【正文】 華夏建龍 （ 2）掌握、運(yùn)用評(píng)審技巧 要掌握 提問的技巧 ； 要善于傾 聽 ； 要作好 記 錄； 要提高 現(xiàn)場觀察 的水平。 從收集信息到得出評(píng)審結(jié)論的過程 信息源 通過適當(dāng)抽樣收集和驗(yàn)證 對(duì)照評(píng)審準(zhǔn)則進(jìn)行評(píng)價(jià) 評(píng)審 評(píng)審結(jié)論 評(píng)審證據(jù) 評(píng)審發(fā)現(xiàn) 華夏建龍 評(píng)審方式主要有二種 ?按部門評(píng)審 ?按要素評(píng)審 華夏建龍 種類： 客觀證據(jù) 有關(guān)人員所 說的 自己職責(zé)范圍內(nèi)工作的話； 文件、報(bào)告和有關(guān) 記錄 中記載； 工作現(xiàn)場 看到 ； 評(píng)審時(shí)實(shí)際 檢測 到的數(shù)據(jù)。 身份： 獨(dú)立于受評(píng)審部門。陪同人員不能在評(píng)審時(shí)代表受評(píng)審方發(fā)言，陪同人員的話不能作為客觀證據(jù)。 華夏建龍 陪同人員的安排、職責(zé)、作用和身份 ： 安排： 評(píng)審活動(dòng)進(jìn)行時(shí)，接受評(píng)審部門應(yīng)指派一名陪同人員。 華夏建龍 首次會(huì)議 ① 介紹 與會(huì)者并簽到； ② 確認(rèn) 評(píng)審目的和準(zhǔn)則； ③ 與受評(píng)審部門 確認(rèn) 評(píng)審日程以及相關(guān)的其他安排； ④ 實(shí)施 評(píng)審所用的 方法和程序 ； ⑤ 確認(rèn) 評(píng)審組和受評(píng)審部門之間的 正式溝通渠道。 ?評(píng)審組 工作分配 華夏建龍 ④合格內(nèi)審員應(yīng)具備的基本能力 ?交流的 能力 ?合作的 能力 ?分析判斷 的能力 ?獨(dú)立工作 的能力 ?應(yīng)變的 能力 ?善于學(xué)習(xí) 的能力 華夏建龍 p167 ?準(zhǔn)備工作 文件 ① 編制 《 安全標(biāo)準(zhǔn)化內(nèi)部評(píng)審計(jì)劃 》 ② 編制 《 安全標(biāo)準(zhǔn)化內(nèi)部評(píng)審檢查表 》 ③ 首末次會(huì)議簽到表 華夏建龍 內(nèi)部評(píng)審檢查表 ?安全標(biāo)準(zhǔn)化內(nèi)部評(píng)審檢查表，作為評(píng)審的途徑，以確保覆蓋有應(yīng)該評(píng)審的范圍。 ?評(píng)審組 工作分配 華夏建龍 p164 ② 評(píng)審小組組長的任務(wù)和職責(zé)： ?代表評(píng)審小組與受評(píng)審方溝通 聯(lián)絡(luò) ； ?按內(nèi)部評(píng)審計(jì)劃組織評(píng)審； ?向評(píng)審小組成員 分配 評(píng)審任務(wù)； ?評(píng)審的 控制和協(xié)調(diào) ； ?組織 評(píng)審小組評(píng)價(jià)評(píng)審發(fā)現(xiàn)并準(zhǔn)備評(píng)審結(jié)論。 華夏建龍 評(píng)審形式 全面評(píng)審 部分評(píng)審 （ 抽查 ） 跟蹤評(píng)審 華夏建龍 評(píng)審過程 （ 1）啟動(dòng)評(píng)審 （ 2）準(zhǔn)備現(xiàn)場評(píng)審 （ 3）實(shí)施現(xiàn)場評(píng)審 （ 4）后續(xù)活動(dòng)的實(shí)施 （ 5）編制、批準(zhǔn)并發(fā)放評(píng)審報(bào)告 （ 6）完成評(píng)審 華夏建龍 p160 （ 1）啟動(dòng)評(píng)審 ?組建 評(píng)審組 ?內(nèi)審員：指有能力實(shí)施評(píng)審的人員 ?評(píng)審組：實(shí)施評(píng)審的一名或多名評(píng)審員 ?企業(yè)應(yīng)成立以主要負(fù)責(zé)人 （安全副總經(jīng)理） 牽頭的評(píng) 審工作 組 ，工作組可分為若干個(gè)評(píng)審小組 （ 每個(gè)評(píng)審小組 不 應(yīng) 少于 2人 ） ，內(nèi)部評(píng)審員應(yīng)由安全管理和其他專業(yè)技術(shù)人員擔(dān)任 ； ?