【正文】 郵編：200021地址：上海市中華路1600號(hào)黃浦中心大廈17層電話：02163872788傳真：02163872763本表格復(fù)印有效。（合同正文結(jié)束）委托人（或其授權(quán)代理人）申明在簽署本合同之前已仔細(xì)閱讀了本合同、信托計(jì)劃說(shuō)明書(shū)及認(rèn)購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)申明書(shū)，并對(duì)本合同、信托計(jì)劃說(shuō)明書(shū)及認(rèn)購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)申明書(shū)所規(guī)定的所有條款均無(wú)異議。受托人因違背信托文件、處理信托事務(wù)不當(dāng)而造成信托財(cái)產(chǎn)損失的，由受托人以固有財(cái)產(chǎn)賠償；不足賠償時(shí)，由投資者自擔(dān)。盡管受托人已采取了以上有效風(fēng)險(xiǎn)控制措施，但并不保證以上措施可以覆蓋本信托業(yè)務(wù)中所有風(fēng)險(xiǎn)。受托人已經(jīng)按照監(jiān)管部門(mén)的要求制定了內(nèi)部管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度，并將嚴(yán)格按照上述制度執(zhí)行，由相互制衡的業(yè)務(wù)部門(mén)分工協(xié)作管理信托計(jì)劃，勤勉盡職，以降低具體操作人員的操作風(fēng)險(xiǎn)和管理風(fēng)險(xiǎn)。不可抗力及其它風(fēng)險(xiǎn)除上述提及的主要風(fēng)險(xiǎn)以外，戰(zhàn)爭(zhēng)、動(dòng)亂、自然災(zāi)害等不可抗力因素和不可預(yù)料的意外事件的出現(xiàn)，將可能對(duì)信托財(cái)產(chǎn)的收益產(chǎn)生不利影響。保證人可能發(fā)生道德風(fēng)險(xiǎn)，惡意違約，不履行信托貸款的本息償還義務(wù)，也可能造成信托財(cái)產(chǎn)發(fā)生損失。存在因質(zhì)押物價(jià)值減損、行權(quán)時(shí)采取拍賣等強(qiáng)制執(zhí)行措施導(dǎo)致相應(yīng)變現(xiàn)價(jià)格較低、質(zhì)押物可能因出質(zhì)人與其他人的債務(wù)糾紛被凍結(jié)或采取強(qiáng)制執(zhí)行措施等情形無(wú)法履行其擔(dān)保義務(wù)等，而導(dǎo)致?lián)４胧o(wú)法充分保障主債權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)，將可能影響信托財(cái)產(chǎn)的安全和收益。管理風(fēng)險(xiǎn)信托財(cái)產(chǎn)運(yùn)作過(guò)程中可能由于管理人對(duì)市場(chǎng)和經(jīng)濟(jì)形勢(shì)判斷失誤、獲取的信息不全等，受其管理水平、管理手段、管理技術(shù)制約或因處理信托事務(wù)過(guò)程中的工作失誤等，可能影響信托財(cái)產(chǎn)的收益。市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)本項(xiàng)目的主要還款來(lái)源為中南建設(shè)的業(yè)務(wù)收入，由于受到宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的周期性變化、供求關(guān)系、投資人心理、通貨膨脹等因素影響，借款人的經(jīng)營(yíng)及財(cái)務(wù)狀況可能會(huì)受到影響，從而影響信托財(cái)產(chǎn)的收益，可能造成信托財(cái)產(chǎn)發(fā)生損失。全部信托單位項(xiàng)下按照本條第3款約定方法計(jì)算的未分配預(yù)期信托利益總額屆時(shí)信托計(jì)劃項(xiàng)下可供分配信托財(cái)產(chǎn)凈值”。