【正文】 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 圖 115 項(xiàng)目總承包模式條件下的監(jiān)理委托模式 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 4. 項(xiàng)目總承包管理模式及其相應(yīng)的監(jiān)理委托模式 1) 項(xiàng)目總承包管理模式 所謂項(xiàng)目總承包管理模式，是指業(yè)主將工程建設(shè)任務(wù)發(fā)包給專(zhuān)門(mén)從事項(xiàng)目組織管理的單位，再由它分包給若干設(shè)計(jì)、施工和材料設(shè)備供應(yīng)單位，并在實(shí)施中進(jìn)行項(xiàng)目管理，如圖116所示。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 圖 114 項(xiàng)目總承包模式 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 2) 項(xiàng)目總承包模式條件下的監(jiān)理委托模式 在項(xiàng)目總承包模式條件下，由于業(yè)主和總承包單位簽訂的是總承包合同，業(yè)主應(yīng)委托一家監(jiān)理單位提供監(jiān)理服務(wù)，如圖 115所示。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 圖 112 設(shè)計(jì)或施工總分包模式 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 2) 設(shè)計(jì)或施工總分包模式條件下的監(jiān)理委托模式 對(duì)于設(shè)計(jì)或施工總分包模式，業(yè)主可以委托一家監(jiān)理單位提供實(shí)施階段全過(guò)程監(jiān)理服務(wù)，也可以將設(shè)計(jì)和施工分別委托監(jiān)理單位，如圖 113所示。當(dāng)業(yè)主委托一家監(jiān)理企業(yè)時(shí)，就要求該監(jiān)理單位有較強(qiáng)的綜合業(yè)務(wù)能力，即能夠勝任設(shè)計(jì)監(jiān)理工作也能勝任施工監(jiān)理工作；而委托多家監(jiān)理企業(yè)時(shí)，可以選擇相應(yīng)監(jiān)理企業(yè)的業(yè)務(wù)強(qiáng)項(xiàng)委托其提供相應(yīng)監(jiān)理服務(wù)。各設(shè)計(jì)單位、施工單位及材料設(shè)備供應(yīng)單位之間是平行關(guān)系，如圖110所示。組織機(jī)構(gòu)確定后一般是穩(wěn)定的，但是建設(shè)工程在實(shí)施過(guò)程中會(huì)有所變化，就需要組織機(jī)構(gòu)隨之調(diào)整，以適應(yīng)組織管理的需要。所以，項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的運(yùn)行必須考慮經(jīng)濟(jì)效益。 (6) 經(jīng)濟(jì)效益原則。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 (5) 才職相稱(chēng)原則。不同的職務(wù)有多大的權(quán)利就應(yīng)該承擔(dān)多大的責(zé)任；反之，要承擔(dān)多大的責(zé)任就應(yīng)賦予相應(yīng)的權(quán)利。在項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的設(shè)計(jì)過(guò)程中，應(yīng)該根據(jù)具體情況確立管理層次和管理跨度的統(tǒng)一關(guān)系。在組織機(jī)構(gòu)的設(shè)計(jì)過(guò)程中，管理跨度與管理層次成反比例關(guān)系。只有處理好分工與協(xié)作的關(guān)系，才能真正實(shí)現(xiàn)整個(gè)項(xiàng)目的管理工作。專(zhuān)業(yè)分工的目的就是提高監(jiān)理專(zhuān)業(yè)化程度和工作效率。一個(gè)項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)是采取集權(quán)形式還是分權(quán)形式，要根據(jù)建設(shè)工程的特點(diǎn)、監(jiān)理工作的重要性、總監(jiān)理工程師和專(zhuān)業(yè)監(jiān)理工程師的能力等情況綜合考慮。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 3) 組織設(shè)計(jì)的原則 組織設(shè)計(jì)有以下幾個(gè)原則： (1) 集權(quán)與分權(quán)統(tǒng)一的原則。 管理職能是指關(guān)于組織中各個(gè)崗位、部門(mén)的工作程序、方法和方針等的規(guī)定。如質(zhì)量技術(shù)部門(mén)、財(cái)務(wù)管理部門(mén)、后勤保障部門(mén)等。因此，必須合理確定各級(jí)管理者的管理跨度，才能使組織高效地運(yùn)作。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 圖 19 管理層次示意圖 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 管理跨度是指一名上級(jí)管理人員所直接管理的下級(jí)人數(shù)。 