評(píng)審成員應(yīng)具備達(dá)到評(píng)審目的所必需的知識(shí)和技能。 ?系統(tǒng)性： 按 計(jì)劃 、有 組織 地進(jìn)行。 ? 符合性 ? 有效性（完成策劃的活動(dòng)并達(dá)到所策劃結(jié)果的程度的度量） ? 適宜性（是否與內(nèi)外變化了的環(huán)境相適應(yīng)） ? 辨識(shí)安全標(biāo)準(zhǔn)化可能需改善的地方（自評(píng)） 華夏建龍 內(nèi)部評(píng)審的原則 ?客觀性： 評(píng)審結(jié)論的形成要以 客觀事實(shí)為基礎(chǔ)， 評(píng)審準(zhǔn)則 為依據(jù)。 華夏建龍 內(nèi)部評(píng)審的目的 客觀評(píng)估安全標(biāo)準(zhǔn)化體系執(zhí)行的情形： ?明文規(guī)定的管理體系是否符合安全標(biāo)準(zhǔn)化體系標(biāo)準(zhǔn)的要求文件評(píng)審。如： ?安全標(biāo)準(zhǔn)化體系標(biāo)準(zhǔn) ?安全標(biāo)準(zhǔn)化體系文件要求 ?適用的安全標(biāo)準(zhǔn)化體系法律、法規(guī)與其他要求 審核證據(jù) 與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能夠證實(shí)的記錄、事實(shí)陳述或其它信息。 華夏建龍 審核定義 為了獲得 審核證據(jù) ，并對(duì)其進(jìn)行客觀地 評(píng)價(jià) ，以確定滿足 審核準(zhǔn)則 的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的 過程 。 頻率 初期頻次加大； 重大變化或嚴(yán)重事故，及時(shí) 抽樣 數(shù)量與代表性： 隨機(jī)性、層次性、均衡性 結(jié)果 華夏建龍 1績效測量與評(píng)價(jià)（系統(tǒng)評(píng)價(jià)） 內(nèi)部評(píng)價(jià)重點(diǎn)關(guān)注： （ 1）安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的效力和效率； （ 2）存在的問題與缺陷； （ 3）資源使用的效力和效率； （ 4）實(shí)際安全生產(chǎn)績效與期望值的差距； （ 5）績效監(jiān)測系統(tǒng)的適宜性和監(jiān)測結(jié)果的準(zhǔn)確性； （ 6）糾正行動(dòng)的效力和效率； （ 7）企業(yè)與相關(guān)方的關(guān)系。 績效 測量 技術(shù) 華夏建龍 1績效測量與評(píng)價(jià)（系統(tǒng)評(píng)價(jià)） 處理、反饋和記錄存檔 內(nèi)部評(píng)價(jià)制度 明確 負(fù)責(zé) 部門 制定計(jì)劃； 確定范圍、方法、標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)價(jià)人員； 處理和反饋評(píng)價(jià)結(jié)果等。 華夏建龍 要素 14： 績效測量與評(píng)價(jià) 規(guī)范介紹 華夏建龍 1績效測量與評(píng)價(jià)（績效測量） 目的 了解方針和目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況 了解風(fēng)險(xiǎn)控制措施是否有效 了解是否已從系統(tǒng)失敗案例中吸取教訓(xùn) 確保用于評(píng)審和改進(jìn)系統(tǒng)狀況的信息足夠 目的： 觀察系統(tǒng)運(yùn)行結(jié)果與方針、目標(biāo)、計(jì)劃以及本規(guī)范的要求是否相符，以保持系統(tǒng)的符合性和有效性 類型： 內(nèi)部評(píng)價(jià)和外部評(píng)價(jià) 華夏建龍 1績效測量與評(píng)價(jià)（績效測量） 監(jiān)測內(nèi)容： ?目標(biāo)； ?各項(xiàng)檢查完成率； ?