【正文】 同時(shí)信用管理部還負(fù)責(zé)對進(jìn)出口業(yè)務(wù)的全過程提供法律咨詢服務(wù)。并建立“辦公設(shè)備臺帳”具體按“辦公設(shè)備、設(shè)施管理辦法”執(zhí)行。對重要工作崗位的人員，如業(yè)務(wù)員、報(bào)關(guān)員、單證人員、 會計(jì)等，應(yīng)有資格證書，持證上崗。各項(xiàng)工作交接、各種單證流轉(zhuǎn)，均應(yīng)有簽字交接手續(xù)。 進(jìn)口控制 進(jìn)口過程的具體控制辦法，參照出口過程控制程序執(zhí)行， 詳見《進(jìn)口業(yè)務(wù)管理辦法》。屬于公司責(zé)任的，既要講究信譽(yù)，及時(shí)處理，又要作好工作，減少損失；屬 于供方責(zé)任的，要按采購合同規(guī)定由供方承擔(dān)理賠；屬于顧客責(zé)任的，要作好解釋 工作；進(jìn)口質(zhì)量有問題的，要及時(shí)辦理對外索賠；對顧客投訴和理賠、索賠，要填寫“損失責(zé)任報(bào)告單”，并按規(guī)定進(jìn)行審批。對催收無效、造成損失 的，按公司“責(zé)任事故處理權(quán)限及處罰規(guī)定”辦理。發(fā)現(xiàn)逾期不能收匯的，由業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)、財(cái)務(wù)會計(jì)部協(xié)助催收。因單證丟失造成經(jīng)濟(jì)損失的，按規(guī)定追究相關(guān)責(zé)任人員的經(jīng)濟(jì)責(zé)任。 結(jié)匯退稅 a） 按照公司有關(guān)規(guī) 定，信用管理部接到貨代公司提供的提單后，應(yīng)及時(shí)到銀行辦理結(jié)匯手續(xù)。逾期不交，造成海關(guān)罰款的，按規(guī)定追究有關(guān)人員的經(jīng)濟(jì)責(zé)任。 e） 貨代公司 應(yīng)經(jīng)常向業(yè)務(wù)部門室提供有關(guān)供方的價(jià)格水平、服務(wù)質(zhì)量、船期表等信息，為業(yè)務(wù)部門合理選擇使用供方提供依據(jù)。顧客指定船公司的， 應(yīng)有相應(yīng)的證明文件， 并經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)。 d） 對外出運(yùn)應(yīng)使用“合格供方名單”以內(nèi)的單位，并與之簽定合作協(xié)議， 健全合格供方檔案，全面記錄其企業(yè)信譽(yù)、質(zhì)量表現(xiàn)、價(jià)格水平等。對擔(dān)保出運(yùn)率應(yīng)嚴(yán)格控制。不經(jīng)貨代公司統(tǒng)一辦理出運(yùn)的，財(cái)務(wù)會計(jì)部 不予結(jié)算運(yùn)費(fèi)。 對外出運(yùn) a） 安排出運(yùn)前，責(zé)任人員應(yīng)按有關(guān)規(guī)定，及時(shí)向海關(guān)商檢部門辦理報(bào) 關(guān)報(bào)驗(yàn)手續(xù)。各業(yè)務(wù)部門根據(jù)統(tǒng)計(jì)結(jié)果對此過程控制能力進(jìn)行驗(yàn)證，信用管理部進(jìn)行確認(rèn)。 d） 信用管理部對單證的重要修改，要形成記錄，并填寫“單證差錯(cuò)修改情況表”。 b） 制 單員要認(rèn)真繕制各種單證，并切實(shí)搞好自審，確保所制單證準(zhǔn)確無誤、工整清潔。 b） 產(chǎn)品檢驗(yàn)、驗(yàn)證或認(rèn)可后應(yīng)形成完整的質(zhì)量記錄，填寫“抽樣檢驗(yàn)記錄”和“質(zhì)量檢驗(yàn)報(bào)告單”。 出口商品的質(zhì)量檢驗(yàn) a） 采購各類出口商品，均需按照“質(zhì)量檢驗(yàn)管理辦法”進(jìn)行檢驗(yàn)、驗(yàn)證或認(rèn)可。按照無效合同或不簽合同即實(shí)施采購的，財(cái)務(wù)會計(jì)部一律不予結(jié)算貨款。 特殊情況必須進(jìn)行備貨時(shí)，需由主管副總簽署意見，報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)采購合同。在合格供方名單之外采購，業(yè)務(wù)員要填寫“合格供方評審及非合格供方采購審批表”，說明原因，經(jīng)有關(guān)部門審核簽字批準(zhǔn)后，方能實(shí)施采購。 b） 采購活動應(yīng)在公司批準(zhǔn) 的合格供方中進(jìn)行。對帶有軟條款而沒有審批手續(xù)的，一律退回業(yè)務(wù)科，不予復(fù)審。不 能修改必須接受的，要由業(yè)務(wù)員填寫“工作聯(lián)系單”，說明情況，報(bào)分公司經(jīng)理批準(zhǔn)。 