期貨市場(chǎng)基本制度3(參考版)
2025-01-07 23:05本頁(yè)面
【正文】 ?掌握網(wǎng)上交易流程圖。 ?掌握自助交易系統(tǒng)的使用。 ?熟悉即時(shí)行情信息內(nèi)容。 ?當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)＜ 100%，經(jīng)紀(jì)公司不再接受客戶申報(bào)的交易指令，并按合同約定向乙方發(fā)出追加保證金通知，如在下一交易日開(kāi)市前 30分鐘客戶未及時(shí)追加保證金，經(jīng)紀(jì)公司替客戶強(qiáng)行平倉(cāng)，直至客戶的風(fēng)險(xiǎn)率 ≥ 100%。 ?風(fēng)險(xiǎn)控制 ?當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)率＞ 100%，經(jīng)紀(jì)公司根據(jù)客戶可用資金量來(lái)接受客戶的交易指令。 例： 某客戶在 2023年 5月 2日買(mǎi)入上海期貨交易所 7月份銅10手，成交價(jià)格 45,000元 /噸，當(dāng)天平倉(cāng) 5手，平倉(cāng)價(jià)格為 45,200元 /噸，當(dāng)天的結(jié)算價(jià)為 44,900元 /噸，計(jì)算當(dāng)日實(shí)際盈虧和當(dāng)日浮動(dòng)盈虧。 ?當(dāng)日實(shí)際平倉(cāng)盈虧指當(dāng)天所有平倉(cāng)產(chǎn)生盈虧加總。 當(dāng)日浮動(dòng)盈虧。 當(dāng)日平倉(cāng)盈虧177。 客戶權(quán)益 =上日資金余額 177。 ?成交回報(bào)與結(jié)算單的確認(rèn) ?書(shū)面下單方式下成交回報(bào)與確認(rèn)要方式 ?自助下單和網(wǎng)上下單方式成交回報(bào)與確認(rèn) ?風(fēng)險(xiǎn)管理 ?風(fēng)險(xiǎn)率 風(fēng)險(xiǎn)率 =客戶權(quán)益 247。通過(guò)執(zhí)行該指令，將客戶以前下達(dá)的指令完全取消，即實(shí)際交易中的撤單。如沒(méi)有觸及限價(jià)水平，該指令就沒(méi)有機(jī)會(huì)執(zhí)行。 下達(dá)限價(jià)指令時(shí)，客戶必須指明具體的價(jià)位。 交易指令的內(nèi)容一般包括：期貨交易的品種、交易方向、數(shù)量、月份、價(jià)格、日期及時(shí)間、開(kāi)倉(cāng)或者平倉(cāng)、期貨交易所名稱、客戶名稱、客戶編碼和帳戶、期貨經(jīng)紀(jì)公司和客戶簽名等。 ?應(yīng)選擇一個(gè)運(yùn)作規(guī)范的經(jīng)紀(jì)公司。 第二節(jié) 期貨交易流程 ?選擇經(jīng)紀(jì)公司 注意事項(xiàng)： ?應(yīng)選擇一個(gè)能提供準(zhǔn)確的市場(chǎng)信息和正確的投資方案的經(jīng)紀(jì)公司。 ?每月期貨交易信息 指交易所在每月最后一個(gè)交易日結(jié)束后發(fā)布的期貨交易信息。 ?每周期貨交易信息 指交易所在每周最后一個(gè)交易日結(jié)束后公布的期貨交易信息。 即時(shí)交易行情信息表 資料來(lái)源：澎博期貨交易系統(tǒng)， ?每日期貨交易信息 指交易所在每個(gè)交易日結(jié)束后發(fā)布的有關(guān)當(dāng)日期貨交易信息。（ 14）最高價(jià)。（ 12）結(jié)算價(jià)。（ 10）持倉(cāng)量（倉(cāng) /額）。（ 8）成交量。（ 6）買(mǎi)量。（ 4）最高買(mǎi)價(jià)（買(mǎi)價(jià)）。（ 2）最新價(jià)。 ?即時(shí)交易信息 是指交易者在交易屏幕上看到的即時(shí)行情信息。 ? 信息披露制度 信息披露制度是指期貨交易所按有關(guān)規(guī)定定期公布期貨交易有關(guān)信息的制度。是交易所對(duì)違規(guī)者的有關(guān)持倉(cāng)實(shí)行平倉(cāng)的一種強(qiáng)制措施。 ? 交易所可以根據(jù)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)狀況改變要求報(bào)告的持倉(cāng)水平。經(jīng)紀(jì)會(huì)員應(yīng)保證客戶所提供資料的真實(shí)性。 大戶報(bào)告制度的規(guī)定： ? 達(dá)到交易所大戶
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