【正文】 經(jīng)紀(jì)業(yè)項目選讀 有代表性的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)約定 50 徳勤咨詢簡介 51 ? 德勤咨詢長期以來是公認(rèn)的為金融業(yè)提供咨詢服務(wù)的領(lǐng)導(dǎo)者。 15000名經(jīng)紀(jì)人分散于美國各地工作，無法有效，及時的得到有關(guān)的信息，進(jìn)行及時的交易。此外還提供其他改善機(jī)會包括人員，技術(shù)和基礎(chǔ)設(shè)施 ?為一家主要的全國性綜合證券公司 : 領(lǐng)導(dǎo)一項 5億美元網(wǎng)絡(luò)服務(wù)和后臺外包協(xié)議的評估，包括從技術(shù)，財務(wù)和經(jīng)營方面進(jìn)行評估。 經(jīng)紀(jì)業(yè)項目選讀 有代表性的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)約定 48 有代表性的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)約定 ?為一家主要的區(qū)域性綜合證券公司：進(jìn)行了零售經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)重建的復(fù)核，投資管理和資本市場業(yè)務(wù) 以及相關(guān)支持功能和業(yè)務(wù) .德勤咨詢進(jìn)行了詳細(xì)復(fù)核并提供提高盈利性和效率的改善意見。咨詢小組為客戶提交了市場評估；其后的一個業(yè)務(wù)約定為客戶提供了經(jīng)營活動的成本系統(tǒng)。而且公司的市場份額和地位也難以準(zhǔn)確評估。德勤咨詢展開復(fù)核從而改進(jìn)流程， 重新安排經(jīng)營，確定業(yè)務(wù)活動執(zhí)行成本；確定固定收入交易軟件；參與供應(yīng)商談判，分部門復(fù)核現(xiàn)有系統(tǒng)的功能性，更換業(yè)務(wù)表格和產(chǎn)品服務(wù)對帳單 ?為一家主要的區(qū)域性綜合證券公司 : 公司包攬了美國本土大部分的證券交易業(yè)務(wù)，并提供報價和代理服務(wù)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)以及投資管理業(yè)務(wù)。 綜述 37 經(jīng)營模式案例 38 證券業(yè)功能模型 管理當(dāng)局 計劃 控制 交流 支持服務(wù) 營銷和銷售 產(chǎn)品開發(fā)和交易 經(jīng)營 研究 銷售分配渠道 訂單 /交易處理 融資 /庫存資金 承銷 損益 合規(guī) 風(fēng)險管理 結(jié)算 產(chǎn)品 / 安全 主文件 維護(hù) 股利 /利息 /損益 轉(zhuǎn)換 重組 客戶服務(wù) 交易清算 信用 /保證金 管理服務(wù) 策略 人力資源 風(fēng)險管理 財務(wù)會計 管理會計 信息管理 稅務(wù) 責(zé)任管理 法律服務(wù) 電信 公司資金管理 數(shù)據(jù)集中管理 設(shè)施管理 交易 客戶結(jié)算 產(chǎn)品 /服務(wù) 設(shè)計 保管 風(fēng)險暴露管理 . 客戶服務(wù)模型 /主管 監(jiān)管和 合規(guī)性報告 39 交流 策略 產(chǎn)品 /服務(wù) 設(shè)計 控制 l 計劃 管理 營銷和銷售 計劃和管理質(zhì)量狀況 控制公司監(jiān)管 進(jìn)行管理報告 和外部報告 管理全公司范圍的災(zāi)難恢復(fù)計劃 建立和管理偵查舞弊的結(jié)構(gòu)體系 關(guān)注外部環(huán)境 公司戰(zhàn)略的模型化和 戰(zhàn)略計劃的編制 定義經(jīng)營計劃 評價戰(zhàn)略聯(lián)盟 /收購的機(jī)會 經(jīng)營預(yù)算 / 預(yù)測 管理和提高經(jīng)營業(yè)績 保持公共關(guān)系 保持政府關(guān)系 保持股東關(guān)系 保持公司客戶關(guān)系 調(diào)查內(nèi)部信息 建立整體性銷策略 建立地區(qū)市場策略和銷售計劃 廣告和推銷產(chǎn)品 和服務(wù) 在定位市場中 建立品牌價值 確定潛在的客戶 觀察和預(yù)測客戶的行為和需要 形成產(chǎn)品 /服務(wù)策略 追求新產(chǎn)品 /產(chǎn)品改進(jìn) 