管理層次是指一個(gè)組織中從最高管理者到最基層的工作人員的分級(jí)管理的層次數(shù)量。有效的組織設(shè)計(jì)在提高組織活動(dòng)效能方面起著非常重要的作用。這種機(jī)構(gòu)的組成與各成員間相互的關(guān)系構(gòu)成了該項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的組織結(jié)構(gòu)。例如，一個(gè)項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)中有總監(jiān)理工程師、監(jiān)理工程師和監(jiān)理員等各種工作崗位。組織的概念包含三層意思：第一，目標(biāo)是組織存在的前提；第二，組織內(nèi)部的部門(mén)或人員必須要有分工與協(xié)作；第三，實(shí)現(xiàn)組織活動(dòng)和組織目標(biāo)必須有不同層次的權(quán)利和責(zé)任制度。建設(shè)工程的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策決策過(guò)程如圖 18所示。 除此之外，還需檢查是否有被遺漏的工程風(fēng)險(xiǎn)或者發(fā)現(xiàn)新的風(fēng)險(xiǎn)。在這個(gè)控制過(guò)程中，要對(duì)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策的執(zhí)行情況不斷地進(jìn)行檢查，并評(píng)價(jià)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策的執(zhí)行效果。如企業(yè)為員工購(gòu)買(mǎi)意外傷害保險(xiǎn)，若員工發(fā)生意外傷害，則損失可由保險(xiǎn)公司承擔(dān)。如某工程在合同條款中規(guī)定，總包單位將較為復(fù)雜、自己難以完成的地基基礎(chǔ)工程分包給專(zhuān)業(yè)的基礎(chǔ)公司；又如，合同當(dāng)事人的一方要求另一方為其履約行為提供第三方擔(dān)保，等等。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 4. 風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移 風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移是建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)管理中非常重要而且廣泛應(yīng)用的一項(xiàng)對(duì)策，可分為非保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移和保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移兩種形式。非計(jì)劃性風(fēng)險(xiǎn)自留是由于風(fēng)險(xiǎn)管理人員沒(méi)有意識(shí)到建設(shè)工程某些風(fēng)險(xiǎn)的存在，或者不曾有意識(shí)地采取有效措施，以致風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后只好由自己承擔(dān)。 風(fēng)險(xiǎn)自留包括兩種類(lèi)型：計(jì)劃性風(fēng)險(xiǎn)自留和非計(jì)劃性風(fēng)險(xiǎn)自留。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 圖 17 損失控制計(jì)劃之間的關(guān)系 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 3. 風(fēng)險(xiǎn)自留 風(fēng)險(xiǎn)自留就是將風(fēng)險(xiǎn)留給自己承擔(dān)。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 3) 應(yīng)急計(jì)劃 應(yīng)急計(jì)劃是在風(fēng)險(xiǎn)損失基本確定后的處理計(jì)劃，其宗旨是使因嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn)事件而中斷的工程實(shí)施過(guò)程盡快全面恢復(fù)，并減少進(jìn)一步的損失，使其影響程度減至最小。 2) 災(zāi)難計(jì)劃 災(zāi)難計(jì)劃是一組事先編排好的、目的明確的工作程序和具體措施，為現(xiàn)場(chǎng)人員提供明確的行為指南，使其在各種嚴(yán)重的、惡性的緊急事件發(fā)生后，不至于驚慌失措，也不需要臨時(shí)討論研究應(yīng)急措施，可以做到從容不迫、及時(shí)、妥善地處理，從而減少人員傷亡以及財(cái)產(chǎn)經(jīng)濟(jì)損失。其主要作用是降低損失發(fā)生的概率，在許多情況下也能在一定程度上降低損失的嚴(yán)重性。就施工階段而言，該計(jì)劃一般應(yīng)由預(yù)防計(jì)劃、災(zāi)難計(jì)劃和應(yīng)急計(jì)劃三部分組成。制定損失控制措施往往要消耗費(fèi)用和時(shí)間兩方面的代價(jià)。