【正文】 70 小結(jié)： 。一般會(huì)有經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)。 寡頭壟斷的經(jīng)濟(jì)效率是比較低下的，僅僅高于完全壟斷。 ? 壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中存在著價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)特別是非價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)， 不但產(chǎn)品價(jià)格高、產(chǎn)量低，壟斷競(jìng)爭(zhēng)中存在的產(chǎn)品差別可以滿足消費(fèi)者多方面的需要，有助于增進(jìn)消費(fèi)者的福利。壟斷 廠商的面臨的需求曲線向右下方傾斜，平均收益曲線與需求曲線重合。 ?OPEC由于石油彈性較低 ， 加上接近“ 重復(fù)游戲 ” 條件 ， 所以存在階段性成功的可能 。 雖然從整體上看 ， QC以上部分增加產(chǎn)量導(dǎo)致的 MR增加小于 MC因而會(huì)有損失 ， 但個(gè)體寡頭由此得到的 MR接近價(jià)格 ， 遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于MC， 因而有利可圖 (P50)。 68 不穩(wěn)定性的經(jīng)濟(jì)原因 ?右圖一方面說明寡頭串謀帶來巨大利潤(rùn) ， 因而它們有串謀動(dòng)機(jī) 。 ?第二，卡特爾的成員必須遵守規(guī)則。 ?第一，對(duì)于卡特爾產(chǎn)品的需求必須缺乏彈性。 – 盧鋒 “ 我國(guó)糧食貿(mào)易政策調(diào)整與糧食禁運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) ”《 中國(guó)社會(huì)科學(xué) 》 1998年第 2期 67 串謀的不穩(wěn)定性 ?從糧食禁運(yùn)案例中，我們看到卡特爾形式的勾結(jié)要起作用，必須至少滿足兩方面經(jīng)濟(jì)條件。 糧食武器是已被試過而無成效的武器 。 ?對(duì)美國(guó)人 ， 這是一次失敗教訓(xùn) 。 反對(duì)派借口攻擊 ， 結(jié)果禁運(yùn)成為卡特政府無能的一個(gè)把柄 。 ?第五 ， 國(guó)內(nèi)政治因素 ?開始時(shí)國(guó)內(nèi)有共識(shí) ， 農(nóng)業(yè)集團(tuán)亦不得不勉強(qiáng)同意 。 意味深長(zhǎng)的是 ， 美國(guó)在禁運(yùn)時(shí)期出口量反而上升了 。 其間大大增加了對(duì)中國(guó)的出口（ 600－ 800萬噸 ， 建交后 “ 外交蜜月期 ” 和中國(guó)國(guó)內(nèi)農(nóng)業(yè)調(diào)整 ） 。但 “ 正常水平 ” 很難界定：結(jié)果實(shí)際出口比前幾年平均數(shù)高出幾倍 。 二是私商 ， 它們?cè)趪?guó)外有子公司 ， 可能私下違規(guī)銷售糧食 。 可能轉(zhuǎn)運(yùn)途徑一是通過東歐盟國(guó) 。 ?第二 ， 難以控制糧食轉(zhuǎn)運(yùn) – 政府雖可能要求本國(guó)糧商出口糧食申報(bào)時(shí)把禁運(yùn)目標(biāo)國(guó)排除在外 ， 但無法保證糧食到達(dá)目的地后監(jiān)督防范被轉(zhuǎn)運(yùn)到禁運(yùn)國(guó) 。 但糧食市場(chǎng)買方市場(chǎng)特點(diǎn) ， 寡頭競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系 ， 又使共謀有困難 ， 開始的一道裂縫是阿根廷拒絕參加 。 