受托人僅以信托財(cái)產(chǎn)凈值為限向受益人分配信托利益。360）。360。受托人將于每個(gè)信托利益支付日向各類信托受益人分配前一個(gè)核算期的信托利益（預(yù)期信托收益和/或信托本金）。受益人應(yīng)獲得的信托利益＝受益人持有的信托單位份額每份信托單位對(duì)應(yīng)的預(yù)期信托利益，每份信托單位對(duì)應(yīng)的預(yù)期信托利益＝1元（1+該份信托單位適用的預(yù)期年收益率該份信托單位實(shí)際存續(xù)天數(shù)247?？鄢嚓P(guān)的稅費(fèi)、受托人報(bào)酬及各項(xiàng)信托費(fèi)用后各類信托受益權(quán)的年預(yù)期收益率根據(jù)認(rèn)購(gòu)信托單位份額依次為：信托單位類別單筆認(rèn)購(gòu)資金標(biāo)準(zhǔn)預(yù)期年收益率A1類信托單位100萬(wàn)（含）以上300萬(wàn)（不含）以下【】%A2類信托單位300萬(wàn)（含）以上1000萬(wàn)（不含）以下【】%A3類信托單位1000萬(wàn)（含）以上【】%B1類信托單位100萬(wàn)（含）以上300萬(wàn)（不含）以下【】%B2類信托單位300萬(wàn)（含）以上1000萬(wàn)（不含）以下【】%B3類信托單位1000萬(wàn)（含）以上【】%受托人特別提示，該預(yù)期收益率系受托人基于交易對(duì)手按時(shí)足額履約的情況下扣除相關(guān)信托費(fèi)用后測(cè)算所得，受托人對(duì)各類信托受益人實(shí)際可獲得的信托收益不做任何承諾或保證。第九條 信托利益的分配信托單位項(xiàng)下的信托利益以貨幣形式進(jìn)行分配的，由受托人劃付至各受益人的信托利益賬戶。（五）其他費(fèi)用的計(jì)提與支付除上述所列的各項(xiàng)費(fèi)用以外的其他費(fèi)用均以信托財(cái)產(chǎn)支付，在該等費(fèi)用發(fā)生時(shí)由受托人指令保管銀行從信托專戶中支付。（四）居間服務(wù)費(fèi)的計(jì)提與支付居間服務(wù)費(fèi)指受托人向?yàn)楸拘磐杏?jì)劃提供居間服務(wù)的機(jī)構(gòu)支付的費(fèi)用。受托人于2013年12月21日提取第一筆保管費(fèi)＝ A類信托資金%365/360＋ B類信托資金%（365信托成立日（含）至基準(zhǔn)日（不含）的天數(shù)）/360。受托人提取的信托事務(wù)管理費(fèi)如有結(jié)余歸為受托人的信托報(bào)酬。受托人于2014年12月21日提取第二筆信托事務(wù)管理費(fèi)＝（A類信托資金+B類信托資金）%365/360。（二）信托事務(wù)管理費(fèi)及監(jiān)管費(fèi)的計(jì)提與支付受托人收取的信托事務(wù)管理費(fèi)＝A類信托資金%A類信托資金存續(xù)天數(shù)/360+B類信托資金%B類信托資金存續(xù)天數(shù)/360。2014年12月21日提取第二筆信托報(bào)酬＝（A類信托資金+ B類信托資金）%365/360。（不包括因受托人有效管理所節(jié)省的信托事務(wù)管理費(fèi)及受托人自行或安排銷售的信托單位所結(jié)余的居間服務(wù)費(fèi)而歸入信托報(bào)酬的部分）。4. 信托財(cái)產(chǎn)專戶中若存有閑置資金，僅可存于信托財(cái)產(chǎn)專戶中，不得挪作他用。委托人對(duì)受托人按照上述要求簽署的交易文件等法律文件條款無(wú)異議。（3） 受托人將要求中南建設(shè)在監(jiān)管銀行開(kāi)立監(jiān)管賬戶，用于接收信托貸款，并委托監(jiān)管銀行對(duì)監(jiān)管賬戶內(nèi)資金使用進(jìn)行監(jiān)管，根據(jù)借款人的提款申請(qǐng)和貸款人的支付委托，在復(fù)核付款合同和憑證后支付。南通建筑以其在編號(hào)為（GF19990201）的《建筑工程施工合同》項(xiàng)下合法持有的對(duì)淮安市交通服務(wù)中心基建辦公室的貳億捌仟陸佰萬(wàn)元應(yīng)收賬款向中泰信托提供質(zhì)押擔(dān)保，受托人與南通建筑將于信托發(fā)行前簽署《應(yīng)收賬款質(zhì)押合同Ⅱ》并辦理完畢質(zhì)押登記手續(xù)及強(qiáng)制執(zhí)行公證手續(xù)。