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 2. 損失控制 損失控制是一種主動(dòng)、積極的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策。最后，回避風(fēng)險(xiǎn)可能不實(shí)際或不可能。其次，回避風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)也失去了從風(fēng)險(xiǎn)中獲益的可能性。首先，回避一種風(fēng)險(xiǎn)可能產(chǎn)生另一種新的風(fēng)險(xiǎn)。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 圖 16 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)圖 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策決策 1. 風(fēng)險(xiǎn)回避 風(fēng)險(xiǎn)回避是以一定的方式中斷風(fēng)險(xiǎn)源，使其不發(fā)生或者不再發(fā)展，從而避免可能產(chǎn)生的潛在損失。 H— 表示發(fā)生概率為中，但潛在損失為大 (MH)；或發(fā)生概率為大，但潛在損失為中 (HM)。 L— 發(fā)生概率為中，但潛在損失為小 (ML)；或發(fā)生概率為小，潛在損失為中 (LM)。所以，可以將風(fēng)險(xiǎn)量的大小分為如圖 16所示的五個(gè)等級(jí)。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 圖 15 等風(fēng)險(xiǎn)量曲線(xiàn) 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 等風(fēng)險(xiǎn)量曲線(xiàn) (圖 15)指出，在風(fēng)險(xiǎn)坐標(biāo)圖上，離原點(diǎn)位置越近則風(fēng)險(xiǎn)量越小。因此，圖中有 R1＜ R2＜ R3的關(guān)系。如果以 R表示風(fēng)險(xiǎn)量， p表示風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率， q表示潛在損失，則 R可以表示為 p和 q的函數(shù)，即 R = f?(p, q) (11) 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 在風(fēng)險(xiǎn)管理理論和方法中，在多數(shù)情況下是以離散形式來(lái)定量表示風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率及其損失，因而風(fēng)險(xiǎn)量 R相應(yīng)地表示為 iiqpR ?? ?(12) 與風(fēng)險(xiǎn)量有關(guān)的另一個(gè)概念是等風(fēng)險(xiǎn)量曲線(xiàn)，如圖 15所示。 在定量評(píng)價(jià)建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，首要工作是將各種風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率及其潛在損失定量化。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) 建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是將建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性和損失后果進(jìn)行定量化的過(guò)程。而且，不論采用何種風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法組合，都必須包含風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查法，只有這樣才能對(duì)風(fēng)險(xiǎn)有一個(gè)全面和客觀(guān)的掌握。這既是一項(xiàng)非常重要的工作，也是建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的重要方法。雖然不同的風(fēng)險(xiǎn)管理主體掌握的數(shù)值資料有差別，但是當(dāng)統(tǒng)計(jì)資料足夠多時(shí)，借此建立的初始風(fēng)險(xiǎn)清單可以滿(mǎn)足對(duì)建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的需要。不同的風(fēng)險(xiǎn)管理主體都應(yīng)有自己關(guān)于建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)的經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)或統(tǒng)計(jì)資料。這樣做既可以降低風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的成本，又可以提高風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的效率。