【正文】 統(tǒng)，至少能夠監(jiān)控供配電、空調(diào)、溫濕度等重要指標(biāo)。 證明材料： …… [必須][新增] 機(jī)房內(nèi)應(yīng)采用鹵代烷或可替代的其他新型氣體滅火裝置。 證明材料： XXX檢測報告 …… [必須][新增] 機(jī)房內(nèi)應(yīng)安裝漏水檢測設(shè)施，并能夠自動報警。 證明材料： …… [必須][延續(xù)] 機(jī)房應(yīng)有防雷和接地的設(shè)施。 證明材料： …… [必須][延續(xù)] 機(jī)房出入口和內(nèi)部應(yīng)安裝7*24小時錄像監(jiān)控設(shè)施，錄像至少保存一周。 證明材料： …… [必須][延續(xù)] 機(jī)房應(yīng)當(dāng)具備自動滅火設(shè)施。 證明材料： 中心機(jī)房承重證明 …… [必須][延續(xù)] 機(jī)房應(yīng)具備火警檢測、滅火和應(yīng)急照明設(shè)施。 證明材料： 中心機(jī)房情況說明 機(jī)房及門禁照片 …… [必須][新增] 機(jī)房承重應(yīng)達(dá)到500公斤每平方米。 證明材料： IT投入情況說明 IT投入比例表 …… 基本 [必須][延續(xù)] 機(jī)房應(yīng)為獨(dú)立封閉區(qū)域，并配備門禁。 證明材料： …… IT投入 [必須][延續(xù)] 最近三個財政年度IT投入平均數(shù)額應(yīng)不少于最近三個財政年度平均凈利潤的6%或不少于最近三個財政年度平均營業(yè)收入的3%，取二者數(shù)額較大者。 證明材料：　信息技術(shù)服務(wù)提供商管理辦法 信息技術(shù)服務(wù)提供商評估記錄說明 信息技術(shù)服務(wù)提供商評估表 …… [必須][延續(xù)] 應(yīng)定期對信息技術(shù)服務(wù)提供商的服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行評估。 證明材料： …… [必須][延續(xù)] 選擇信息技術(shù)服務(wù)提供商時應(yīng)評估其資質(zhì)、經(jīng)營行為、業(yè)績、服務(wù)體系和服務(wù)品質(zhì)等要素。 證明材料： …… [必須][延續(xù)] 應(yīng)有信息技術(shù)服務(wù)提供商的準(zhǔn)確聯(lián)系方式。 證明材料： …… [必須][延續(xù)] 應(yīng)與核心系統(tǒng)的服務(wù)提供商簽署保密協(xié)議。 情況說明： 【例】總部技術(shù)部門有X名正式員工從事信息技術(shù)系統(tǒng)維護(hù)工作超過…… 證明材料： …… 信息技術(shù)服務(wù)提供商管理 [必須][延續(xù)] 應(yīng)與信息技術(shù)服務(wù)提供商簽訂服務(wù)保障協(xié)議。 情況說明：【例】總部技術(shù)部門有X名信息技術(shù)相關(guān)專業(yè)大學(xué)本科或以上學(xué)歷……。 情況說明：【例】我司2009年進(jìn)行了X次安全教育培訓(xùn)，……。 情況說明：【例】我司制定了技術(shù)部員工的年度培訓(xùn)計劃。 情況說明：【例】技術(shù)部培訓(xùn)教材分為……。 情況說明：【例】我司技術(shù)人員2009年參加了中期協(xié)組織的技術(shù)培訓(xùn)…...。 情況說明：【例】我司2009年對技術(shù)人員進(jìn)行了X次崗位培訓(xùn)，……。 情況說明：【例】我司有X名網(wǎng)絡(luò)管理人員，擁有…認(rèn)證。 情況說明：【例】我司每個營業(yè)部均配備了X名技術(shù)人員。 情況說明：【例】我司有一名安全管理人員，擁有…認(rèn)證。 情況說明：【例】我司……。 情況說明：【例】總部技術(shù)部門X人已與公司簽訂保密協(xié)議。 情況說明：【例】我司已正式成立IT治理委員會。 情況說明：【例】總部技術(shù)部門員工為X人，滿足要求。 情況說明：【例】總部技術(shù)人員為X人，總部人員為X人，總部技術(shù)部門人員總數(shù)占公司總部人數(shù)的比例為XX%，符合標(biāo)準(zhǔn)。情況說明：【例】總部技術(shù)部門有員工X人，分為X個崗位。 歡迎各公司在實際使用過程中提出改善建議。 此模版僅供參考，請各公司根據(jù)《指引》、《檢查細(xì)則》，按照實際情況填報。填　報　說　明： 為了指導(dǎo)期貨公司準(zhǔn)備材料及方便檢查人員檢查，我會特根據(jù)前期檢查情況制作了此模版。此模板為三類模版，尚未參加檢查的期貨公司可參考此模版準(zhǔn)備檢查材料，準(zhǔn)備進(jìn)行一類和二類檢查的公司請參考相關(guān)檢查項。 各項要求后的每一項證明材料請鏈接至具體文件。