確定產(chǎn)品負(fù)責(zé)人 改變提供的 產(chǎn)品和服務(wù) 啟動變化的 產(chǎn)品和服務(wù) 拋棄過時的 產(chǎn)品和服務(wù) 監(jiān)測產(chǎn)品和服務(wù) 的業(yè)績 銷售 確定預(yù)期客戶 發(fā)展與現(xiàn)有客戶和目標(biāo)客戶的關(guān)系 將客戶的需要和產(chǎn)品及服務(wù)配比 制定融資計劃 分析客戶的盈利能力 和客戶一起檢查應(yīng)用產(chǎn)品和服務(wù)的結(jié)果 追蹤記錄客戶對服務(wù)的滿意度 和客戶一起分析 新的投資機(jī)會 40 承銷 訂單 /交易處理 交易 研究 損益 融資 / 庫存資金 產(chǎn)品開發(fā)和交易 收集宏觀經(jīng)濟(jì)信息 收集行業(yè)特定信息 收集產(chǎn)品 /市場特定信息 收集特定公司的信息 關(guān)注法制環(huán)境 建立預(yù)測 確定投資機(jī)會 形成研究機(jī)會 向清算代理人提交交易信息 增加或更正交易數(shù)據(jù) 從清算公司得到比較數(shù)據(jù) 管理出納和清算資金 結(jié)算管理 管理資金來源 得到 /退回 經(jīng)營資金 評估投資銀行 業(yè)務(wù)需求 提供并購，拆分和 保衛(wèi)服務(wù) 提供初始化服務(wù) 提供承銷服務(wù) 提供分銷服務(wù) 提供商業(yè)銀行服務(wù) 提供私有化服務(wù) 提供辛迪加服務(wù) 頭寸實(shí)時記錄 證券價格 編制 /報告損益 在內(nèi)部和外部 傳播信息 觀察機(jī)會 提交要求 / 得到產(chǎn)品部件 管理存貨 評價短期研究 和市場數(shù)據(jù) 和負(fù)責(zé)人交流 作出交易決定 輸入訂單 進(jìn)行交易 記錄交易 進(jìn)行產(chǎn)品控制 41 產(chǎn)品開發(fā)和交易 證券貸款 合規(guī) 管理貸款的供給 管理公司風(fēng)險 稅務(wù)合規(guī)性的計劃 管理財務(wù)會計程序和政策 進(jìn)行內(nèi)部和外部的審計 保持合規(guī)管理系統(tǒng) 進(jìn)行法規(guī)符合性的自我評價 監(jiān)督法規(guī)性檢查 處理法規(guī)方面的查詢 / 責(zé)備 風(fēng)險管理 管理融資風(fēng)險 保持業(yè)務(wù)聯(lián)系 促銷 /獲得證券 管理頭寸 在市場上標(biāo)價 42 轉(zhuǎn)移 重組 經(jīng)營 追蹤發(fā)布消息 將股利、利息的信息輸入系統(tǒng) (日期，金額 ) 在登記日和支付日 記錄客戶數(shù)據(jù)和 持有頭寸 計算應(yīng)付的款項 /股票 在支付日貸記客戶的賬戶 注意發(fā)行者的 破產(chǎn)風(fēng)險 從政府或公司收到資金或股票 追蹤重組消息 將重組的詳細(xì)消息輸入系統(tǒng) 確定和監(jiān)管 客戶的頭寸 對轉(zhuǎn)移代理人退回證券進(jìn)行監(jiān)督 和客戶確認(rèn)交易 在必要的時候通知客戶選擇方案 進(jìn)行重組 向轉(zhuǎn)移代理人提交 更新客戶的賬戶信息 收到轉(zhuǎn)移代理人 退回的證券 股利、利息 客戶服務(wù) 確定客戶需要 處理經(jīng)紀(jì)人或客戶的交易要求 回答客戶的查詢 處理帳戶變更要求 日常的查詢和 帳戶要求 提供產(chǎn)品和服務(wù)信息 準(zhǔn)備和遞送客戶清單 維護(hù)客戶信息 管理帳戶周期 收到客戶要求 將要求提交到 轉(zhuǎn)移部 發(fā)送客戶應(yīng)填寫的宣誓證明和其他表格 收到客戶填好的資料 驗證和記錄轉(zhuǎn)移的信息和審批 對轉(zhuǎn)移代理人退回證券進(jìn)行監(jiān)督 收到轉(zhuǎn)移代理人 退回的證券 提交要求給 轉(zhuǎn)移代理人 通知客戶交易 已經(jīng)完成 將證權(quán)交給客戶 向清算代理人提交交易信息 增加或更正交易數(shù)據(jù) 從清算公司得到比較數(shù)據(jù) 交易清算 管理結(jié)算 管理出納和清算公司 /資金 和保薦人的往來 送出或受到資金 調(diào)節(jié) 帳戶余額 結(jié)算 收到 /發(fā)出證券 保持庫存和外部 保管記錄 證券的變動記錄 管理權(quán)證數(shù)量 準(zhǔn)備將流動的證券 保管 盤點(diǎn) /調(diào)節(jié)存貨 43 經(jīng)營 暴露管理 法規(guī)遵守和報告 信用 / 保證金 產(chǎn)品 / 安全