審證催證 a） 業(yè)務(wù)員應(yīng)根據(jù)合同進(jìn)程及時(shí)催證審證。 b） 不按規(guī)定進(jìn)行評審的合同，不經(jīng)總經(jīng)理或其授權(quán)人簽字批準(zhǔn)、并加蓋合同專用章的合同，一律為無效合同，不準(zhǔn)對外履約。 合同評審及簽訂 a） 業(yè)務(wù)員負(fù)責(zé)對外報(bào)價(jià)及業(yè)務(wù)洽淡，報(bào)價(jià)單應(yīng)由部經(jīng)理審核同意并批準(zhǔn)；合同 簽訂前，應(yīng)按“質(zhì)量手冊”規(guī)定及“合同管理辦法”進(jìn)行逐級評審；評審?fù)ㄟ^后，按照合同批準(zhǔn)權(quán)限，由總經(jīng)理或其授權(quán)人簽字批準(zhǔn)，并加蓋公司合同專用章。 b） 結(jié)合質(zhì)量方針、目標(biāo)，公司主管副總經(jīng)理主持、財(cái)務(wù)會計(jì)部負(fù)責(zé)制定各分公司的年度進(jìn)出口計(jì)劃和利潤指標(biāo)。 5 工作程序 公司對各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)制定具體管理辦法，確保各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的工作規(guī)范化、制度化 和科學(xué)化，使之達(dá)到符合規(guī)定的要求。 總經(jīng)理辦公室負(fù)責(zé)辦公設(shè)備的配置及維護(hù)管理。 各業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)制定本部門的計(jì)劃指標(biāo)、對外談判、簽訂并執(zhí)行合同、參與合同評審、 采購、檢驗(yàn)、報(bào)驗(yàn)、制單、單證初審、處理顧客投訴及索賠、理賠等。 3 引用標(biāo)準(zhǔn) ISO 9000： 20xx《質(zhì)量管理體系 — 基本原理和術(shù)語》 ISO 9001： 20xx《質(zhì)量管理體系 — 要求》 4 職責(zé) 財(cái)務(wù)會計(jì)部負(fù)責(zé) 財(cái)務(wù)管理、成本核算、資金管理、會計(jì)單證管理及出口核銷退稅。 公司的出口業(yè)務(wù)過程是：制定計(jì)劃 合同評審及簽訂合同 催證審證 安排采購 產(chǎn)品檢驗(yàn) 制單審單 對外出運(yùn) 結(jié)匯退稅。 6 相關(guān)及支持 性文件 《質(zhì)量檢驗(yàn)管理辦法》 《單證工作管理規(guī)定》 《責(zé)任事故處理權(quán)限及處罰規(guī)定》 《關(guān)于運(yùn)輸報(bào)關(guān)、海關(guān)核銷業(yè)務(wù)程序及管理規(guī)定》 7 質(zhì)量記錄 《質(zhì)量檢驗(yàn)報(bào)告單》 《單證差錯(cuò)修改情況表》 《損失責(zé)任報(bào)告單》 圣侖集團(tuán)進(jìn)出口貿(mào)易過程控制程序 1. 目的 對公司進(jìn)出口業(yè)務(wù)全過程進(jìn)行控制，消除各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中影響質(zhì)量的各種因素，以 達(dá)到符合規(guī)定的要求。 b. 對不合格品的處置應(yīng)形成記錄。 c. 商品出運(yùn)后，顧客發(fā)現(xiàn)不合格時(shí)，應(yīng)視不合格的影響程度與顧客協(xié)商，采取降價(jià) 處理、退貨、理賠或其它辦法處理。發(fā)現(xiàn)不合格時(shí)，分別采取如下措施： a. 在生產(chǎn)過程中發(fā)現(xiàn)不合格時(shí)，應(yīng)要求供方返工，以確保合格； b. 對產(chǎn)成品進(jìn)行抽驗(yàn)發(fā)現(xiàn)不合格時(shí)，應(yīng)要求供方進(jìn)行挑選或拒 絕采購。必要時(shí)，應(yīng)進(jìn)行 批評教育，限期改正；對顧客的現(xiàn)場投訴，部門領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)責(zé)令有關(guān)人員寫出書面檢查， 向顧客道歉，并對效果進(jìn)行驗(yàn)證。 c. 不允許不合格單證遞交給相關(guān)供方或國外顧客。 b. 處置后的單證，責(zé)任人員要重新檢驗(yàn)、記錄，并達(dá)到合格。 不合格單證的處理 a. 責(zé)任人員對單、證進(jìn)行檢驗(yàn)（含自檢、互檢、復(fù)檢）中，發(fā)現(xiàn)不合格時(shí)，應(yīng)認(rèn)真進(jìn)行修改。