前臺(tái)操作風(fēng)險(xiǎn)與防范(參考版)
2025-01-16 20:52本頁面
【正文】 如 謝謝！ 再見 演講完畢，謝謝觀看！ 。 ? (三 )用人失察，監(jiān)管不到位 ? （四）技術(shù)防范手段存在不足。 ? （二）有章不循、違規(guī)操作。 案件分析 2 前臺(tái)偽造存單 案件發(fā)生的原因 ? (一 ) 規(guī)章制度觀念淡薄，防范意識(shí)差。 防范措施 ?要切實(shí)加強(qiáng)基層營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人隊(duì)伍建設(shè)。 ?管理松懈，員工思想不穩(wěn)定。 主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) ?庫房管理松懈，規(guī)章制度形同虛設(shè)。 ? 量化操作風(fēng)險(xiǎn)，預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)趨勢(shì) ? 為操作風(fēng)險(xiǎn)分配資本 五、前臺(tái)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)審計(jì)操作 ? 儲(chǔ)蓄存款審計(jì)包括哪些內(nèi)容？ ? 儲(chǔ)蓄柜員制業(yè)務(wù)操作合規(guī)性審計(jì)的主要內(nèi)容有哪些？ ? 教育儲(chǔ)蓄合規(guī)性審計(jì)的主要內(nèi)容有哪些？ ? 個(gè)人通知存款合規(guī)性審計(jì)的重點(diǎn)內(nèi)容有哪些？ ? 單位存款審計(jì)有哪些主要內(nèi)容？ ? 單位定期存款合規(guī)性審計(jì)的重點(diǎn)內(nèi)容有哪些？ ? 單位活期存款合規(guī)性審計(jì)的重點(diǎn)內(nèi)容有哪些？ ? 單位通知存款合規(guī)性審計(jì)的重點(diǎn)內(nèi)容有哪些？ ? 單位協(xié)定存款合規(guī)性審計(jì)的重點(diǎn)內(nèi)容有哪些？ ? 財(cái)政存款合規(guī)性審計(jì)的重點(diǎn)內(nèi)容有哪些？ 五、前臺(tái)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)審計(jì)操作 ? 1同業(yè)存款合規(guī)性審計(jì)的重點(diǎn)內(nèi)容有哪些？ ? 1怎樣審計(jì)開立基本存款賬戶及賬戶管理的合規(guī)性？ ? 1怎樣審計(jì)開立一般存款賬戶及賬戶管理的合規(guī)性？ ? 1怎樣審計(jì)開立臨時(shí)存款賬戶及賬戶管理的合規(guī)性？ ? 1怎樣審計(jì)個(gè)人儲(chǔ)蓄開戶手續(xù)的合規(guī)性？ ? 1怎樣審計(jì)個(gè)人存單質(zhì)押貸款的合規(guī)性？ ? 1怎樣審計(jì)存款查詢的合規(guī)性？ ? 1怎樣審計(jì)存款凍結(jié)的合規(guī)性？ ? 1怎樣審計(jì)存款扣劃的合規(guī)性？ ? 怎樣審計(jì)儲(chǔ)蓄存款掛失手續(xù)的合規(guī)性？ ? 2怎樣審計(jì)儲(chǔ)蓄存款托收手續(xù)的合規(guī)性？ ? 2怎樣審計(jì)存款提前支取手續(xù)的合規(guī)性？ ? 2怎樣審計(jì)存款續(xù)存手續(xù)的合規(guī)性？ 五、前臺(tái)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)審計(jì)操作 ? 2怎樣審計(jì)存款證明書手續(xù)的合規(guī)性？ ? 2怎樣審計(jì)賬外吸存？ ? 2怎樣審計(jì)“公款私存”？ ? 2怎樣審計(jì)私下存款、貪污、挪用客戶資金的問題？ ? 2怎樣審計(jì)高息吸存？ ? 29 ? ? 31
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