由于建設(shè)工程實(shí)施的各個(gè)階段是確定的，因而關(guān)鍵在于對(duì)各階段所得到的風(fēng)險(xiǎn)因素和風(fēng)險(xiǎn)事件的識(shí)別。將這些報(bào)表與財(cái)務(wù)預(yù)測(cè)、預(yù)算結(jié)合起來(lái)，還可以發(fā)現(xiàn)企業(yè)或建設(shè)工程未來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 2. 財(cái)務(wù)分析法 財(cái)務(wù)分析法是通過(guò)分析財(cái)務(wù)報(bào)表來(lái)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的方法。在采取專(zhuān)家調(diào)查法時(shí)，同時(shí)還應(yīng)考慮選擇專(zhuān)家的面應(yīng)盡可能廣泛些并應(yīng)具有代表性和普遍性。其核心工作是建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)分解和識(shí)別建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)因素、風(fēng)險(xiǎn)事件及后果。 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的結(jié)果是建立建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)清單。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是風(fēng)險(xiǎn)管理的首要步驟，是指通過(guò)一定的方式，系統(tǒng)而全面地識(shí)別出影響建設(shè)工程目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)事件并加以適當(dāng)歸類(lèi)的過(guò)程。 采取定量分析和評(píng)價(jià)各種風(fēng)險(xiǎn)因素和風(fēng)險(xiǎn)事件對(duì)建設(shè)工程預(yù)期目標(biāo)和計(jì)劃的影響，會(huì)使目標(biāo)規(guī)劃更合理，使計(jì)劃更可行。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 5) 建設(shè)工程項(xiàng)目管理與風(fēng)險(xiǎn)管理的關(guān)系 風(fēng)險(xiǎn)管理是為目標(biāo)控制服務(wù)的，是項(xiàng)目管理理論體系的一個(gè)部分。否則，風(fēng)險(xiǎn)管理就會(huì)流于形式，沒(méi)有實(shí)際意義，也無(wú)法評(píng)價(jià)其效果。建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策決策、風(fēng)險(xiǎn)決策的實(shí)施和檢查五個(gè)環(huán)節(jié)的內(nèi)容。所以，參與工程建設(shè)的各方均有風(fēng)險(xiǎn)，但各方的風(fēng)險(xiǎn)不盡相同。所以，建設(shè)工程具有風(fēng)險(xiǎn)大的特點(diǎn)。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 2) 建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn) 建設(shè)工程的建設(shè)周期一般均持續(xù)時(shí)間較長(zhǎng)，所涉及到的風(fēng)險(xiǎn)因素和風(fēng)險(xiǎn)事件較多，有些風(fēng)險(xiǎn)因素和風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的概率也非常大。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 3. 建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)管理 1) 建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)管理的概念 所謂風(fēng)險(xiǎn)管理，就是人們對(duì)潛在的意外損失進(jìn)行辨識(shí)與評(píng)估，并根據(jù)具體情況采取相應(yīng)措施進(jìn)行處理的過(guò)程，從而在主觀(guān)上盡可能做到有備無(wú)患，或在客觀(guān)上雖然無(wú)法避免，但能尋求切實(shí)可行的補(bǔ)救措施，以減少實(shí)際損失的大小或發(fā)生的概率?；撅L(fēng)險(xiǎn)是指作用于整個(gè)經(jīng)濟(jì)或大多數(shù)人群的風(fēng)險(xiǎn)，如戰(zhàn)爭(zhēng)、自然災(zāi)害等。除了自然風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)是相對(duì)獨(dú)立的以外，其他風(fēng)險(xiǎn)之間存在一定的聯(lián)系，有時(shí)表現(xiàn)為相互影響關(guān)系，有時(shí)又表現(xiàn)為因果關(guān)系，難以截然分開(kāi)。