設(shè)備定期檢查維護(hù)完成率； ?個(gè)人防護(hù)用品的依從程度； ?職業(yè)危害監(jiān)測情況； ?事故 /事件調(diào)查完成率； ?糾正與預(yù)防行動(dòng)完成率及其效力； 華夏建龍 1績效測量與評(píng)價(jià)（績效測量） ?安全健康數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析情況； ?許可依從情況； ?任務(wù)分析及任務(wù)觀察執(zhí)行情況； ?安委會(huì)會(huì)議情況； ?變化管理情況； ?培訓(xùn)情況； ?法律法規(guī)依從程度； ?標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)持續(xù)改進(jìn)的情況； ?安全投入情況。 規(guī)律分析與個(gè)案回顧 對(duì)外： 按國務(wù)院 493號(hào)令要求 對(duì)內(nèi)： 按企業(yè)制度規(guī)定執(zhí)行 登記建檔與定期審查 華夏建龍 1事故 /事件報(bào)告、調(diào)查與分析 規(guī)律分析 事故發(fā)生時(shí)間規(guī)律分析； 傷亡人員年齡結(jié)構(gòu)分析； 傷亡人員工作年限分析； 原因分析； 傷害率分析； 事故費(fèi)用分析； 安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)缺陷分析。 適度保密 要求 ： 修訂后的應(yīng)急計(jì)劃及時(shí)下 發(fā)，并提供培訓(xùn)。 考慮外部可以支援的應(yīng)急能力 華夏建龍 1應(yīng)急管理 與改進(jìn) 應(yīng)急評(píng)審 應(yīng)急訓(xùn)練 要求： 針對(duì)應(yīng)急隊(duì)伍 /員工；按計(jì)劃進(jìn)行 方式： 桌面演習(xí)；功能演習(xí)；全面演習(xí)。 要求 華夏建龍 1應(yīng)急管理 應(yīng)急響應(yīng) 啟動(dòng)應(yīng)急計(jì)劃： 事故或緊急情況 實(shí)施應(yīng)急響應(yīng)： 事先規(guī)定響應(yīng)級(jí)別 應(yīng)急能力： 確保足夠，避免應(yīng)急響應(yīng)擴(kuò)大 應(yīng)急保障 健全應(yīng)急組織機(jī)構(gòu) ：規(guī)定職責(zé)及作用； 應(yīng)急隊(duì)伍： 消防；醫(yī)療救護(hù)；搜索與救援；安全保衛(wèi)；通訊；搶修； 應(yīng)急 裝備 ： 通信設(shè)備；急救用品；緊急備用電源、設(shè)備及物資；攝影設(shè)備；應(yīng)急人員的識(shí)別標(biāo)識(shí)；急救防護(hù)用品。 華夏建龍 1應(yīng)急管理 管理 應(yīng)急 專人 負(fù)責(zé) 定期評(píng)審 外部應(yīng)急部門的應(yīng)急能力； 可能造成緊急情況的 外部機(jī)構(gòu) 及其影響，如供應(yīng)商和承包商 對(duì)象： 企業(yè)應(yīng)急體系 目的： 確保所需的應(yīng)急能力 關(guān)注 計(jì)劃 應(yīng)急 針對(duì)認(rèn)定的緊急情況；明確職責(zé)和履職方法。 不符合情形： 責(zé)任制執(zhí)行情況未考核、頂板冒落征兆發(fā)現(xiàn)不及時(shí)、事故原因調(diào)查不清、對(duì)相關(guān)方的抱怨和投訴處理不當(dāng)或不及時(shí)等。 華夏建龍 1檢查 （ 巡回檢查） 內(nèi)容： 違章指揮或違章作業(yè) 安全著裝及防護(hù)用品使用 協(xié)同作業(yè)的統(tǒng)一指揮和信息聯(lián)絡(luò) 危險(xiǎn)作業(yè)的保護(hù)措施 現(xiàn)場危險(xiǎn)物品的存放和處置 人行、設(shè)備通道 作業(yè)場所的危險(xiǎn)因素 作業(yè)人員的操作程序 注意：時(shí)間、路線、盲區(qū)問題 華夏建龍 1檢查（例行檢查） 內(nèi)容： 責(zé)任制和規(guī)章制度落實(shí)情況 培訓(xùn)和持證情況 經(jīng)費(fèi)提取和使用情況 