具體事項(xiàng)由受托人與中南建設(shè)另行簽署《信托貸款合同》進(jìn)行約定，并辦理完畢強(qiáng)制執(zhí)行公證手續(xù)。（5）投資者在開(kāi)放期申購(gòu)B類信托單位的，由受托人按信托單位實(shí)際存續(xù)天數(shù)，根據(jù)本合同的約定向受益人分配信托利益。信托計(jì)劃基準(zhǔn)日以受托人網(wǎng)站公布的日期為準(zhǔn)。（3）信托計(jì)劃開(kāi)放期內(nèi)，投資者認(rèn)購(gòu)B類信托單位總份數(shù)與投資者認(rèn)購(gòu)的A類信托單位總份數(shù)之和達(dá)到30000萬(wàn)份的，信托計(jì)劃開(kāi)放期結(jié)束。本信托計(jì)劃開(kāi)放期申購(gòu)資金規(guī)模、期間及程序，由受托人自行確定，受托人將在公司網(wǎng)站上另行公布。（2）本信托計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)，受托人有權(quán)根據(jù)本信托計(jì)劃的資金募集情況決定將本信托計(jì)劃向合格投資者開(kāi)放申購(gòu)。除本條前款約定的認(rèn)購(gòu)份數(shù)外，本信托計(jì)劃成立條件還包括本合同生效以及下列全部條件得到滿足：（1）《信托貸款合同》已經(jīng)有效簽署并生效，并辦理完畢強(qiáng)制執(zhí)行公證；（2）《應(yīng)收賬款質(zhì)押合同》已經(jīng)有效簽署并生效，并辦理完畢質(zhì)押登記手續(xù)及強(qiáng)制執(zhí)行公證；（3）《保證合同》已經(jīng)有效簽署并生效，并辦理完畢強(qiáng)制執(zhí)行公證；（4）《賬戶監(jiān)管協(xié)議》已經(jīng)有效簽署并生效；（5）信托資金已按計(jì)劃本合同規(guī)定足額募集完畢。由此產(chǎn)生的相關(guān)債務(wù)和費(fèi)用，由受托人以固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。信托計(jì)劃推介期結(jié)束，投資者認(rèn)購(gòu)A類信托單位總份數(shù)低于5000萬(wàn)份的，或本條第4款約定條件未滿足的，信托計(jì)劃不成立。投資者自簽署信托合同和風(fēng)險(xiǎn)申明書(shū)、交付認(rèn)購(gòu)資金，于信托計(jì)劃成立之日起即成為本信托的委托人和受益人。信托計(jì)劃推介期限屆滿，投資者認(rèn)購(gòu)A類信托單位總份數(shù)達(dá)到5000萬(wàn)份且滿足本條第4款約定條件時(shí)，信托計(jì)劃推介期結(jié)束，信托成立。受托人提前結(jié)束或延長(zhǎng)推介期的，應(yīng)在信托公司網(wǎng)站上公示。信托計(jì)劃推介期發(fā)行的信托單位為A類信托單位。受托人有權(quán)根據(jù)項(xiàng)目運(yùn)行情況延長(zhǎng)信托期限作為信托處置期間，受托人延長(zhǎng)信托期限應(yīng)及時(shí)向委托人及受益人披露。其中信托計(jì)劃首期募集的信托單位總份數(shù)不低于5000萬(wàn)份，即信托計(jì)劃首期募集的信托資金不低于5000萬(wàn)元，具體分期募集由受托人根據(jù)實(shí)際情況決定，并在受托人網(wǎng)站公布。具體信托計(jì)劃的規(guī)模以實(shí)際募集的信托計(jì)劃資金為準(zhǔn)。委托人劃入該賬戶的認(rèn)購(gòu)資金在轉(zhuǎn)入信托財(cái)產(chǎn)專戶前不計(jì)入信托財(cái)產(chǎn)。受托人在【中國(guó)工商銀行股份有限公司】設(shè)立了信托認(rèn)購(gòu)賬戶，作為委托人認(rèn)購(gòu)信托單位時(shí)的資金流轉(zhuǎn)專用賬戶。