投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)是指既可能造成損失也可能創(chuàng)造額外收益的風(fēng)險(xiǎn)，如投資一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)很大的一個(gè)建設(shè)工程，若經(jīng)營(yíng)得好也會(huì)有豐厚的利潤(rùn)。常見(jiàn)的風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)方式有以下幾種： 1) 按風(fēng)險(xiǎn)造成的后果分類(lèi) 按風(fēng)險(xiǎn)所造成的后果分為純風(fēng)險(xiǎn)和投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)。 風(fēng)險(xiǎn)因素、風(fēng)險(xiǎn)事件、損失和風(fēng)險(xiǎn)之間的關(guān)系是一種多米諾骨牌關(guān)系，前一個(gè)“骨牌”傾倒就會(huì)引起后面的“骨牌”依次傾倒，如圖 13所示。如某人判斷一個(gè)工程風(fēng)險(xiǎn)比較大，出現(xiàn)損失的概率較大；而另一個(gè)人卻有可能得出項(xiàng)目盈利的可能性較大?？陀^(guān)概率是某事件在長(zhǎng)時(shí)期內(nèi)發(fā)生的頻率，是客觀(guān)存在的普遍規(guī)律，其本身是不以人的主觀(guān)判斷為轉(zhuǎn)移的，如拋硬幣每一面出現(xiàn)的概率各為二分之一，不論誰(shuí)拋硬幣，最終均會(huì)得到相同的概率結(jié)果。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 5) 損失機(jī)會(huì) 損失機(jī)會(huì)就是損失出現(xiàn)的概率。如上述例子，發(fā)生車(chē)禍就會(huì)造成車(chē)輛損毀、人員傷亡等損失。但是，要注意把風(fēng)險(xiǎn)事件與風(fēng)險(xiǎn)因素區(qū)分開(kāi)來(lái)，例如道路濕滑可能會(huì)導(dǎo)致車(chē)禍的發(fā)生，但并不是只要出現(xiàn)道路濕滑都會(huì)發(fā)生交通事故，在這里，道路濕滑屬于風(fēng)險(xiǎn)因素，而若發(fā)生車(chē)禍，那么車(chē)禍才是風(fēng)險(xiǎn)事件。如道路濕滑、酒后駕車(chē)等就是發(fā)生車(chē)禍的風(fēng)險(xiǎn)因素。所以，我們一般認(rèn)為肯定會(huì)發(fā)生損失后果的事件不是風(fēng)險(xiǎn)，而沒(méi)有損失后果的不確定性事件也不是風(fēng)險(xiǎn)。但是風(fēng)險(xiǎn)均具備兩方面的條件：一是不確定性，二是產(chǎn)生損失后果。 綜上所述，在進(jìn)行目標(biāo)控制時(shí)，采取哪種措施或哪幾種措施組合需要目標(biāo)控制人員統(tǒng)籌考慮，既要滿(mǎn)足目標(biāo)控制措施能達(dá)到比較好的控制效果，也要考慮實(shí)施這些措施所付出的代價(jià)。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 4) 合同措施 合同措施包括擬定合同條款、參加合同談判、處理合同糾紛、防治和處理索賠等措施，還包括協(xié)助業(yè)主確定對(duì)目標(biāo)控制有利的建設(shè)工程組織管理模式和合同結(jié)構(gòu)，分析不同合同之間的相互聯(lián)系和影響，對(duì)每一個(gè)合同做總體和具體的分析等。不僅可以通過(guò)審核工程量、付款與結(jié)算進(jìn)行控制，還可以通過(guò)偏差分析發(fā)現(xiàn)會(huì)引起未完工程費(fèi)用增加的影響因素，進(jìn)而可以提前采取措施進(jìn)行控制。所以，一定要防止片面地僅從技術(shù)角度選擇方案。如在混凝土澆筑時(shí)采取商品混凝土還是采用現(xiàn)場(chǎng)攪拌的施工方案，在土方開(kāi)挖施工中采用人工開(kāi)挖方案還是采用挖掘機(jī)開(kāi)挖的施工方案，等等。組織措施一般不需增加多少費(fèi)用就會(huì)得到比較好的控制效果，往往優(yōu)先采用。通常的控制措施有以下四種： 1) 組織措施 組織措施是從組織管理的角度采取一系列措施進(jìn)行控制的方法。 3) 質(zhì)量控制的任務(wù) 質(zhì)量控制的主要任務(wù)是審查施工單位的施工方案，審查質(zhì)量責(zé)任制的建立與落實(shí)，進(jìn)行進(jìn)場(chǎng)材料、設(shè)備、構(gòu)配件的檢查與驗(yàn)收，審查分包單位資質(zhì)，組織檢驗(yàn)批、分部、分項(xiàng)工程的質(zhì)量驗(yàn)收，組織單位工程的竣工預(yù)驗(yàn)收，簽署工程質(zhì)量評(píng)估報(bào)告和參與竣工驗(yàn)收與質(zhì)量事故處理等，以期工程能按標(biāo)準(zhǔn)達(dá)到預(yù)定的質(zhì)量目標(biāo)。 作為監(jiān)理人員要做好資金使用計(jì)劃的審查、付款審核控制、工程變更控制、索賠控制和工程結(jié)算書(shū)審核控制等各項(xiàng)工作，以實(shí)現(xiàn)投資控制的任務(wù)。只有對(duì)影響目標(biāo)控制的主要因素或主要方面加