三類檢查細(xì)則情況說明以及材料說明XX期貨公司XXXX年XX月XX日28 / 32目 錄 1 1 組織結(jié)構(gòu) 1 培訓(xùn) 2 人員素質(zhì) 3 信息技術(shù)服務(wù)提供商管理 3 IT投入 4 4 基本 4 供電 5 空調(diào) 6 布線 6 維護(hù) 7 核心系統(tǒng) 7 功能 7 性能和容量 8 交易系統(tǒng)冗余 9 行情冗余 10 銀期系統(tǒng)冗余 10 10 網(wǎng)絡(luò)隔離 10 防病毒、補(bǔ)丁和安全加固 11 網(wǎng)站安全 12 網(wǎng)上交易安全 13 賬戶與權(quán)限 14 口令管理 14 安全審計 14 15 崗位 15 制度與巡檢 16 機(jī)房進(jìn)出 17 17 數(shù)據(jù)備份 17 災(zāi)難備份 18 20 變更管理 20 配置管理 21 容量管理 22 應(yīng)急演練 22 技術(shù)事故管理 23 23 基本要求 23 交易保障 24 組織結(jié)構(gòu) [必須][延續(xù)] 應(yīng)設(shè)有技術(shù)部門并有專職技術(shù)人員，并有明確的職責(zé)分工和崗位說明。證明材料： …… [必須][延續(xù)] 總部技術(shù)部門人員總數(shù)占公司總部人數(shù)的比例不少于6%。 證明材料： …… [必須][新增] 總部技術(shù)部門人員不少于7人。 證明材料： …… [必須][延續(xù)] 應(yīng)建立負(fù)責(zé)本公司信息技術(shù)規(guī)劃和信息安全管理的跨部門機(jī) 構(gòu)，其職責(zé)包括系統(tǒng)規(guī)劃、安全管理、IT治理等。 證明材料： …… [必須][延續(xù)] 應(yīng)與所有總部技術(shù)部門人員簽署保密協(xié)議。 證明材料： …… [必須][延續(xù)] 應(yīng)設(shè)立2名技術(shù)聯(lián)絡(luò)員，負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)和處理與信息安全管理部門、交易所及相關(guān)單位的各項技術(shù)事宜。 證明材料： …… [必須][延續(xù)] 總部技術(shù)部門應(yīng)有至少1名安全管理人員。 證明材料： …… [必須][延續(xù)] 每個營業(yè)部應(yīng)配備至少一名技術(shù)人員。 證明材料： …… [必須][新增] 總部技術(shù)部門應(yīng)有至少2名網(wǎng)絡(luò)管理人員。 證明材料： …… 培訓(xùn) [必須][延續(xù)] 對所有上崗技術(shù)人員應(yīng)進(jìn)行崗位培訓(xùn)。 證明材料： …… [必須][延續(xù)] 總部技術(shù)部門的所有人員每兩年參加期貨業(yè)協(xié)會組織的技術(shù)培訓(xùn)應(yīng)達(dá)到18學(xué)時，其中至少有3學(xué)時的信息技術(shù)法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)培訓(xùn)。 證明材料： 2009年中期協(xié)第一期（昆明）培訓(xùn)合格證明 2009年中期協(xié)第二期（北京）培訓(xùn)合格證明 …… [必須][延續(xù)] 應(yīng)有明確的培訓(xùn)教材，用于培訓(xùn)上崗操作人員。 證明材料： …… [必須][新增] 應(yīng)有對總部技術(shù)部門人員的年度培訓(xùn)計劃，并根據(jù)計劃實施。 證明材料： 2009年總部技術(shù)部門年度培訓(xùn)計劃 …… [必須][新增] 應(yīng)定期對各個崗位的人員進(jìn)行安全教育和培訓(xùn)。 證明材料： …… 人員素質(zhì) [必須][延續(xù)] 總部技術(shù)部門人員50%以上應(yīng)有信息技術(shù)相關(guān)專業(yè)大學(xué)本科或以上教育背景。 證明材料： …… [必須][新增] 總部技術(shù)部門人員50%以上應(yīng)具備2年及以上的系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)經(jīng)驗。 情況說明：【例】我司與信息技術(shù)服務(wù)商簽訂……。 情況說明：【例】我司與核心交易系統(tǒng)供應(yīng)商XX軟件公司簽有保密協(xié)議。 情況說明：【例】我司有……。 情況說明：【例】我司有信息技術(shù)服務(wù)商的XX管理辦法……。 情況說明：【例】我司對合格供應(yīng)商進(jìn)行服務(wù)質(zhì)量的評估。 情況說明：【例】我司最近3個財政年度IT投入平均數(shù)額占平均營業(yè)收入的XX%，占平均凈利潤的XX%，符合要求。 情況說明：【例】我司機(jī)房為獨(dú)立封閉區(qū)域，并配備門禁。 情況說明：【例】我司機(jī)房承重達(dá)到500公斤每平方米。 情況說明：【例】我司機(jī)房具備……。 情況說明：【例】我司中心機(jī)房內(nèi)安裝了XX自動滅火設(shè)備……。 情況說明：【例】我