【正文】 情況說(shuō)明：【例】我司……。情況說(shuō)明：【例】我司……。情況說(shuō)明：【例】我司……。情況說(shuō)明：【例】我司……。情況說(shuō)明：【例】我司……。情況說(shuō)明：【例】我司……。情況說(shuō)明：【例】我司……。情況說(shuō)明：【例】我司……。情況說(shuō)明：【例】我司……。情況說(shuō)明：【例】我司……。證明材料：…… [必須][新增] 應(yīng)配備防火墻或相當(dāng)?shù)陌踩雷o(hù)設(shè)備。證明材料： …… [必須][延續(xù)] 應(yīng)有與當(dāng)前運(yùn)行情況相符的業(yè)務(wù)系統(tǒng)結(jié)構(gòu)文檔。證明材料： …… [必須][延續(xù)] 應(yīng)確保在交易時(shí)間內(nèi)有技術(shù)人員進(jìn)行技術(shù)系統(tǒng)維護(hù)工作。 證明材料： …… 基本要求[必須][延續(xù)] 應(yīng)設(shè)立獨(dú)立隔斷的設(shè)備區(qū)域，用于放置營(yíng)業(yè)部開(kāi)展業(yè)務(wù)所需的網(wǎng)絡(luò)、通信和主機(jī)設(shè)備。 證明材料： …… [必須][新增] 應(yīng)根據(jù)技術(shù)事故情況，及時(shí)提出改進(jìn)計(jì)劃，落實(shí)改進(jìn)措施。 證明材料： …… [必須][延續(xù)] 應(yīng)保存技術(shù)事故的記錄。 證明材料： …… 技術(shù)事故管理 [必須][延續(xù)] 應(yīng)建立技術(shù)事故報(bào)告制度和流程。 證明材料： …… [必須][新增] 應(yīng)準(zhǔn)備必要工具，以便應(yīng)急預(yù)案的順利執(zhí)行。 證明材料： 舊版本應(yīng)急預(yù)案 …… [必須][延續(xù)] 應(yīng)有應(yīng)急演練計(jì)劃，并定期根據(jù)計(jì)劃進(jìn)行演練。 證明材料： …… [必須][延續(xù)] 應(yīng)根據(jù)機(jī)構(gòu)、人員、技術(shù)等變化，及時(shí)調(diào)整應(yīng)急預(yù)案。 證明材料： …… [必須][延續(xù)] 應(yīng)參與交易所等行業(yè)相關(guān)機(jī)構(gòu)組織的測(cè)試和應(yīng)急演練并有記錄。 證明材料：、 …… 應(yīng)急演練 [必須][延續(xù)] 對(duì)核心系統(tǒng)的常見(jiàn)故障應(yīng)有書(shū)面的應(yīng)急預(yù)案和排障流程。 證明材料： …… [必須][新增] 應(yīng)及時(shí)執(zhí)行改進(jìn)計(jì)劃，并對(duì)執(zhí)行結(jié)果進(jìn)行跟蹤和評(píng)估。 證明材料： …… [必須][延續(xù)] 應(yīng)根據(jù)核心系統(tǒng)的性能容量評(píng)估報(bào)告，結(jié)合業(yè)務(wù)發(fā)展情況及時(shí)提出改進(jìn)計(jì)劃。 證明材料： …… 容量管理 [必須][延續(xù)] 每年應(yīng)對(duì)核心系統(tǒng)的性能和容量情況進(jìn)行評(píng)估。 證明材料： …… [必須][新增] 應(yīng)有專(zhuān)人負(fù)責(zé)生產(chǎn)環(huán)境配置管理。 證明材料： …… [必須][新增] 應(yīng)建立配置管理制度和配置文檔庫(kù)。 證明材料： …… [可選][新增] 應(yīng)對(duì)配置信息的恢復(fù)進(jìn)行演練。 證明材料： …… [必須][新增] 應(yīng)有恢復(fù)配置信息的流程。 證明材料： …… [必須][延續(xù)] 應(yīng)對(duì)重要的配置信息進(jìn)行有效備份。 證明材料： 生產(chǎn)環(huán)境測(cè)試情況說(shuō)明 生產(chǎn)環(huán)境測(cè)試情況記錄 變更管理辦法 …… 配置管理 [必須][延續(xù)] 應(yīng)具有生產(chǎn)環(huán)境設(shè)計(jì)和部署文檔，并根據(jù)變更及時(shí)更新。 證明材料： …… [必須][延續(xù)] 如果需要使用生產(chǎn)環(huán)境進(jìn)行測(cè)試，應(yīng)納入變更管理。 證明材料：…… [必須][延續(xù)] 進(jìn)行與核心系統(tǒng)相關(guān)的開(kāi)發(fā)工作時(shí)，應(yīng)避免在生產(chǎn)環(huán)境上進(jìn)行日常測(cè)試。 證明材料： …… [必須][新增] 應(yīng)定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，及時(shí)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)隱患，并予以處理。 