1980年是大選年 ，里根以此攻擊卡特政策無能 ， 并在入主白宮幾個(gè)月內(nèi)解除禁運(yùn) ， 以失敗告終 。 然而 ， 結(jié)果事與愿違 ， 1980年蘇聯(lián)進(jìn)口糧食 3120萬噸 ， 與計(jì)劃進(jìn)口量?jī)H差 10%。 1980年 1月 20日 ，主要出口國(guó)加 、 澳 、 歐盟同意參與；禁運(yùn)開始在美國(guó)獲得了國(guó)內(nèi)廣泛支持 ， 禁運(yùn)似乎很有希望成功 。 美國(guó)認(rèn)為這是對(duì)它戰(zhàn)略利益的挑戰(zhàn) ， 但又不宜軍事介入 ， 于是利用糧食禁運(yùn)武器 。 ?1979年底 ， 卡特政府決定通過對(duì)商業(yè)性糧食出口進(jìn)行禁運(yùn)來打擊它的爭(zhēng)霸對(duì)手蘇聯(lián) 。由于美國(guó)在出口國(guó)中居于龍頭老大地位，并且主要出口國(guó)大都是美國(guó)盟國(guó)，因而美國(guó)長(zhǎng)期有一種 “ 糧食武器 ” 理論、相信如果主要出口國(guó)在美國(guó)領(lǐng)導(dǎo)下聯(lián)合起來對(duì)某國(guó)的糧食商業(yè)進(jìn)口實(shí)施禁運(yùn)（ Embargo），能夠達(dá)到特定政治或外交目的。 65 糧食禁運(yùn)案例 ?國(guó)際糧食市場(chǎng) – 出口由美、澳、加、歐共體，阿根廷等國(guó)家占絕大部分，美國(guó)常占到一半左右，具有寡頭壟斷特點(diǎn)。正式串謀在一起的廠商稱作卡特爾（ Cartel). ?OPEC的合謀成功案例 – 最著名的國(guó)際市場(chǎng)上的卡特爾是石油輸出國(guó)組織（ The Organization of Petroleum Exportation Countries, OPEC)，它通過聯(lián)合限產(chǎn)來提高石油價(jià)格，從而提高成員國(guó)的利潤(rùn)。寡頭市場(chǎng)結(jié)構(gòu)使串謀成為可能。 50,50(100) 0,300(300) 200,50(250) 50,300(350) 一般產(chǎn)業(yè) 一般產(chǎn)業(yè) 勝者全得產(chǎn)業(yè) 勝者全得產(chǎn)業(yè) 冠軍 亞軍 64 167。 –在勝者全得博弈中，高高在上的贏家，使亞軍們可能被引誘進(jìn)入勝者全得行業(yè)，如右下的擁擠均衡。 100， 200 100， 200 120， 30 30， 120 低污染 低污染 高污染 高污染 廠商 B 廠商 A 63 博弈論應(yīng)用：勝者全得的社會(huì) –在贏都通吃的社會(huì)：最暢銷物品，專利，體育競(jìng)賽冠軍，超級(jí)模特，訴訟的勝者，新經(jīng)濟(jì)行業(yè)，當(dāng)選的總統(tǒng)等。因此，非合作或納什均衡導(dǎo)致更嚴(yán)重的效率，是無效的，從而產(chǎn)生市場(chǎng)失靈。 0,0(5000) 250,300(4000) 50,600(4500) 800,100(4400) 競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)出 競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)出 低產(chǎn)出 低產(chǎn)出 廠商 B 廠商 A 62 博弈論應(yīng)用：市場(chǎng)失靈 —污染博弈 –在污染這一外部不經(jīng)濟(jì)問題中，若企業(yè)實(shí)行利他主義采取低污染策略投資改善設(shè)備，必然會(huì)抬高產(chǎn)品成本，使其在市場(chǎng)中處于不利地位。 –合謀博弈的均衡為（低產(chǎn)出，低產(chǎn)出），廠商均獲壟斷利潤(rùn)，但社會(huì)總產(chǎn)出最小。 –看不見的手博弈（非合作博弈）的納什均衡為（競(jìng)爭(zhēng)，競(jìng)爭(zhēng)），社會(huì)總產(chǎn)出最大。 – 結(jié)果兩個(gè)納什均衡點(diǎn)收斂為一個(gè)（下，左）。 A決策時(shí)必須考慮競(jìng)爭(zhēng)者的理性反應(yīng)：它知道不論自己推出那種餅干， B出于自身利益會(huì)推出另一種。 – 一戰(zhàn)二戰(zhàn)結(jié)果，德國(guó)選擇和平，法德選擇和解，歐洲選擇結(jié)盟 60 行動(dòng)有先后：序列博弈 – 支付矩陣描述的博弈中，如果同時(shí)行動(dòng)，它有兩個(gè)納什均衡點(diǎn)（ “ 甜，咸 ”與 “ 咸，甜 ” ）。因而，重復(fù)性博弈中， “ 沉默 +沉默 ” 點(diǎn)可能成為對(duì)雙方最佳選擇，因而成為納什均衡點(diǎn)。這一方針與 A利益一致，因而是可信的。 – 因?yàn)橹貜?fù)性博弈中選擇坦白的機(jī)會(huì)成本太高，可能成為不利的選擇?，F(xiàn)在改變假定，博弈可多次進(jìn)行的重復(fù)博弈。沒有均衡點(diǎn)。如 A選 “ 上 ” ， B則選 “ 左 ” ；然而當(dāng) B選 “ 左 ”時(shí)， A卻應(yīng)當(dāng)選 “ 下 ” 。如沒有更多信息，則無法判斷均衡在什么位置。占優(yōu)均衡是納什均衡之特例。 ?納什均衡（非合作性均衡 ) – 在其他博弈者的戰(zhàn)略給定時(shí)，沒有一方還能改善自己的獲得的狀況。 – B面臨的兩難困境：是指望 A能合作選擇高價(jià)，還是保險(xiǎn)一點(diǎn)選擇正常價(jià)格呢？ ?博弈準(zhǔn)則 – 將自己的戰(zhàn)略建立在對(duì)手會(huì)按其最佳利益行動(dòng)的基礎(chǔ)上。我們將看到，寡頭壟斷廠商經(jīng)常面臨類似的困境。 10， 10 50， 50 100， 10 10， 100 正常價(jià) 正常價(jià) 低價(jià)格 低價(jià)格 廠商 B 廠商 A 雙寡頭市場(chǎng)的寡頭價(jià)格戰(zhàn)博弈支付距陣 56 囚徒困境 （坦白還是沉默 合作還是對(duì)抗 ，這是個(gè)難題） – 從博弈論角度看，這是一個(gè) 存在 支配均衡 的博弈 ：因?yàn)閷?duì)囚犯A， B來說，無論對(duì)方如何選擇， “ 坦白 ” 都是各自的最優(yōu)選擇。 ?占優(yōu)均衡（又稱支配均衡 ) – 每個(gè)局中人都有并都選擇占優(yōu)策略 ， 由此實(shí)現(xiàn)的均衡 稱 占優(yōu)均衡 。 1， 2 1， 0 2， 1 0， 1 左 上 右 下 廠商 B 廠商 A 55 博弈論概念：價(jià)格戰(zhàn)中的占優(yōu)策略與占優(yōu)均衡 ?占優(yōu)策略（ 又稱占支配策略 ) – 存在一種策略，當(dāng)選擇該策略時(shí)，無論對(duì)方選擇何戰(zhàn)略都不可能通過改變策略使其情形更好，則此策略為該博弈者的占優(yōu)策略。 – 例如，在廠商 A和 B分別選擇上和左代表的策略時(shí)，左上角方框的數(shù)字 “ 1， 2” 表示 A和 B分別得到的支付。 54 博弈論概念：支付矩陣 （ Payoff Matrix） – 又稱得益矩陣，收益矩陣，贏得矩陣等）用以描述一個(gè)博弈結(jié)構(gòu)。 – 有可評(píng)價(jià)優(yōu)劣高下的決策行為結(jié)果。 – 行動(dòng)或策略空間。 ) – 博弈或游戲參加者。 ?博弈論（ Game Theory）又名對(duì)策論，游戲論 – 研究互動(dòng)關(guān)系的游戲中參與者各自選擇策略的科學(xué)，換言之，是研究機(jī)智而理性的決策者之間沖突及合作的學(xué)科。 ?根據(jù)價(jià)格領(lǐng)導(dǎo)廠商的具體情況，可分為三種形式 ?低成本廠商的價(jià)格領(lǐng)導(dǎo)：作為領(lǐng)導(dǎo)者的廠商是行業(yè)中成本最低的廠商 ?支配型廠商的價(jià)格領(lǐng)導(dǎo)：作為領(lǐng)導(dǎo)者的廠商是銷售占市場(chǎng)容量較大比重、地位穩(wěn)固、具有支配力量的廠商 ?晴雨表型的價(jià)格領(lǐng)導(dǎo)：作為領(lǐng)導(dǎo)者的廠商能較準(zhǔn)確地預(yù)測(cè)市場(chǎng)行情的變化趨勢(shì)，合理而準(zhǔn)確地反映整個(gè)行業(yè)基本的成本和需求狀況的變化 52 價(jià)格領(lǐng)導(dǎo) ?支配型廠商的價(jià)格領(lǐng)導(dǎo)模型圖示（ SF：所有小產(chǎn)商的供給曲線） $ Q O D DD P1 P2 MCD MRD SF QD P* QF QT 53 博弈論與策略行為：學(xué)科概念 前兩個(gè)模型可以解釋寡頭市場(chǎng)部分現(xiàn)象，在現(xiàn)在工具范圍內(nèi)沒有一個(gè)理想的模型可以解釋形形色色的寡頭壟斷市場(chǎng)。(Q1+ Q2)TC1(Q1)TC2(Q2) 分別對(duì) Q Q2求導(dǎo)，可得 MR(Q1+Q2)=MC1(Q1)= MC2(Q2) 46 卡特爾 (cartel) ?卡特爾的主要任務(wù) –規(guī)定統(tǒng)一價(jià)格 ?運(yùn)用 MR=MC原則確定整個(gè)卡特爾的最優(yōu)價(jià)格水平 –卡特爾的市場(chǎng)分配 ?非價(jià)格競(jìng)爭(zhēng) ?配給定額 ?均分市場(chǎng) ?以“卡特爾的總成本最小”為原則 （等邊際原理 :p45） 47 卡特爾 ?價(jià)格的決定： MC1+MC2 MC= MR O P Qm Q D Pm 48 MC2 MC1 MC1+MC2 MC= MR DD=AR O O O P P P Q1 Qm Q2 =OQ1 +OQ2 AC2 AC1 Pm （ a） （ b） （ c） C C 卡特爾 ?卡特爾的產(chǎn)量的決定：它將按照使所有廠商的邊際成本都相等的方式在廠商之間分配銷售量： MC1=MC2=……..=MC n=MC=MR 49 卡特爾的不穩(wěn)定性 MC AC MR Q P O B P1 P0 D=AR Q1 Q0 卡特爾 50 卡特爾 ?卡特爾的不穩(wěn)定性 –卡特爾成員有違背協(xié)議或背離默契的動(dòng)機(jī)； –監(jiān)督上的困難與懲罰手段的缺乏 ?示例（接上例 :p44） 設(shè)廠商 1按合同生產(chǎn) 24單元，廠商 2背離協(xié)議。 于是，整個(gè)卡特爾的利潤(rùn)函數(shù)為 分別對(duì) Q Q2求導(dǎo)，便可得（由于兩廠商相同，故假定平分市場(chǎng)） Q1= Q2=24， P=52， π1=π2=1152 1 2 1 2 1 21 2 1 2 1 2( , )( 1 0 0 ) ( ) 4 4Q Q T R T C T C P Q T C T CQ Q Q Q Q Q? ? ? ? ? ? ? ?? ? ? ? ? ? ?45 卡特爾 (cartel) ?卡特爾模型的一般表達(dá)式 設(shè)卡特爾由兩家廠商組成，所在市場(chǎng)的反需求函數(shù)為 P=P(Q1+Q2)，兩廠商的成本函數(shù)分別為 TC1(Q1)與TC2(Q2)。 ?卡特爾在有些國(guó)家是合法的，但在大多數(shù)私有制市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家是非法的，其中美國(guó)對(duì)卡特爾的立法、執(zhí)法都比較嚴(yán)格。即使邊際成本有一定程