(jiān)督制裁機制，監(jiān)督制裁機制使成員國在制定本國金融政策和采取行動時，必須考慮合作組織制度的意義。 （三）建立監(jiān)督制裁機制 國際金融監(jiān)管合作過程之所以需要特定的監(jiān)督制裁機制，是因為在合作過程中各成員在謀求自身利益時，既有可能采取正當(dāng)手段，也有可能采取不正當(dāng)手段。在沒有權(quán)威的國際金融監(jiān)管協(xié)調(diào)機構(gòu)的條件下，要實現(xiàn)國際金融監(jiān)管合作，對于經(jīng)濟發(fā)展不平衡、國內(nèi)政策傾向各異的不同國家來說，是不現(xiàn)實的，在缺乏制度的實施者與維護者的情況下，合作將難以進行。金融業(yè)混業(yè)經(jīng)營與金融創(chuàng)新層出不窮的趨勢下，銀行業(yè)、證券業(yè)和保險業(yè)的業(yè)務(wù)范圍日益融合，內(nèi)生出跨市場跨行業(yè)的交叉性金融風(fēng)險，這種風(fēng)險具有系統(tǒng)性和復(fù)雜性等特征。國際金融監(jiān)管組織的成員應(yīng)該包括具有廣泛代表性的主權(quán)國家，改變現(xiàn)有國際金融組織受西方大國主導(dǎo)、代表性不強的性質(zhì)。此外，由于金融監(jiān)管權(quán)屬于主權(quán)國家的行政權(quán)力，而國際金融監(jiān)管組織的跨國監(jiān)管權(quán)來源于主權(quán)國家對金融監(jiān)管主權(quán)的部分讓渡，因此國際金融監(jiān)管組織應(yīng)該是政府間的國際組織，而不是非政府組織。國際金融監(jiān)管組織以維護全球金融穩(wěn)定為己任，那么它應(yīng)該是向國際社會所有國家開放的組織，而不是個別國家的俱樂部或區(qū)域性組織［10］。不論是改造還是重新建立，只不過是實現(xiàn)方式不同而已，都不會影響國際金融監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)管職能的發(fā)揮。在全球范圍內(nèi)加強國際合作，客觀上需要建立起相應(yīng)的多邊金融監(jiān)管機構(gòu)，執(zhí)行國際金融監(jiān)管的職能。有效的爭端解決機制是合作存在和繼續(xù)發(fā)展的必要保障。然而，國際關(guān)系是國家之間的沖突與合作關(guān)系，合作是以沖突存在為前提的。wto爭端解決機制即為一個很好的例證［9］，wto法為其他國際法規(guī)范樹立了可強制執(zhí)行的、非自愿遵守的“強勢”的國際法運作模式典范，這直接為提高國際法規(guī)范的強制力提供了有益的經(jīng)驗。當(dāng)今，和平解決爭端已經(jīng)成為處理國際關(guān)系的一項基本原則。（2）爭端解決機制。決策結(jié)果透明，對任何涉及成員國金融利益的金融監(jiān)管決策結(jié)果，均對全體成員國公開，以使每一個成員國有機會去認識和評判該決策結(jié)果的正當(dāng)性［8］。公開的決策機制包括國際金融監(jiān)管規(guī)則的制定應(yīng)該透明，即在立法、規(guī)則的制定方面要對全體成員國公開，以獲取廣泛的民主基礎(chǔ)。另外，程序正義可以提高國際金融監(jiān)管合作的意愿，并能增加糾紛解決過程的可預(yù)測性，因而既可以提高金融監(jiān)管合作的決策效率，又可以防止成員國的不滿，為國際金融監(jiān)管合作的決策有效實施提供了保證。 。危機應(yīng)急處理機制的一個基本問題是成本和代價的承擔(dān)，即如何在所涉國家之間分配和分擔(dān)金融機構(gòu)拯救或倒閉的成本和代價。金融全球化帶來了金融風(fēng)險的國際性傳播，一旦發(fā)生金融危機，說明金融體系受到嚴重破壞，如何盡快從危機困境中走出來，消除各種不穩(wěn)定因素、增強金融體系信心對恢復(fù)國際金融穩(wěn)定至關(guān)重要。以多邊法律規(guī)則形式表現(xiàn)的金融監(jiān)管國際標準具有法律約束力，成員國有法定義務(wù)按照國際標準進行監(jiān)管。金融全球化環(huán)境下，如果沒有國際社會共同一致的監(jiān)管規(guī)則和標準，必然會出現(xiàn)監(jiān)管套利，既可能造成逃避監(jiān)管引發(fā)金融危機的情況，也可能造成國際金融機構(gòu)之間的不公平競爭問題。因而在監(jiān)管合作中必須對此加以明確規(guī)定。在金融監(jiān)管合作的過程中，國家之間需要交換相應(yīng)的信息。 ，應(yīng)當(dāng)以防范和化解系統(tǒng)性金融風(fēng)險，維護全球金融體系穩(wěn)定為主要目標。實體規(guī)則是規(guī)定和確認參與金融監(jiān)管國際合作的
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