證明材料： …… [可選][新增] 對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)較大的核心系統(tǒng)變更，在條件允許的情況下，應(yīng)在上線(xiàn)前進(jìn)行演練。 證明材料： …… [必須][新增] 應(yīng)及時(shí)對(duì)變更涉及的系統(tǒng)配置和操作手冊(cè)進(jìn)行修改。 證明材料： …… [必須][延續(xù)] 風(fēng)險(xiǎn)較大的變更，應(yīng)在變更后對(duì)系統(tǒng)的運(yùn)行情況進(jìn)行跟蹤。 證明材料： …… [必須][新增] 對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)較大的變更，在條件允許的情況下，應(yīng)制定應(yīng)急和回退方案。 證明材料： …… [必須][延續(xù)] 所有變更應(yīng)進(jìn)行事后檢查。 證明材料： …… [必須][延續(xù)] 所有變更操作應(yīng)有操作記錄。 證明材料： …… [必須][延續(xù)] 每次變更前應(yīng)進(jìn)行評(píng)估。 證明材料： …… 變更管理 [必須][延續(xù)] 應(yīng)將所有涉及核心系統(tǒng)的軟硬件變更納入變更管理范圍。 證明材料： …… [可選][新增] 設(shè)計(jì)災(zāi)難備份中心運(yùn)行時(shí)，處理能力應(yīng)不低于主系統(tǒng)處理能力的50%。 證明材料： …… [可選][新增] 恢復(fù)時(shí)間目標(biāo)（RTO）應(yīng)=12小時(shí)。 證明材料： ……[可選][新增] 應(yīng)有詳細(xì)的災(zāi)難恢復(fù)預(yù)案及操作流程，并根據(jù)流程每年進(jìn)行演練。 證明材料： …… [可選][新增] 災(zāi)難備份中心應(yīng)有相應(yīng)的運(yùn)行維護(hù)流程。 證明材料： …… [可選][新增] 災(zāi)難備份中心應(yīng)在交易和結(jié)算時(shí)間內(nèi)有相關(guān)技術(shù)支持和保障人員。 證明材料： …… [可選][新增] 災(zāi)難備份中心應(yīng)配備災(zāi)難恢復(fù)所需的通信鏈路和網(wǎng)絡(luò)設(shè)備，并處于就緒狀態(tài)。 證明材料： 遠(yuǎn)程數(shù)據(jù)復(fù)制系統(tǒng)運(yùn)行情況說(shuō)明 …… [可選][新增] 災(zāi)難備份中心應(yīng)配備災(zāi)難恢復(fù)所需的全部運(yùn)行環(huán)境，并處于就緒狀態(tài)或運(yùn)行狀態(tài)。 證明材料： …… [可選][新增] 采用遠(yuǎn)程數(shù)據(jù)復(fù)制技術(shù)，并利用通信網(wǎng)絡(luò)將關(guān)鍵數(shù)據(jù)實(shí)時(shí)復(fù)制到災(zāi)難備份中心。 證明材料： 　 　　　…… [可選][新增] 災(zāi)難備份中心應(yīng)有滿(mǎn)足關(guān)鍵業(yè)務(wù)功能恢復(fù)運(yùn)作要求的場(chǎng)地和設(shè)施。 證明材料： …… 災(zāi)難備份 [可選][新增] 應(yīng)有災(zāi)難備份中心，可以接管所有核心業(yè)務(wù)的運(yùn)行。 證明材料： …… [必須][延續(xù)] 應(yīng)指定專(zhuān)人負(fù)責(zé)保管業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)備份介質(zhì)。 證明材料： 數(shù)據(jù)實(shí)時(shí)備份系統(tǒng)設(shè)計(jì)和部署方案 …… [可選][新增] 每日備份后應(yīng)立即進(jìn)行恢復(fù)驗(yàn)證。 證明材料： …… [可選][新增] 應(yīng)利用通信網(wǎng)絡(luò)將關(guān)鍵業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)實(shí)時(shí)傳送至異地?cái)?shù)據(jù)備份場(chǎng)所。 證明材料： …… [必須][延續(xù)] 應(yīng)定期對(duì)主要備份業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行恢復(fù)驗(yàn)證，根據(jù)介質(zhì)使用期限及時(shí)轉(zhuǎn)儲(chǔ)數(shù)據(jù)。 證明材料： …… [必須][新增] 每周應(yīng)將結(jié)算后數(shù)據(jù)備份介質(zhì)異地存放。 證明材料： …… [必須][延續(xù)] 每日應(yīng)對(duì)結(jié)算后數(shù)據(jù)進(jìn)行備份。 證明材料： …… [必須][延續(xù)] 應(yīng)確保介質(zhì)存