1 《賬戶監(jiān)管協(xié)議》：指受托人與中南建設(shè)、【中國(guó)銀行股份有限公司海門(mén)支行】簽署的編號(hào)為【中泰（13）ZNJSDKJ3009】的《信托貸款資金封閉管理合作協(xié)議》及其任何有效修訂或補(bǔ)充。1 《應(yīng)收賬款質(zhì)押合同》：指受托人與中南建設(shè)簽署編號(hào)為【中泰（13）ZNJSDKJ3003】的《應(yīng)收賬款質(zhì)押合同Ⅰ》，以及受托人與南通建筑簽署的編號(hào)為【中泰（13）ZNJSDKJ3005】的《應(yīng)收賬款質(zhì)押合同Ⅱ》及其任何有效修訂或補(bǔ)充的合稱。1 海門(mén)城投/保證人：海門(mén)市城市發(fā)展投資有限公司。 中南建設(shè)：指江蘇中南建設(shè)集團(tuán)股份有限公司。但首個(gè)核算期指信托計(jì)劃成立日（或信托計(jì)劃開(kāi)放期結(jié)束后的基準(zhǔn)日）（含該日）至首個(gè)核算日（不含該日）之間的期間，最后一個(gè)核算期指信托計(jì)劃終止日（不含該日）至前一個(gè)核算日（含該日）之間的期間。 核算日：就本信托計(jì)劃的信托單位而言，指以下日期：（1）信托計(jì)劃成立之日起每滿12個(gè)月次日；（2）信托計(jì)劃終止日次日（或信托計(jì)劃提前終止日次日）。 A類信托單位：指信托計(jì)劃推介期內(nèi)發(fā)行的信托單位。 信托利益支付日：指每個(gè)核算日后10個(gè)工作日內(nèi)的任意一日。第二部分 專用條款第一條 釋義 本合同/《信托合同》：指委托人與受托人簽署的《江蘇中南建設(shè)集團(tuán)股份有限公司貸款集合資金信托計(jì)劃（3期）集合資金信托合同》，以及對(duì)本合同的任何修訂和補(bǔ)充。本合同未明確約定的事項(xiàng)，適用信托法或其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。（三）合同生效委托人是法人或其他組織的，本合同經(jīng)委托人的法定代表人、負(fù)責(zé)人或其授權(quán)代表簽章，加蓋單位公章；委托人是自然人的，經(jīng)其親筆簽署；受托人加蓋單位公章之日起生效。本合同項(xiàng)下的任何爭(zhēng)議，各方應(yīng)協(xié)商解決；若協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向受托人法定地址所在地人民法院起訴。除依據(jù)本合同約定應(yīng)由受益人大會(huì)決議的事項(xiàng)外，受托人有權(quán)根據(jù)信托計(jì)劃執(zhí)行的需要以及監(jiān)管政策的要求，修改相應(yīng)的信托文件條款。如發(fā)生不可抗力事件，遭受事件的一方應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方，并在十五日內(nèi)提供有關(guān)主管機(jī)關(guān)、職能部門(mén)或公證機(jī)構(gòu)證明文件，說(shuō)明有關(guān)事件的細(xì)節(jié)和不能履行或部分不能履行或需遲延履行信托文件相關(guān)約定的原因，然后由受益人大會(huì)決定是否延期履行相關(guān)約定或終止信托計(jì)劃。第二十六條 不可抗力不可抗力指信托合同各方當(dāng)事人不能預(yù)見(jiàn)、不能避免且不能克服的客觀事件，該事件妨礙、影響或延誤任何一方根據(jù)信托合同履行其全部或部分義務(wù)。除非法律、法規(guī)和本合同另有規(guī)定，非因受托人原因?qū)е滦磐斜怀蜂N、被解除或被確認(rèn)無(wú)效，由此給信托計(jì)劃項(xiàng)下其他信托的受益人和信托計(jì)劃的財(cái)產(chǎn)造成損失的，受托人不承擔(dān)違約責(zé)任。委托人及受益人因不及時(shí)通知信息變更所致信息披露等不能及時(shí)送達(dá)，信托利益未能分配的，由委托人及受益人承擔(dān)相應(yīng)后果。委托人及受益人相關(guān)信息變化的，應(yīng)按本合同所附之