檢查和隱患整改情況 設(shè)備、設(shè)施檢測與維護(hù)保養(yǎng)情況 健康監(jiān)護(hù)、護(hù)品發(fā)放、職業(yè)危害監(jiān)控情況 應(yīng)急管理情況 注意：日程和周期的確定 華夏建龍 1檢查 （ 專業(yè)檢查） 注意：人員或外部專門機(jī)構(gòu)的選擇 提升運(yùn)輸系統(tǒng)： 能力、安全可靠性 排水系統(tǒng)： 水倉容積、設(shè)備能力、防水閘門 通風(fēng)系統(tǒng)： 能力、安全可靠性 供配電系統(tǒng)： 安全保護(hù)措施可靠有效 應(yīng)急系統(tǒng)： 裝備滿足要求；系統(tǒng)有效運(yùn)行 其他： 安標(biāo)產(chǎn)品 地下 邊坡；排土場；油庫；供電系統(tǒng)； 排水系統(tǒng)；運(yùn)輸系統(tǒng)；緊急通訊系統(tǒng)； 爆破器材存放點(diǎn)；其他重要設(shè)備和裝置 露天 尾礦庫 對(duì)象 華夏建龍 1檢查 （ 專業(yè)檢查） 防洪安全檢查 設(shè)計(jì)防洪標(biāo)準(zhǔn)；水位； 干灘長度、坡度和灘頂高程； 安全超高和最小干灘長度； 排洪構(gòu)筑物（變形、損毀、淤堵）； 排水系統(tǒng)能力。 華夏建龍 要素 10： 安全投入、安全科技與工傷保險(xiǎn) 規(guī)范介紹 華夏建龍 安全投入、安全科技與工傷保險(xiǎn) （安全投入） 制定安全經(jīng)費(fèi)提取和使用管理制度 制定安全技術(shù)措施計(jì)劃 確定年度安全投入 按計(jì)劃提取費(fèi)用 ?？钍褂糜涗? 高危行業(yè)企業(yè)安全生產(chǎn)費(fèi)用財(cái)務(wù)管理暫行辦法 企業(yè)主要負(fù)責(zé)人對(duì)因安全投入不足所導(dǎo)致的后果負(fù)責(zé) 法律法規(guī)要求 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果 事故應(yīng)對(duì)措施 合理化建議 安全技術(shù)改造 華夏建龍 安全投入、安全科技與工傷保險(xiǎn) （安全科技） 安全科技重點(diǎn)關(guān)注： 現(xiàn)代安全管理理論和方法的研究 安全新產(chǎn)品、新技術(shù)、新工藝、新材料的研究 重大危險(xiǎn)源監(jiān)控、預(yù)警與控制技術(shù)的研究 國外先進(jìn)安全科學(xué)技術(shù)引進(jìn)、消化和應(yīng)用 華夏建龍 安全投入、安全科技與工傷保險(xiǎn) （工傷保險(xiǎn)） 參加工傷社會(huì)保險(xiǎn)并為員工交納工傷保險(xiǎn)費(fèi)是企業(yè)的法定義務(wù)，不得以任何理由拒絕履行。 職業(yè)危害控制 華夏建龍 職業(yè)衛(wèi)生管理（職業(yè)危害控制） 粉塵防治措施 濕式鑿巖、噴霧、灑水 破碎硐室 局部通風(fēng) 機(jī)械除塵、濕式捕塵 防塵口罩 濕式 作業(yè) 加強(qiáng) 通風(fēng) 人機(jī) 隔離 凈化 除塵 個(gè)體 防護(hù) 華夏建龍 職業(yè)衛(wèi)生管理（設(shè)施與服務(wù)） 職業(yè)危害監(jiān)測 ?制定監(jiān)測計(jì)劃； ?對(duì)識(shí)別出的職業(yè)危害實(shí)施有效監(jiān)測。 根據(jù)巖性、水文地質(zhì)條件、巷道服務(wù)年限等因素確定。 華夏建龍 作業(yè)現(xiàn)場安全管理 （作業(yè)過程） 通風(fēng)： 保證作業(yè)面風(fēng)量、風(fēng)速和風(fēng)質(zhì)； 必要時(shí)加強(qiáng)局部通風(fēng)； 出礦： 制定出礦管理制度； 支護(hù)： 識(shí)別 需要支護(hù) 的場所； 選擇 合適的支護(hù)方式，并進(jìn)行支護(hù)設(shè)計(jì)； 提升與運(yùn)輸： 制定提升與運(yùn)輸管理制度； 關(guān)注斷繩、過卷、墜罐和跑車等； 做好人員出入井登記。 華夏建龍 作業(yè)現(xiàn)場安全管理 （作業(yè)過程） 工序安全要求： 鑿巖： 按設(shè)計(jì)布孔；不打殘眼；采取防塵措施