對不合 格單證和不合格商品要隔離存放，并加以標(biāo)識。 相關(guān)責(zé)任部門負(fù)責(zé)對進(jìn)出口業(yè)務(wù)中不合格單證和不規(guī)范服務(wù)的評審處置。 2 范圍 適用于對進(jìn)出口貿(mào)易中不合格單、證及不規(guī)范服務(wù)的評審處置。 對于所采取的預(yù)防措施的結(jié)果予以記錄 ，對于經(jīng)評價(jià)屬永久性更改的應(yīng)作出文件規(guī) 定。 信用管理部對預(yù)防措施的實(shí)施情況適時(shí)地上報(bào)管理者代表，并作為管理評審的輸入。 責(zé)任部門按“預(yù)防措施報(bào)告單”中的預(yù)防措施計(jì)劃實(shí)施，相關(guān)部門配合。 出現(xiàn)下列情況時(shí)應(yīng)采取預(yù)防措施 質(zhì)量記錄顯示產(chǎn)品（服務(wù)）質(zhì)量出現(xiàn)不穩(wěn)定時(shí)； 采購的產(chǎn)品質(zhì)量出現(xiàn)下降趨勢； 內(nèi)、外部質(zhì)量審核結(jié)果顯示需要采取預(yù)防措施； 顧客對產(chǎn)品和質(zhì)量有改進(jìn)的需求時(shí)。 各部室、分公司負(fù)責(zé)及時(shí)向綜合辦公室反饋各種質(zhì)量信息；負(fù)責(zé)與本部門有關(guān)的預(yù)防 措施計(jì)劃的制定與實(shí)施。 ISO 9001:20xx《質(zhì)量管理體系 — 要求》 4 職責(zé) 信用管理部為預(yù)防措施控制的歸口管理部門，負(fù)責(zé)對各部門預(yù)防措施的實(shí)施進(jìn)行監(jiān) 督和審核；負(fù)責(zé)各部門與體系運(yùn)行有關(guān)的質(zhì)量信息的收集，組織有關(guān)部門進(jìn)行分析， 據(jù)此提出預(yù)防措施建議并指導(dǎo)責(zé)任部門分析原因、制定措施計(jì)劃并實(shí)施；負(fù)責(zé)預(yù)防措 施實(shí)施有效性的驗(yàn)證及總結(jié)，并適時(shí)向管理者代表報(bào)告。 2 適用范圍 本程序適用于公司質(zhì)量改進(jìn)的全過程，對潛在不合格所采取的預(yù)防措施。 糾正措施實(shí)施情況應(yīng)提交管理評審。 在以上步驟的決策以及實(shí)施中相關(guān)部門有必要權(quán)衡風(fēng)險(xiǎn)、利益和成本，以確定適宜 的糾正措施。 經(jīng)過以上步驟后， 各部室、分公司 必須開展對糾正措施有效性的評價(jià)。 接到報(bào)告單的部門必須按要求分析原因，制定并實(shí)施糾正措施。 體系的運(yùn)作過程中重復(fù)出現(xiàn)的問題。 對重復(fù)出現(xiàn)不合格品（服務(wù) ）或出現(xiàn)出口商品、產(chǎn)品由于工作失誤造成大量積壓。 各部室、分公司負(fù)責(zé)與本部門有關(guān)的糾正措施計(jì)劃的制定與實(shí)施。 3 引用標(biāo)準(zhǔn) ISO 9000:20xx《質(zhì)量管理體系 —基本原理和術(shù)語》 ISO 9001:20xx《質(zhì)量管理體系 —要求》 4 職責(zé) 信用管理部為糾正措施控制的歸口管理部門，負(fù)責(zé)對各部門糾正措施的實(shí)施進(jìn)行監(jiān)督和審核；負(fù)責(zé)各部門與體系 運(yùn)行中出現(xiàn)的不合格項(xiàng)組織責(zé)任部門分析原因，制定糾正措施計(jì)劃并實(shí)施；負(fù)責(zé)糾正措施實(shí)施有效性的驗(yàn)證及總結(jié)，并適時(shí)向管理者代表報(bào)告。 圖一 內(nèi)部審核程序流程圖 圣侖集團(tuán)糾正和預(yù)防措施控制程序 1 目的 本程 序規(guī)定了糾正措施的制定、實(shí)施和驗(yàn)證的要求和方法，旨在對不合格存在的原因 進(jìn)行分析，并采取必要的控制，以避免發(fā)生類似的質(zhì)量問題，防止不合格的再次發(fā)生。 ，確定不合格項(xiàng)對審核結(jié)果進(jìn)行分析，作出結(jié)論、填寫不合格報(bào)告單。 按本程序規(guī)定建立各項(xiàng)記錄、資料，由信用管理部收集保管。 特殊情況下的追加內(nèi)部審核，采用全面集中審核的方式，在若干天內(nèi)完成。 報(bào)告的編寫、批準(zhǔn)人、分布范圍及相關(guān)附件； 特殊情況下追加審核 除按年度內(nèi)部審核計(jì)劃進(jìn)行 的例行審核外，可以根據(jù)公司特殊需要追加審核，追加 審核由管理者代表批準(zhǔn)。 公司質(zhì)量管理體系整體評價(jià)及薄弱環(huán)節(jié)的分析； 各次審核組的組長及審核員； 內(nèi)審所依據(jù)的文件； ： 匯總分析全部